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編者按：10月14日，2024年諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)得主揭曉。MIT教授達(dá)龍·阿西莫格魯（Daron Acemoglu）、MIT教授西蒙·約翰遜（Simon Johnson）、芝加哥大學(xué)教授詹姆斯·A·羅賓遜（James A. Robinson）三人共同獲得這一獎(jiǎng)項(xiàng)，表彰其“對(duì)制度如何形成以及如何影響繁榮的研究”。

諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)評(píng)審團(tuán)認(rèn)為，三位經(jīng)濟(jì)學(xué)家的理論論證了社會(huì)制度對(duì)一國(guó)繁榮的重要性，法治不健全、體制剝削人民的社會(huì)不會(huì)產(chǎn)生增長(zhǎng)或正面的變化。

三位經(jīng)濟(jì)學(xué)家共同獲得2024諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)

阿西莫格魯與詹姆斯·A·羅賓遜曾合著的《國(guó)家為何失?。簷?quán)力、繁榮和貧窮的根源》一書提出，包容性政治制度和包容性經(jīng)濟(jì)制度是實(shí)現(xiàn)長(zhǎng)期經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的關(guān)鍵，汲取性政治制度和汲取性經(jīng)濟(jì)制度雖然能夠在一定時(shí)期內(nèi)實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)，但是不能夠持續(xù)。

而阿西莫格魯與約翰遜曾合著的《權(quán)力與進(jìn)步：我們?cè)诩夹g(shù)與繁榮上的千年斗爭(zhēng)》（Power and Progress: Our 1000-Year Struggle Over Technology and Prosperity），則探討了主要技術(shù)變革的歷史和經(jīng)濟(jì)學(xué)，其中談到可能顛覆人類社會(huì)的AI革命，他們認(rèn)為現(xiàn)在的AI發(fā)展已誤入歧途，很多算法的設(shè)計(jì)是為了取代人類。

為什么有的國(guó)家窮有的國(guó)家富？三位研究者深入探討了制度如何影響國(guó)家繁榮，他們論證殖民時(shí)期，被殖民地引入的制度對(duì)長(zhǎng)期繁榮產(chǎn)生的影響；比如，貧窮國(guó)家往往引入包容性制度，隨著時(shí)間推移，人口普遍繁榮。他們還開(kāi)發(fā)了一個(gè)新的理論框架，解釋為什么一些社會(huì)陷入了“汲取性經(jīng)濟(jì)制度”陷阱，以及為什么擺脫這種陷阱如此困難，等等。

“特定社會(huì)制度”的引入是否是帶來(lái)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的決定性因素，是讓欠發(fā)達(dá)地區(qū)擺脫貧窮、走向繁榮的一劑良藥？結(jié)合中國(guó)和廣大第三世界國(guó)家的發(fā)展實(shí)際，我們應(yīng)該如何看待“新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)”？

觀察者網(wǎng)轉(zhuǎn)載上海交通大學(xué)安泰經(jīng)管學(xué)院特聘教授文一于2018年12月發(fā)布的針對(duì)“新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)”的批判文章。該文重新梳理了工業(yè)革命和西方崛起的歷史邏輯，并結(jié)合從中提煉出的人類工業(yè)革命“胚胎發(fā)育”演化模式，對(duì)中國(guó)改革開(kāi)放以來(lái)的工業(yè)化路徑和跨越中等收入陷阱的可能性進(jìn)行了考察，批判了新自由主義和新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)對(duì)中國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的片面而貧弱的解釋。

【文/ 文一】

引言

為什么需要反省和批判新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)？新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)在中國(guó)思想界的影響非常大，以前我也是這個(gè)理論的支持者之一。但是后來(lái)通過(guò)反復(fù)思考中國(guó)經(jīng)濟(jì)奇跡，尤其是歐美的工業(yè)革命歷史，才深刻意識(shí)到這個(gè)理論的謬誤和局限性。它把歷史上的前因后果完全倒置了，因此需要把新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)顛倒的工業(yè)化歷史重新顛倒過(guò)來(lái)。

可以毫不夸張地說(shuō)，中國(guó)崛起是人類近代自英國(guó)工業(yè)革命以來(lái)改變?nèi)祟悮v史進(jìn)程最偉大的歷史事件之一。英國(guó)的工業(yè)革命，改變了人類歷史的進(jìn)程和發(fā)展方向。為什么中國(guó)現(xiàn)在的崛起可以與之相比呢？

