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中華人民共和國國務(wù)院令

第762號

《私募投資基金監(jiān)督管理條例》已經(jīng)2023年6月16日國務(wù)院第8次常務(wù)會議通過，現(xiàn)予公布，自2023年9月1日起施行。

總理 李強(qiáng)

2023年7月3日

私募投資基金監(jiān)督管理條例

第一章　總　　則

第一條　為了規(guī)范私募投資基金（以下簡稱私募基金）業(yè)務(wù)活動，保護(hù)投資者以及相關(guān)當(dāng)事人的合法權(quán)益，促進(jìn)私募基金行業(yè)規(guī)范健康發(fā)展，根據(jù)《中華人民共和國證券投資基金法》（以下簡稱《證券投資基金法》）、《中華人民共和國信托法》、《中華人民共和國公司法》、《中華人民共和國合伙企業(yè)法》等法律，制定本條例。

第二條　在中華人民共和國境內(nèi)，以非公開方式募集資金，設(shè)立投資基金或者以進(jìn)行投資活動為目的依法設(shè)立公司、合伙企業(yè)，由私募基金管理人或者普通合伙人管理，為投資者的利益進(jìn)行投資活動，適用本條例。

第三條　國家鼓勵私募基金行業(yè)規(guī)范健康發(fā)展，發(fā)揮服務(wù)實體經(jīng)濟(jì)、促進(jìn)科技創(chuàng)新等功能作用。

從事私募基金業(yè)務(wù)活動，應(yīng)當(dāng)遵循自愿、公平、誠信原則，保護(hù)投資者合法權(quán)益，不得違反法律、行政法規(guī)和國家政策，不得違背公序良俗，不得損害國家利益、社會公共利益和他人合法權(quán)益。

私募基金管理人管理、運(yùn)用私募基金財產(chǎn)，私募基金托管人托管私募基金財產(chǎn)，私募基金服務(wù)機(jī)構(gòu)從事私募基金服務(wù)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)規(guī)定，恪盡職守，履行誠實守信、謹(jǐn)慎勤勉的義務(wù)。

私募基金從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)規(guī)定，恪守職業(yè)道德和行為規(guī)范，按照規(guī)定接受合規(guī)和專業(yè)能力培訓(xùn)。

第四條　私募基金財產(chǎn)獨(dú)立于私募基金管理人、私募基金托管人的固有財產(chǎn)。私募基金財產(chǎn)的債務(wù)由私募基金財產(chǎn)本身承擔(dān)，但法律另有規(guī)定的除外。

投資者按照基金合同、公司章程、合伙協(xié)議（以下統(tǒng)稱基金合同）約定分配收益和承擔(dān)風(fēng)險。

第五條　私募基金業(yè)務(wù)活動的監(jiān)督管理，應(yīng)當(dāng)貫徹黨和國家路線方針政策、決策部署。國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)依照法律和本條例規(guī)定對私募基金業(yè)務(wù)活動實施監(jiān)督管理，其派出機(jī)構(gòu)依照授權(quán)履行職責(zé)。

國家對運(yùn)用一定比例政府資金發(fā)起設(shè)立或者參股的私募基金的監(jiān)督管理另有規(guī)定的，從其規(guī)定。

第六條　國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)根據(jù)私募基金管理人業(yè)務(wù)類型、管理資產(chǎn)規(guī)模、持續(xù)合規(guī)情況、風(fēng)險控制情況和服務(wù)投資者能力等，對私募基金管理人實施差異化監(jiān)督管理，并對創(chuàng)業(yè)投資等股權(quán)投資、證券投資等不同類型的私募基金實施分類監(jiān)督管理。

