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在現(xiàn)實(shí)中，普遍缺乏研發(fā)經(jīng)驗(yàn)的中國(guó)企業(yè)往往只能從比較容易的環(huán)節(jié)開始，而且在早期階段往往需要更多地借助外部能力。但是，只要開始自主研發(fā)活動(dòng)，經(jīng)驗(yàn)就會(huì)積累起來，能力就會(huì)成長(zhǎng)起來，外來的技術(shù)知識(shí)就會(huì)逐漸轉(zhuǎn)化為內(nèi)生的技術(shù)能力。因此，自主創(chuàng)新跟是否吸收外部技術(shù)知識(shí)沒有關(guān)系，跟技術(shù)能力水平的高低也沒有關(guān)系；自主創(chuàng)新只跟是否進(jìn)行研發(fā)活動(dòng)有關(guān)系。是否提倡自主創(chuàng)新的問題焦點(diǎn)不在于是否需要學(xué)習(xí)外部技術(shù)知識(shí)，而在于是否需要自主地進(jìn)行研發(fā)活動(dòng)。

如果自主研發(fā)活動(dòng)是區(qū)分技術(shù)依賴和自主創(chuàng)新兩種模式的關(guān)鍵變量，那么為什么只有進(jìn)行這種活動(dòng)才能而且必然導(dǎo)致創(chuàng)新？我們以圖2所表示的產(chǎn)品開發(fā)的活動(dòng)鏈條（包括產(chǎn)品概念、技術(shù)方案、技術(shù)細(xì)節(jié)實(shí)現(xiàn)、樣機(jī)、試驗(yàn)和工藝開發(fā)等）為工具來回答這個(gè)問題。

產(chǎn)品開發(fā)過程是從產(chǎn)品概念開始的，而形成產(chǎn)品概念不僅需要掌握技術(shù)，而且需要對(duì)市場(chǎng)需求及其特點(diǎn)的理解（或者說，產(chǎn)品是技術(shù)的市場(chǎng)概念），直接與企業(yè)的戰(zhàn)略密切相關(guān)。由于全球化沒有也不可能消除民族或地域市場(chǎng)的需求特點(diǎn)，所以中國(guó)企業(yè)更有可能根據(jù)本土市場(chǎng)的特點(diǎn)形成不同于外國(guó)企業(yè)的產(chǎn)品概念。

如果產(chǎn)品概念是企業(yè)特定的，技術(shù)方案也就必須是企業(yè)特定的，即產(chǎn)品概念的任何變化都要求給予創(chuàng)造性的技術(shù)解決方案。同樣的道理，技術(shù)方案的實(shí)現(xiàn)必然導(dǎo)致在技術(shù)細(xì)節(jié)上的不同處理方法。即使是基于相同科學(xué)原理開發(fā)出來的產(chǎn)品，仍然會(huì)出于企業(yè)特定的原因而產(chǎn)生差異，而差異就是創(chuàng)新的結(jié)果。

從做出樣機(jī)（prototype）到形成可批量生產(chǎn)的產(chǎn)品之間，存在著試驗(yàn)與改進(jìn)之間的多輪次互動(dòng)，而這個(gè)過程會(huì)不斷地影響技術(shù)方案和技術(shù)細(xì)節(jié)的具體處理方法。最后，工藝開發(fā)不僅要根據(jù)產(chǎn)品設(shè)計(jì)本身的特點(diǎn)，而且要根據(jù)生產(chǎn)組織方式的特點(diǎn)，所以必然是企業(yè)特定的。

事實(shí)上，在這個(gè)鏈條中的任何一個(gè)環(huán)節(jié)產(chǎn)生創(chuàng)造性的解決辦法，都會(huì)導(dǎo)致產(chǎn)品系統(tǒng)的創(chuàng)新。因此，無論產(chǎn)品開發(fā)過程需要在多大程度上吸收和借鑒外部技術(shù)知識(shí)，自主研發(fā)活動(dòng)都必然導(dǎo)致創(chuàng)新。