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首先從受工業(yè)化影響的總?cè)丝趤?lái)看，英國(guó)工業(yè)革命如果從亞當(dāng)·密斯寫《國(guó)富論》開(kāi)始算的話，到現(xiàn)在接近250年。但是過(guò)了那么長(zhǎng)的時(shí)間，目前為止只有不到13%的世界人口（70多億）能夠生活在完全工業(yè)化的國(guó)家和地區(qū)，其余超過(guò)85%的人口沒(méi)有能力或資格享受完全工業(yè)化帶來(lái)的福利成果。如果中國(guó)的工業(yè)化能夠順利完成的話，意味著工業(yè)化群體多加了20%的世界人口。這是非常了不起的全球性事件。

其次從所耗費(fèi)的時(shí)間上看，如果從文藝復(fù)興初期的1450年或地理大發(fā)現(xiàn)的1492年開(kāi)始算起，歐洲（包括后來(lái)的美國(guó)和日本）崛起前后用了500年的時(shí)間。中國(guó)改革開(kāi)放40年，從中華人民共和國(guó)成立開(kāi)始算起是70年，就已經(jīng)達(dá)到了歐美和日本二十世紀(jì)中葉所達(dá)到的工業(yè)化水平，有的領(lǐng)域已經(jīng)推進(jìn)到前沿水平。當(dāng)然中國(guó)的工業(yè)化還沒(méi)有完成，我們現(xiàn)在的生活水平還沒(méi)有達(dá)到美國(guó)、歐洲、日本目前的工業(yè)化程度，還有好幾十年的巨大差距。

另外從發(fā)展模式上看，歐洲甚至美國(guó)和日本這些大國(guó)的崛起，當(dāng)年都是依靠殖民掠奪、帝國(guó)主義戰(zhàn)爭(zhēng)和對(duì)外族人的奴役，而中國(guó)是在公平貿(mào)易規(guī)則下的和平崛起。中國(guó)工業(yè)化所需要的原材料和能源是按照世界市場(chǎng)價(jià)格進(jìn)口的，說(shuō)明中國(guó)工業(yè)化的成本非常高昂（比如歷史學(xué)家估計(jì)英國(guó)在1765-1930年期間僅從印度這一個(gè)殖民地所掠奪的資源就達(dá)到45萬(wàn)億美元，而英國(guó)2018年的GDP才3萬(wàn)億美元）。

而且20世紀(jì)70年代中東石油危機(jī)對(duì)已經(jīng)工業(yè)化的歐美國(guó)家都能夠造成沉重打擊，中國(guó)卻需要在極高的石油市場(chǎng)價(jià)格下通過(guò)進(jìn)口天量的能源來(lái)開(kāi)啟和完成工業(yè)化。中國(guó)出口的產(chǎn)品也是按照世界市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)價(jià)格和規(guī)則出口的，而且只能夠拿到出口利潤(rùn)中極小的那一部分；

而當(dāng)年的歐洲列強(qiáng)包括美國(guó)和日本的工業(yè)產(chǎn)品有很大部分是向殖民地強(qiáng)行傾銷的，而且不準(zhǔn)被征服國(guó)家收取任何關(guān)稅。歐洲列強(qiáng)從大航海開(kāi)始就通過(guò)壟斷世界貿(mào)易來(lái)培育國(guó)內(nèi)制造業(yè)，因此被征服和殖民的落后國(guó)家當(dāng)年根本沒(méi)有關(guān)稅收入來(lái)從事國(guó)家和海軍建設(shè)。

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如果中國(guó)這么大人口的國(guó)家都能夠依靠公平貿(mào)易和平崛起，那其他小國(guó)也應(yīng)該可以做到。問(wèn)題是統(tǒng)治了全球先進(jìn)工業(yè)技術(shù)和全球貿(mào)易通道與信息基礎(chǔ)設(shè)施的發(fā)達(dá)國(guó)家是否會(huì)讓中國(guó)長(zhǎng)期這樣發(fā)展下去，是否會(huì)允許所有落后國(guó)家像中國(guó)一樣在和平條件下崛起？

