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第四十一條　國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)依法進(jìn)行監(jiān)督檢查或者調(diào)查時(shí)，監(jiān)督檢查或者調(diào)查人員不得少于2人，并應(yīng)當(dāng)出示執(zhí)法證件和監(jiān)督檢查、調(diào)查通知書(shū)或者其他執(zhí)法文書(shū)。對(duì)監(jiān)督檢查或者調(diào)查中知悉的商業(yè)秘密、個(gè)人隱私，依法負(fù)有保密義務(wù)。

被檢查、調(diào)查的單位和個(gè)人應(yīng)當(dāng)配合國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)依法進(jìn)行的監(jiān)督檢查或者調(diào)查，如實(shí)提供有關(guān)文件和資料，不得拒絕、阻礙和隱瞞。

第四十二條　國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)發(fā)現(xiàn)私募基金管理人違法違規(guī)，或者其內(nèi)部治理結(jié)構(gòu)和風(fēng)險(xiǎn)控制管理不符合規(guī)定的，應(yīng)當(dāng)責(zé)令限期改正；逾期未改正，或者行為嚴(yán)重危及該私募基金管理人的穩(wěn)健運(yùn)行、損害投資者合法權(quán)益的，國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以區(qū)別情形，對(duì)其采取下列措施：

（一）責(zé)令暫停部分或者全部業(yè)務(wù)；

（二）責(zé)令更換董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員、執(zhí)行事務(wù)合伙人或者委派代表，或者限制其權(quán)利；

（三）責(zé)令負(fù)有責(zé)任的股東轉(zhuǎn)讓股權(quán)、負(fù)有責(zé)任的合伙人轉(zhuǎn)讓財(cái)產(chǎn)份額，限制負(fù)有責(zé)任的股東或者合伙人行使權(quán)利；

（四）責(zé)令私募基金管理人聘請(qǐng)或者指定第三方機(jī)構(gòu)對(duì)私募基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行審計(jì)，相關(guān)費(fèi)用由私募基金管理人承擔(dān)。

私募基金管理人違法經(jīng)營(yíng)或者出現(xiàn)重大風(fēng)險(xiǎn)，嚴(yán)重危害市場(chǎng)秩序、損害投資者利益的，國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)除采取前款規(guī)定的措施外，還可以對(duì)該私募基金管理人采取指定其他機(jī)構(gòu)接管、通知登記備案機(jī)構(gòu)注銷(xiāo)登記等措施。

第四十三條　國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)將私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金服務(wù)機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員的誠(chéng)信信息記入資本市場(chǎng)誠(chéng)信數(shù)據(jù)庫(kù)和全國(guó)信用信息共享平臺(tái)。國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)會(huì)同國(guó)務(wù)院有關(guān)部門(mén)依法建立健全私募基金管理人以及有關(guān)責(zé)任主體失信聯(lián)合懲戒制度。

國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)會(huì)同其他金融管理部門(mén)等國(guó)務(wù)院有關(guān)部門(mén)和省、自治區(qū)、直轄市人民政府建立私募基金監(jiān)督管理信息共享、統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)報(bào)送和風(fēng)險(xiǎn)處置協(xié)作機(jī)制。處置風(fēng)險(xiǎn)過(guò)程中，有關(guān)地方人民政府應(yīng)當(dāng)采取有效措施維護(hù)社會(huì)穩(wěn)定。

第六章　法律責(zé)任

第四十四條　未依照本條例第十條規(guī)定履行登記手續(xù)，使用“基金”或者“基金管理”字樣或者近似名稱(chēng)進(jìn)行投資活動(dòng)的，責(zé)令改正，沒(méi)收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒(méi)有違法所得或者違法所得不足100萬(wàn)元的，并處10萬(wàn)元以上100萬(wàn)元以下的罰款。對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處3萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下的罰款。

第四十五條　私募基金管理人的股東、實(shí)際控制人、合伙人違反本條例第十二條規(guī)定的，責(zé)令改正，給予警告或者通報(bào)批評(píng)，沒(méi)收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒(méi)有違法所得或者違法所得不足100萬(wàn)元的，并處10萬(wàn)元以上100萬(wàn)元以下的罰款。對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告或者通報(bào)批評(píng)，并處3萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下的罰款。

