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林毅夫:產(chǎn)業(yè)政策與國(guó)家發(fā)展——新結(jié)構(gòu)經(jīng)濟(jì)學(xué)的視角
關(guān)鍵字: 林毅夫PK張維迎林毅夫張維迎辯論林毅夫張維迎產(chǎn)業(yè)政策政府企業(yè)家創(chuàng)新市場(chǎng)【編者按:這是一場(chǎng)被譽(yù)為凱恩斯和哈耶克之爭(zhēng)的辯論。11月9日,爭(zhēng)論多年的林毅夫和張維迎,難得坐在一個(gè)討論桌上。
關(guān)于產(chǎn)業(yè)政策,在林毅夫這樣的關(guān)注實(shí)踐的經(jīng)濟(jì)學(xué)家看來(lái),不是要不要的問(wèn)題,而是如何做好的問(wèn)題。
但在張維迎眼里,產(chǎn)業(yè)政策是必須堅(jiān)決予以取締和廢除的。(原因請(qǐng)查看他在辯論會(huì)上的發(fā)言)
所以,討論難得,卻是針尖對(duì)麥芒,無(wú)論如何找不到共識(shí),令人遺憾,但也使對(duì)話更顯激烈精彩。
本文是林毅夫教授在第72次【朗潤(rùn)·格政】產(chǎn)業(yè)政策思辨會(huì)上的發(fā)言整理,已經(jīng)林毅夫教授本人審閱。分享給關(guān)心產(chǎn)業(yè)政策和關(guān)注林張二人思想的讀者朋友們。
他們的同事,復(fù)旦大學(xué)中國(guó)研究院研究員陳平在會(huì)后接受觀察者網(wǎng)采訪,深入點(diǎn)評(píng)二人的辯論。近期刊出,敬請(qǐng)期待?!?/strong>
圖片由北大國(guó)發(fā)院提供
在對(duì)話開(kāi)始之時(shí),有必要對(duì)產(chǎn)業(yè)政策做個(gè)清晰的定義,否則很容易各說(shuō)各話,沒(méi)有交集。新結(jié)構(gòu)經(jīng)濟(jì)學(xué)根據(jù)學(xué)界普遍接受的定義,認(rèn)為凡是中央或地方政府為促進(jìn)某種產(chǎn)業(yè)在該國(guó)或該地發(fā)展而有意識(shí)地采取的政策措施就是產(chǎn)業(yè)政策,包括關(guān)稅和貿(mào)易保護(hù)政策,稅收優(yōu)惠,土地、信貸等補(bǔ)貼,工業(yè)園、出口加工區(qū),R&D中的科研補(bǔ)助,經(jīng)營(yíng)特許權(quán),政府采購(gòu),強(qiáng)制規(guī)定(比如美國(guó)政府規(guī)定的在某個(gè)特定期限前汽油中必須包含多少比例的生物燃料)等。但不是每個(gè)產(chǎn)業(yè)政策把這些措施都包含了,有的產(chǎn)業(yè)政策只涉及其中的一個(gè),有的涉及兩個(gè)或更多。只要針對(duì)特定產(chǎn)業(yè)會(huì)影響該產(chǎn)業(yè)發(fā)展的政策都叫產(chǎn)業(yè)政策。
根據(jù)在國(guó)際上非常有影響的劍橋大學(xué)張夏準(zhǔn)教授在其獲得多個(gè)獎(jiǎng)項(xiàng)的名著《Kicking Away the Ladder》(上了樓房踢掉樓梯)一書(shū)中的研究,從16、17世紀(jì)英國(guó)追趕荷蘭,19世紀(jì)中葉以后美國(guó)、德國(guó)、法國(guó)追趕英國(guó),到二戰(zhàn)后日本、亞洲四小龍等成功跨越低收入、中等收入進(jìn)入到高收入的經(jīng)濟(jì)體,在追趕過(guò)程中政府都用了關(guān)稅保護(hù)、補(bǔ)貼等產(chǎn)業(yè)政策來(lái)扶持國(guó)內(nèi)幼稚產(chǎn)業(yè)的發(fā)展,他認(rèn)為現(xiàn)在有些發(fā)達(dá)國(guó)家反對(duì)發(fā)展中國(guó)家使用產(chǎn)業(yè)政策來(lái)支持新產(chǎn)業(yè)的發(fā)展是一種過(guò)河拆橋的行為。
