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【在美國打壓華為等中國高科技企業(yè)，以及中國進(jìn)一步開放市場、更積極引進(jìn)外資、擴(kuò)大進(jìn)口的背景下，中國本土企業(yè)如何在激烈競爭中生存并崛起？如何更有效地學(xué)習(xí)外國技術(shù)知識(shí)？為什么說中國可以靠“引進(jìn)技術(shù)”發(fā)展起來是一句謊言？技術(shù)依賴和自主創(chuàng)新的區(qū)別到底是什么？二者對中國企業(yè)、中國工業(yè)、中國經(jīng)濟(jì)意味著什么？北京大學(xué)路風(fēng)教授在本文中對這些問題做了充滿激情而又極具思想穿透力的分析。】

一、沒有自主開發(fā)的技術(shù)引進(jìn)只能導(dǎo)致技術(shù)依賴

中國作為一個(gè)后進(jìn)國家，學(xué)習(xí)外國先進(jìn)技術(shù)是其工業(yè)發(fā)展所繞不過去的一條必經(jīng)之路。但是，怎樣才能更有效地學(xué)習(xí)外國技術(shù)則是一個(gè)需要澄清的問題。

學(xué)習(xí)外國技術(shù)大致有兩種方式：其一，主要是“引進(jìn)技術(shù)”（即購買和使用現(xiàn)成的外國技術(shù)）的方式；其二，是以自主開發(fā)來吸收外國技術(shù)知識(shí)（或以學(xué)習(xí)外國技術(shù)知識(shí)來幫助自主開發(fā)）的方式。區(qū)別兩種學(xué)習(xí)方式或兩條道路的關(guān)鍵因素在于看其是否包含足夠的自主開發(fā)內(nèi)容。

為理解“引進(jìn)技術(shù)”的內(nèi)在動(dòng)力，我們先從外部條件——“引進(jìn)技術(shù)”的機(jī)會(huì)開始。在改革開放的初期，中國企業(yè)尚可贏得外國企業(yè)技術(shù)許可的機(jī)會(huì)。但存在這種機(jī)會(huì)的原因是中國市場尚未完全開放，中國企業(yè)的產(chǎn)品也沒有進(jìn)入國際市場，特別是中國企業(yè)在計(jì)劃經(jīng)濟(jì)時(shí)代通過逆向測繪開發(fā)而積累了一定的技術(shù)能力。在中國市場逐漸開放的過程中，中國企業(yè)又得到了與跨國公司合資來向?qū)Ψ綄W(xué)習(xí)的機(jī)會(huì)。

但是，為什么在長達(dá)20來年的時(shí)間里，一直在“引進(jìn)技術(shù)”的某些企業(yè)卻從來沒有能夠擺脫技術(shù)依賴的狀態(tài)，以至于隨著技術(shù)的變化而最終走上喪失組織獨(dú)立性的道路？根本的原因在于，這些企業(yè)在“引進(jìn)技術(shù)”的過程中，沒有對自主開發(fā)付出足夠的努力并堅(jiān)持到底，所以也就沒有鍛造出能夠跟上技術(shù)變化的技術(shù)能力。為什么沒有能夠這樣做？一個(gè)重要的原因就是，戰(zhàn)略決策者總以為可以依賴“引進(jìn)技術(shù)”來發(fā)展。隨著市場競爭格局的變化，“引進(jìn)技術(shù)”的形式從購買技術(shù)許可證變成了合資，而在缺乏足夠的自主開發(fā)努力的情況下，合資形式只能使企業(yè)失去技術(shù)學(xué)習(xí)的主導(dǎo)權(quán)。沒有在技術(shù)學(xué)習(xí)上的長期努力和積累，只能導(dǎo)致對跨國公司的進(jìn)一步技術(shù)依賴，以至于在面臨重大技術(shù)變革時(shí)，喪失了自主響應(yīng)市場需求變化的技術(shù)能力，從而在其他因素的影響下（例如，地方政府為獲取“政績”而把合資當(dāng)作招商引資的手段），選擇接受了跨國公司以“滅亡”中國企業(yè)為目標(biāo)的“合資”條款。

眾多此類案例的同時(shí)存在反映出中國工業(yè)發(fā)展中的戰(zhàn)略問題：中國所實(shí)行的“以市場換技術(shù)”，引進(jìn)國外先進(jìn)技術(shù)的路線方針，在執(zhí)行上已經(jīng)完全違背了初衷。這項(xiàng)政策由“提高本土工業(yè)技術(shù)能力”的美好憧憬最終變成了讓跨國公司圖謀主宰中國市場的墊腳石。

依靠“引進(jìn)技術(shù)”的可行性是隨著特定條件的變化而變化的，世界上并不存在一種依靠技術(shù)引進(jìn)就可以發(fā)展起來的模式。從經(jīng)驗(yàn)證據(jù)上說，雖然美國（19世紀(jì)中期之前）、蘇聯(lián)（20世紀(jì)30年代的“斯大林工業(yè)化”）、日本（19世紀(jì)的明治維新和第二次世界大戰(zhàn)后）、韓國（20世紀(jì)60年代）等典型的國家都在不同的起點(diǎn)上從引進(jìn)技術(shù)開始了經(jīng)濟(jì)發(fā)展，但沒有一個(gè)國家是依靠外資發(fā)展起來的，也沒有一個(gè)國家是不進(jìn)行自主開發(fā)和創(chuàng)新就能獲得技術(shù)能力的。

日韓兩國的經(jīng)驗(yàn)就足以證明這一點(diǎn)。日韓在二戰(zhàn)后的技術(shù)發(fā)展有兩個(gè)特點(diǎn)：第一，最初的技術(shù)幾乎全部依靠引進(jìn)；第二，長期阻止外國對本國工業(yè)直接投資。這兩個(gè)特點(diǎn)是自相矛盾的嗎？如果讀者有疑問，再簡單分析一下就會(huì)明白其中的道理。日韓發(fā)展的真正特點(diǎn)是，在引進(jìn)外國技術(shù)的過程中，本國企業(yè)普遍在學(xué)習(xí)外國技術(shù)的基礎(chǔ)上進(jìn)行自主的產(chǎn)品和工藝開發(fā)。

正是因?yàn)檫@樣，所以日本在技術(shù)引進(jìn)中，購買“交鑰匙”工程“和成套系統(tǒng)的情況不多，合資生產(chǎn)外國產(chǎn)品和引進(jìn)外國獨(dú)資企業(yè)的情況幾乎沒有。韓國因?yàn)樵陂_始發(fā)展的時(shí)候技術(shù)能力水平更低，所以存在比日本更多的組裝外國產(chǎn)品和引進(jìn)全套生產(chǎn)線的情況，而且也出現(xiàn)過以允許外國企業(yè)持股來獲取技術(shù)的情況。但是，在對待外資的態(tài)度上，韓國仍然是采取了嚴(yán)厲限制的政策。