第四十六條　私募基金管理人違反本條例第十三條規(guī)定的，責(zé)令改正；拒不改正的，給予警告或者通報(bào)批評(píng)，并處10萬(wàn)元以上100萬(wàn)元以下的罰款，責(zé)令其停止私募基金業(yè)務(wù)活動(dòng)并予以公告。對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告或者通報(bào)批評(píng)，并處3萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下的罰款。

第四十七條　違反本條例第十六條第二款規(guī)定，私募基金托管人未建立業(yè)務(wù)隔離機(jī)制的，責(zé)令改正，給予警告或者通報(bào)批評(píng)，并處5萬(wàn)元以上50萬(wàn)元以下的罰款。對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告或者通報(bào)批評(píng)，并處3萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下的罰款。

第四十八條　違反本條例第十七條、第十八條、第二十條關(guān)于私募基金合格投資者管理和募集方式等規(guī)定的，沒(méi)收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒(méi)有違法所得或者違法所得不足100萬(wàn)元的，并處10萬(wàn)元以上100萬(wàn)元以下的罰款。對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處3萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下的罰款。

第四十九條　違反本條例第十九條規(guī)定，未向投資者充分揭示投資風(fēng)險(xiǎn)，并誤導(dǎo)其投資與其風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力不匹配的私募基金產(chǎn)品的，給予警告或者通報(bào)批評(píng)，并處10萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，責(zé)令其停止私募基金業(yè)務(wù)活動(dòng)并予以公告。對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告或者通報(bào)批評(píng)，并處3萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下的罰款。

第五十條　違反本條例第二十二條第一款規(guī)定，私募基金管理人未對(duì)募集完畢的私募基金辦理備案的，處10萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下的罰款。對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處3萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下的罰款。

第五十一條　違反本條例第二十四條第二款規(guī)定，將私募基金財(cái)產(chǎn)用于經(jīng)營(yíng)或者變相經(jīng)營(yíng)資金拆借、貸款等業(yè)務(wù)，或者要求地方人民政府承諾回購(gòu)本金的，責(zé)令改正，給予警告或者通報(bào)批評(píng)，沒(méi)收違法所得，并處10萬(wàn)元以上100萬(wàn)元以下的罰款。對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告或者通報(bào)批評(píng)，并處3萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下的罰款。

第五十二條　違反本條例第二十六條規(guī)定，私募基金管理人未聘用具有相應(yīng)從業(yè)經(jīng)歷的高級(jí)管理人員負(fù)責(zé)投資管理、風(fēng)險(xiǎn)控制、合規(guī)等工作，或者未建立從業(yè)人員投資申報(bào)、登記、審查、處置等管理制度的，責(zé)令改正，給予警告或者通報(bào)批評(píng)，并處10萬(wàn)元以上100萬(wàn)元以下的罰款。對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告或者通報(bào)批評(píng)，并處3萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下的罰款。

第五十三條　違反本條例第二十七條規(guī)定，私募基金管理人委托他人行使投資管理職責(zé)，或者委托不符合《證券投資基金法》規(guī)定的機(jī)構(gòu)提供證券投資建議服務(wù)的，責(zé)令改正，給予警告或者通報(bào)批評(píng)，沒(méi)收違法所得，并處10萬(wàn)元以上100萬(wàn)元以下的罰款。對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告或者通報(bào)批評(píng)，并處3萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下的罰款。

第五十四條　違反本條例第二十八條規(guī)定，私募基金管理人從事關(guān)聯(lián)交易的，責(zé)令改正，給予警告或者通報(bào)批評(píng)，沒(méi)收違法所得，并處10萬(wàn)元以上100萬(wàn)元以下的罰款。對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告或者通報(bào)批評(píng)，并處3萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下的罰款。

第五十五條　私募基金管理人、私募基金托管人及其從業(yè)人員有本條例第三十條所列行為之一的，責(zé)令改正，給予警告或者通報(bào)批評(píng)，沒(méi)收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒(méi)有違法所得或者違法所得不足100萬(wàn)元的，并處10萬(wàn)元以上100萬(wàn)元以下的罰款。對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告或者通報(bào)批評(píng)，并處3萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下的罰款。