同樣地,由斯賓塞和索羅兩位諾獎(jiǎng)獲得者領(lǐng)銜的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)委員會(huì)在2008年發(fā)表的《The Growth Report》(增長(zhǎng)報(bào)告),對(duì)13個(gè)在二次世界大戰(zhàn)以后取得了年均7%以上、持續(xù)25年或更長(zhǎng)時(shí)間發(fā)展的經(jīng)濟(jì)體的研究發(fā)現(xiàn),這13個(gè)經(jīng)濟(jì)體的共同特征是:開(kāi)放,宏觀穩(wěn)定,高儲(chǔ)蓄率、高投資率,有效市場(chǎng),積極有為的政府,也就是這些經(jīng)濟(jì)體也都采用了產(chǎn)業(yè)政策來(lái)促進(jìn)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展。
實(shí)際上,不僅成功追趕的經(jīng)濟(jì)體使用了產(chǎn)業(yè)政策,發(fā)達(dá)國(guó)家也還在繼續(xù)使用產(chǎn)業(yè)政策。以美國(guó)為例,作為高收入國(guó)家,其產(chǎn)業(yè)、技術(shù)是在世界最前沿,因此美國(guó)要想擁有新技術(shù)、新產(chǎn)業(yè),必須靠自己研究和發(fā)明(R&D)。根據(jù)Mazzucato在《The Entrepreneurial State》(企業(yè)家型政府)一書(shū)中細(xì)致的經(jīng)驗(yàn)研究發(fā)現(xiàn),現(xiàn)在美國(guó)在世界上領(lǐng)先的航天、信息、生化、納米、醫(yī)藥產(chǎn)業(yè),早期的新產(chǎn)品、新技術(shù)開(kāi)發(fā)所需的基礎(chǔ)科研都是政府支持的。
以大家津津樂(lè)道的喬布斯為例,1976年推出的蘋(píng)果I型計(jì)算機(jī)是建立在1960年代和1970年代以美國(guó)政府的公共資金支持的計(jì)算技術(shù)的研發(fā)成果上,2001年推出的IPOD和其后的IPHONE也是建立在政府資金支持而研發(fā)出來(lái)的衛(wèi)星定位、聲控和大規(guī)模儲(chǔ)存等新技術(shù)上的,喬布斯的天才在于把這些新技術(shù)組合開(kāi)發(fā)成消費(fèi)者喜愛(ài)的新產(chǎn)品。
值得一提的是蘋(píng)果公司在未上市之前,除了得到風(fēng)險(xiǎn)投資的資金之外,也得到美國(guó)小企業(yè)局50萬(wàn)美元的風(fēng)險(xiǎn)股本投資。同樣,谷歌核心的計(jì)算技術(shù)也是來(lái)自于政府資助的研究項(xiàng)目。
并且,美國(guó)直到現(xiàn)在也還繼續(xù)支持研發(fā),2013年美國(guó)R&D的投入中,有接近40%來(lái)自政府的資金,來(lái)自企業(yè)的占60%。OECD的其他發(fā)達(dá)國(guó)家也是這樣,有的多達(dá)80%,少的也有25%的R&D投入來(lái)自于政府。企業(yè)的R&D投入主要用于開(kāi)發(fā)新產(chǎn)品、新技術(shù),因?yàn)樾庐a(chǎn)品、新技術(shù)可以申請(qǐng)專利。
但是開(kāi)發(fā)新產(chǎn)品、新技術(shù)所依據(jù)的基礎(chǔ)科研由于投入大、周期長(zhǎng)、風(fēng)險(xiǎn)高,企業(yè)家不愿意投入,如果政府不投入,企業(yè)新產(chǎn)品、新技術(shù)的開(kāi)發(fā)也就成為了無(wú)源之水無(wú)本之木,就不會(huì)有像比爾·蓋茨或喬布斯那樣車庫(kù)里的創(chuàng)新企業(yè)家。