按照人口規(guī)?？矗袊?guó)崛起帶給整個(gè)世界的拉動(dòng)力量相當(dāng)于當(dāng)年大英帝國(guó)崛起的100倍，美利堅(jiān)合眾國(guó)崛起的20倍。這個(gè)是非常強(qiáng)大的發(fā)展力量，它已經(jīng)并將繼續(xù)給非洲、拉美、亞洲甚至歐美發(fā)達(dá)地區(qū)帶來(lái)前所未有的增長(zhǎng)機(jī)會(huì)。關(guān)鍵看他們?cè)敢獠辉敢庾プ∵@個(gè)機(jī)會(huì)，和善于利用這個(gè)機(jī)會(huì)。

讓我們來(lái)簡(jiǎn)單回顧一下大家都非常熟悉的一些基本數(shù)據(jù)。40年前我們知道中國(guó)雖然經(jīng)過(guò)30年的國(guó)家能力建設(shè)和艱苦探索，中國(guó)人均收入仍然非常低，按照當(dāng)時(shí)世界銀行的標(biāo)準(zhǔn)，這個(gè)標(biāo)準(zhǔn)可能不一定準(zhǔn)確，中國(guó)人均收入只有非洲撒哈拉沙漠以南的非洲地區(qū)的1/3。因?yàn)橹袊?guó)人口太多，一“人均”就沒(méi)有了。

40年后的今天，中國(guó)已經(jīng)是全球最大、最具活力的制造業(yè)中心，是世界上最大的鋼鐵、煤炭、水泥、汽車、船舶、高速列車、隧道、橋梁、公路、手機(jī)、電腦、自行車、摩托車、空調(diào)、冰箱、洗衣機(jī)、家具、紡織品、玩具、化肥、農(nóng)作物、豬肉、魚(yú)、蛋、棉花、書籍、雜志、電視節(jié)目、專利申請(qǐng)，甚至大學(xué)生等各類產(chǎn)品的制造者和消費(fèi)者。一句話，承受全球極少的自然資源（比如只有全球6%的水資源和不到9%的可耕地資源），和養(yǎng)活世界20%人口的壓力，中國(guó)卻為全球提供1/5到1/3的主要農(nóng)產(chǎn)品和1/3至1/2的主要工業(yè)產(chǎn)品。

而且中國(guó)的工業(yè)化還在路上，今后提供的還要多得多。這個(gè)大國(guó)的崛起沖擊改變著歐洲幾百年來(lái)建立的全球貿(mào)易秩序和投入產(chǎn)出結(jié)構(gòu)。就連有史以來(lái)全球最大的工業(yè)超級(jí)大國(guó)--美國(guó)，都深深感受到了中國(guó)崛起帶來(lái)的巨大震撼和沖擊波。而這個(gè)震撼和沖擊波還在以前所未有的速度膨脹和蔓延。

問(wèn)題在于中國(guó)的崛起根本沒(méi)有照搬西方流行的經(jīng)濟(jì)學(xué)理論，雖然國(guó)內(nèi)外很多經(jīng)濟(jì)學(xué)家認(rèn)為如果中國(guó)按照流行西方經(jīng)濟(jì)學(xué)理論來(lái)改革開(kāi)放的話，一定會(huì)發(fā)展得更好?？伤麄儏s選擇性地忘記東歐和俄羅斯在照搬西方主流經(jīng)濟(jì)學(xué)后的深刻教訓(xùn)。

因此，如果經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)決定上層建筑的話，建立在歐美后工業(yè)化的福利國(guó)家基礎(chǔ)之上的整個(gè)西方經(jīng)濟(jì)學(xué)和意識(shí)形態(tài)，也一定會(huì)由于中國(guó)崛起而出現(xiàn)巨大的危機(jī)，并很有可能因此而瓦解。歐洲文明的歷史因此有可能也需要重構(gòu)和改寫。

但是在談?wù)摶蝾A(yù)測(cè)中國(guó)未來(lái)的發(fā)展方向之前，有一個(gè)問(wèn)題必須搞清楚。那就是中國(guó)是在沒(méi)有移植西方政治制度的情況下實(shí)現(xiàn)目前的超常增長(zhǎng)的。為什么中國(guó)沒(méi)有靠西方政治制度也走到了今天？如果不能回答這個(gè)問(wèn)題，我認(rèn)為就很難對(duì)中國(guó)今后改革方向作出一個(gè)正確的判斷和政策指導(dǎo)。