上述分析同樣有助于澄清什么是技術(shù)依賴。只依靠引進(jìn)技術(shù)而不自己進(jìn)行研發(fā)只能導(dǎo)致技術(shù)依賴，因?yàn)檫@種模式不可能在從產(chǎn)品概念開始直到工藝設(shè)計(jì)的整個(gè)開發(fā)活動(dòng)鏈條中貫徹自己的戰(zhàn)略意圖，也不可能掌握這些環(huán)節(jié)所需要的知識(shí)和技能，所以不僅無法創(chuàng)新，而且無法理解外來技術(shù)的真諦。

技術(shù)依賴型企業(yè)沒有自主的產(chǎn)品概念及實(shí)現(xiàn)產(chǎn)品概念的技術(shù)能力，所以在競(jìng)爭(zhēng)戰(zhàn)略上會(huì)受到嚴(yán)重制約，至少表現(xiàn)為戰(zhàn)略決策空間的狹小。更嚴(yán)重的是，在技術(shù)發(fā)生變化并導(dǎo)致市場(chǎng)變化時(shí)，由于原來擁有的產(chǎn)品及其生產(chǎn)能力往往變成無用的，所以技術(shù)依賴型企業(yè)面臨著組織滅亡的威脅。

可以清晰地看出，自主創(chuàng)新的意義不僅是技術(shù)性的，而且是戰(zhàn)略性的和組織性的。對(duì)比圖1所示的技術(shù)依賴型企業(yè)和自主開發(fā)型企業(yè)，后者由于能夠通過內(nèi)生的技術(shù)能力把自己對(duì)于市場(chǎng)需求的理解轉(zhuǎn)化為產(chǎn)品的性能特性，所以必然能夠發(fā)展出在更大的決策空間內(nèi)進(jìn)行戰(zhàn)略選擇的能力，并因此而具有組織創(chuàng)新的能力。因此，自主開發(fā)型企業(yè)能夠發(fā)展出比技術(shù)依賴型企業(yè)更強(qiáng)的組織能力（包括管理能力、技術(shù)能力和各個(gè)職能領(lǐng)域的能力）。

由于組織能力是競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的源泉，所以自主創(chuàng)新必然導(dǎo)致更強(qiáng)的企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力。如果自主開發(fā)型企業(yè)能夠更普遍地出現(xiàn)在一個(gè)又一個(gè)的中國(guó)工業(yè)中，中國(guó)工業(yè)就會(huì)具有國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力，而且中國(guó)經(jīng)濟(jì)就能更有效地利用資源、更快地提高生產(chǎn)率并獲得更大的增長(zhǎng)潛力。這種充滿活力的經(jīng)濟(jì)必將成為中國(guó)在政治上保持獨(dú)立自主的力量源泉。

綜上所述，可以認(rèn)為自主創(chuàng)新的戰(zhàn)略含義包括三個(gè)層次。第一個(gè)層次是在技術(shù)上，即自主創(chuàng)新是指中國(guó)企業(yè)通過自己的產(chǎn)品概念、系統(tǒng)設(shè)計(jì)及其相應(yīng)的技術(shù)研發(fā)活動(dòng)，開發(fā)出滿足市場(chǎng)需求的產(chǎn)品，并因此而拉動(dòng)本國(guó)基礎(chǔ)技術(shù)研究的發(fā)展。

第二個(gè)層次是在組織上，即自主創(chuàng)新是指中國(guó)企業(yè)要通過技術(shù)研發(fā)活動(dòng)不斷提高技術(shù)能力（即“自主創(chuàng)新能力”），并因此而獲得在產(chǎn)品和服務(wù)市場(chǎng)上的競(jìng)爭(zhēng)力，從而保持組織的生命力和對(duì)技術(shù)學(xué)習(xí)的自主權(quán)。

第三個(gè)層次是在國(guó)家主體上，即自主創(chuàng)新是指使中國(guó)的經(jīng)濟(jì)體系（通過發(fā)展出技術(shù)能力）能夠從事越來越高端的生產(chǎn)活動(dòng)，從而在全球價(jià)值鏈的收入分配中獲得不斷增長(zhǎng)的份額，并因此而使中國(guó)獲得保持經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)、捍衛(wèi)國(guó)家安全和保證政治獨(dú)立的力量源泉。

《走向自主創(chuàng)新：尋求中國(guó)力量的源泉》，路風(fēng)著，中國(guó)人民大學(xué)出版社（觀網(wǎng)有售，七折包郵）

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