政府能用于支持R&D的錢是有限的,不能什么基礎(chǔ)科研都支持,政府對(duì)基礎(chǔ)科研資金的配置,就決定了這個(gè)國(guó)家會(huì)發(fā)展那種新產(chǎn)業(yè)和新技術(shù),這種選擇性配置也是一種產(chǎn)業(yè)政策。
所以,只看到企業(yè)家發(fā)明新產(chǎn)品、新技術(shù)的貢獻(xiàn),而沒(méi)有看到政府在企業(yè)新產(chǎn)品新技術(shù)開(kāi)發(fā)之前所投入的基礎(chǔ)科研的作用,這是只看到冰山露出水面的一角,而沒(méi)有看到冰山在水面下厚厚的冰層,認(rèn)為在現(xiàn)代市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)中技術(shù)創(chuàng)新和產(chǎn)業(yè)升級(jí)只要企業(yè)家,不需要政府發(fā)揮作用的觀點(diǎn)是對(duì)現(xiàn)代新技術(shù)新產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新特性的無(wú)知。
但是,因?yàn)槎?zhàn)后許多發(fā)展中國(guó)家使用了產(chǎn)業(yè)政策,經(jīng)濟(jì)發(fā)展績(jī)效卻很差,即便在成功的經(jīng)濟(jì)體中,包括美國(guó)、日本和亞洲四小龍等,也有許多產(chǎn)業(yè)政策是失敗的,因此,很多經(jīng)濟(jì)學(xué)家反對(duì)產(chǎn)業(yè)政策。
可是,從上面引用的研究中可發(fā)現(xiàn):尚未見(jiàn)不用產(chǎn)業(yè)政策而成功追趕發(fā)達(dá)國(guó)家的發(fā)展中國(guó)家,也尚未見(jiàn)不使用產(chǎn)業(yè)政策而能繼續(xù)保持領(lǐng)先的發(fā)達(dá)國(guó)家。因此,不能因?yàn)榇蠖鄶?shù)產(chǎn)業(yè)政策是失敗的,就所有的產(chǎn)業(yè)政策都反對(duì)。如果這樣做,就是把嬰兒跟洗澡水一起倒掉。
由于沒(méi)有產(chǎn)業(yè)政策的國(guó)家經(jīng)濟(jì)發(fā)展必然不成功,而許多產(chǎn)業(yè)政策不成功,因此,作為經(jīng)濟(jì)學(xué)家的責(zé)任不是因?yàn)榕庐a(chǎn)業(yè)政策失敗而凡產(chǎn)業(yè)政策都一概反對(duì),或是因?yàn)楫a(chǎn)業(yè)政策是經(jīng)濟(jì)發(fā)展的必要條件就無(wú)條件地支持一切產(chǎn)業(yè)政策,而是要研究清楚產(chǎn)業(yè)政策成功和失敗的道理,以幫助政府在使用產(chǎn)業(yè)政策時(shí),減少失敗,提高成功的概率。
為何需要產(chǎn)業(yè)政策
一個(gè)國(guó)家經(jīng)濟(jì)發(fā)展的本質(zhì)是人均收入和生活水平的不斷提高,其前提則是越來(lái)越高的勞動(dòng)生產(chǎn)率水平。勞動(dòng)生產(chǎn)率水平的提高有兩個(gè)途徑:一是通過(guò)技術(shù)創(chuàng)新,提高現(xiàn)有產(chǎn)業(yè)中產(chǎn)品的質(zhì)量和生產(chǎn)效率;二是通過(guò)產(chǎn)業(yè)升級(jí),將現(xiàn)有勞動(dòng)力、土地、資本等生產(chǎn)要素配置到附加價(jià)值更高的產(chǎn)業(yè)。
根據(jù)新結(jié)構(gòu)經(jīng)濟(jì)學(xué)的分析,這兩者的實(shí)現(xiàn)需要有“有效的市場(chǎng)”和“有為的政府”的共同作用。