第二章　私募基金管理人和私募基金托管人

第七條　私募基金管理人由依法設(shè)立的公司或者合伙企業(yè)擔(dān)任。

以合伙企業(yè)形式設(shè)立的私募基金，資產(chǎn)由普通合伙人管理的，普通合伙人適用本條例關(guān)于私募基金管理人的規(guī)定。

私募基金管理人的股東、合伙人以及股東、合伙人的控股股東、實際控制人，控股或者實際控制其他私募基金管理人的，應(yīng)當(dāng)符合國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的規(guī)定。

第八條　有下列情形之一的，不得擔(dān)任私募基金管理人，不得成為私募基金管理人的控股股東、實際控制人或者普通合伙人：

（一）本條例第九條規(guī)定的情形；

（二）因本條例第十四條第一款第三項所列情形被注銷登記，自被注銷登記之日起未逾3年的私募基金管理人，或者為該私募基金管理人的控股股東、實際控制人、普通合伙人；

（三）從事的業(yè)務(wù)與私募基金管理存在利益沖突；

（四）有嚴(yán)重不良信用記錄尚未修復(fù)。

第九條　有下列情形之一的，不得擔(dān)任私募基金管理人的董事、監(jiān)事、高級管理人員、執(zhí)行事務(wù)合伙人或者委派代表：

（一）因犯有貪污賄賂、瀆職、侵犯財產(chǎn)罪或者破壞社會主義市場經(jīng)濟(jì)秩序罪，被判處刑罰；

（二）最近3年因重大違法違規(guī)行為被金融管理部門處以行政處罰；

（三）對所任職的公司、企業(yè)因經(jīng)營不善破產(chǎn)清算或者因違法被吊銷營業(yè)執(zhí)照負(fù)有個人責(zé)任的董事、監(jiān)事、廠長、高級管理人員、執(zhí)行事務(wù)合伙人或者委派代表，自該公司、企業(yè)破產(chǎn)清算終結(jié)或者被吊銷營業(yè)執(zhí)照之日起未逾5年；

（四）所負(fù)債務(wù)數(shù)額較大，到期未清償或者被納入失信被執(zhí)行人名單；

（五）因違法行為被開除的基金管理人、基金托管人、證券期貨交易場所、證券公司、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、期貨公司以及其他機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員和國家機(jī)關(guān)工作人員；

（六）因違法行為被吊銷執(zhí)業(yè)證書或者被取消資格的律師、注冊會計師和資產(chǎn)評估機(jī)構(gòu)、驗證機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員、投資咨詢從業(yè)人員，自被吊銷執(zhí)業(yè)證書或者被取消資格之日起未逾5年；

（七）擔(dān)任因本條例第十四條第一款第三項所列情形被注銷登記的私募基金管理人的法定代表人、執(zhí)行事務(wù)合伙人或者委派代表，或者負(fù)有責(zé)任的高級管理人員，自該私募基金管理人被注銷登記之日起未逾3年。

第十條　私募基金管理人應(yīng)當(dāng)依法向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)委托的機(jī)構(gòu)（以下稱登記備案機(jī)構(gòu)）報送下列材料，履行登記手續(xù)：

（一）統(tǒng)一社會信用代碼；

（二）公司章程或者合伙協(xié)議；

（三）股東、實際控制人、董事、監(jiān)事、高級管理人員，普通合伙人、執(zhí)行事務(wù)合伙人或者委派代表的基本信息，股東、實際控制人、合伙人相關(guān)受益所有人信息；

（四）保證報送材料真實、準(zhǔn)確、完整和遵守監(jiān)督管理規(guī)定的信用承諾書；

（五）國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他材料。

私募基金管理人的控股股東、實際控制人、普通合伙人、執(zhí)行事務(wù)合伙人或者委派代表等重大事項發(fā)生變更的，應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定向登記備案機(jī)構(gòu)履行變更登記手續(xù)。

登記備案機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)公示已辦理登記的私募基金管理人相關(guān)信息。

未經(jīng)登記，任何單位或者個人不得使用“基金”或者“基金管理”字樣或者近似名稱進(jìn)行投資活動，但法律、行政法規(guī)和國家另有規(guī)定的除外。