“有效的市場(chǎng)”的重要性在于,引導(dǎo)企業(yè)家按照要素稟賦的比較優(yōu)勢(shì)來(lái)選擇技術(shù)和產(chǎn)業(yè),生產(chǎn)出來(lái)的產(chǎn)品在國(guó)內(nèi)國(guó)際市場(chǎng)的同類產(chǎn)品中,要素生產(chǎn)成本才會(huì)最低,才可能會(huì)最有競(jìng)爭(zhēng)力,企業(yè)才可能獲得最大的利潤(rùn),整個(gè)經(jīng)濟(jì)才有機(jī)會(huì)創(chuàng)造最大的剩余和資本積累,使得比較優(yōu)勢(shì)從勞動(dòng)或自然資源密集逐漸向資本密集提升,為現(xiàn)有產(chǎn)業(yè)、技術(shù)升級(jí)到資本更為密集、附加價(jià)值更高的新產(chǎn)業(yè)、新技術(shù)提供物質(zhì)基礎(chǔ)。
企業(yè)家會(huì)按照要素稟賦所決定的比較優(yōu)勢(shì)來(lái)選擇產(chǎn)業(yè)和技術(shù)的前提,則是必須有一個(gè)能夠很好地反映各種要素相對(duì)稀缺性的價(jià)格體系,如果有這樣的價(jià)格體系,企業(yè)為了自己的利潤(rùn)和競(jìng)爭(zhēng)力,就會(huì)按照要素稟賦所決定的比較優(yōu)勢(shì)來(lái)選擇合適的技術(shù)和產(chǎn)業(yè),這種價(jià)格體系只有在充分競(jìng)爭(zhēng)的市場(chǎng)中才會(huì)存在。
所以,新結(jié)構(gòu)經(jīng)濟(jì)學(xué)主張,一個(gè)經(jīng)濟(jì)體要發(fā)展好必須要有一個(gè)“有效的市場(chǎng)”。因此,需要有建立有效市場(chǎng)所需的產(chǎn)權(quán)界定清楚和發(fā)育各種要素市場(chǎng)等制度安排。
然而,在經(jīng)濟(jì)發(fā)展過(guò)程中,“有為的政府”也必不可或缺。首先,這是因?yàn)榻?jīng)濟(jì)發(fā)展是一個(gè)資源必須隨著要素積累、比較優(yōu)勢(shì)變化,不斷從現(xiàn)有技術(shù)和產(chǎn)業(yè)配置到新的效率更高的技術(shù)和附加價(jià)值更大的產(chǎn)業(yè)的結(jié)構(gòu)變遷過(guò)程。
在技術(shù)創(chuàng)新和產(chǎn)業(yè)升級(jí)過(guò)程中,必須要有“第一個(gè)吃螃蟹的企業(yè)家”,如果沒(méi)有其他必要的安排,第一個(gè)吃螃蟹的企業(yè)家倘若失敗,將承擔(dān)所有成本,并讓后來(lái)者知道螃蟹不可吃,不去犯同樣的錯(cuò)誤;倘若成功了,后來(lái)者將會(huì)隨之涌進(jìn),第一個(gè)吃螃蟹的企業(yè)家不會(huì)有壟斷利潤(rùn)。
也就是如果沒(méi)有其他必要的安排,對(duì)于第一個(gè)吃螃蟹的企業(yè)家而言,失敗的成本和成功的收益是不對(duì)稱的;而從社會(huì)的角度看,不管失敗或成功都給后來(lái)者提供有用的信息。因此,政府需要給第一個(gè)吃螃蟹的企業(yè)家一定的激勵(lì),企業(yè)家才會(huì)有積極性去冒這個(gè)風(fēng)險(xiǎn)。發(fā)達(dá)國(guó)家的專利制度發(fā)揮的就是這種功能,在18世紀(jì)英國(guó)如果沒(méi)有專利制度給新發(fā)明獲得豐富的壟斷利潤(rùn)的機(jī)會(huì)也就不會(huì)有羅巴克和博爾頓等人出資支持瓦特發(fā)明蒸汽機(jī)。
發(fā)展中國(guó)家的技術(shù)創(chuàng)新和產(chǎn)業(yè)升級(jí),一般是在國(guó)際的技術(shù)和產(chǎn)業(yè)鏈內(nèi)部來(lái)進(jìn)行,多數(shù)情況下不能給予專利,但是,仍然需要給第一個(gè)吃螃蟹的企業(yè)家以必要的激勵(lì)。當(dāng)然,這種激勵(lì)需要找到其他合適的替代方式。
- 原標(biāo)題:林毅夫:產(chǎn)業(yè)政策與國(guó)家發(fā)展——新結(jié)構(gòu)經(jīng)濟(jì)學(xué)的視角 本文僅代表作者個(gè)人觀點(diǎn)。
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