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【文/觀察者網(wǎng)專欄作者 楊光斌】

對(duì)于一個(gè)國(guó)家而言，社會(huì)科學(xué)的滯后性既是國(guó)家落后的結(jié)果，也是導(dǎo)致國(guó)家發(fā)展中出現(xiàn)麻煩乃至犯顛覆性錯(cuò)誤的原因，因?yàn)槭澜缯问飞弦呀?jīng)有很多國(guó)家誤信“先進(jìn)”理論陷于泥淖而難以自拔。具體而言，國(guó)家概念是政治學(xué)乃至整個(gè)哲學(xué)社會(huì)科學(xué)的基礎(chǔ)性知識(shí)，國(guó)家理論不僅僅是政治學(xué)的學(xué)術(shù)問(wèn)題，更是事關(guān)治國(guó)理政的政治能力與政治方向問(wèn)題。

香港問(wèn)題是流行的國(guó)家概念的產(chǎn)物，但這種理論到頭來(lái)卻不能解釋香港問(wèn)題。從2003年反對(duì)基本法第23條即關(guān)于國(guó)家安全的立法，到2014年“占中”事件，再到2019年6月開(kāi)始的持續(xù)性的“反送中”游行示威和暴亂，都是對(duì)我們國(guó)家治理的嚴(yán)峻挑戰(zhàn)，同時(shí)也是中國(guó)政治學(xué)重新認(rèn)識(shí)國(guó)家概念的契機(jī)。

2019年7月1日上午，香港特別行政區(qū)政府在香港會(huì)展中心舉行酒會(huì)，慶祝香港特區(qū)成立22周年。全國(guó)政協(xié)副主席董建華（左三）和梁振英（左二）、香港特區(qū)行政長(zhǎng)官林鄭月娥（中）、中央政府駐港聯(lián)絡(luò)辦主任王志民（左一）等嘉賓出席酒會(huì)。中新社記者 張煒 攝

一、對(duì)流行的國(guó)家概念的反思與重構(gòu)

流行的國(guó)家概念就是馬克斯·韋伯的說(shuō)法：國(guó)家是在特定疆域內(nèi)排他性地?fù)碛斜┝Φ恼螜C(jī)器。就是說(shuō)，只要一個(gè)國(guó)家擁有強(qiáng)力機(jī)關(guān)去保衛(wèi)最高主權(quán)，國(guó)家就立得住了，而且看上去國(guó)家很強(qiáng)大。韋伯的國(guó)家觀無(wú)疑是基于歐洲歷史的寫(xiě)照，即經(jīng)過(guò)長(zhǎng)期戰(zhàn)爭(zhēng)而打出來(lái)的一族一國(guó)這樣的“強(qiáng)國(guó)家”。

基于歐洲歷史經(jīng)驗(yàn)的國(guó)家概念不能有效地解釋非西方國(guó)家、尤其是一些亞洲和整個(gè)非洲國(guó)家的事實(shí)。在亨廷頓的學(xué)生米格代爾教授看來(lái)，很多非西方國(guó)家很難組織起來(lái)，政府只是眾多社會(huì)組織中的一員，正所謂“強(qiáng)龍不壓地頭蛇”，屬于典型的“強(qiáng)社會(huì)中的弱國(guó)家”。這是對(duì)韋伯國(guó)家觀的重大發(fā)展，能夠更好地理解發(fā)展中國(guó)家的國(guó)家建設(shè)進(jìn)程。

但是，無(wú)論是韋伯的國(guó)家觀還是米格代爾的國(guó)家理論，都是一種“結(jié)果性”概念，只不過(guò)二者在“結(jié)果”上有所差異而已，即一個(gè)是“強(qiáng)國(guó)家”的敘事，一個(gè)是“弱國(guó)家”的敘事。事實(shí)上，國(guó)家建設(shè)是一個(gè)“過(guò)程性”概念，第一步首先得獲得國(guó)民性認(rèn)同或者族群認(rèn)同；第二步才是排他性地?fù)碛斜┝C(jī)器——族群不認(rèn)同的話排他性的暴力機(jī)器就是虛設(shè)的；第三步是國(guó)家主權(quán)代表者能將國(guó)家組織起來(lái)，組織不起來(lái)的國(guó)家不是現(xiàn)代國(guó)家。

基于此，我們給國(guó)家的定義是：在特定疆域內(nèi)獲得國(guó)民性認(rèn)同、擁有排他性暴力機(jī)器并被組織起來(lái)的政治組織。也就是說(shuō)，國(guó)家所以為一個(gè)現(xiàn)代國(guó)家，前提是獲得不同民族、不同信仰、不同階級(jí)、不同地區(qū)的民眾的“國(guó)民性認(rèn)同”，即大家都認(rèn)同自己是這個(gè)國(guó)家的公民。沒(méi)有這個(gè)前提，排他性暴力機(jī)器就不是有效的，組織化國(guó)家更困難。那么，“國(guó)民性認(rèn)同”是怎么完成的呢？

二、國(guó)家是怎么誕生的？

比較政治學(xué)有大量的國(guó)家、尤其是現(xiàn)代國(guó)家是如何誕生的研究，基本上歸位兩種路徑：戰(zhàn)爭(zhēng)和意識(shí)形態(tài)教化。

基于中世紀(jì)歐洲城邦式國(guó)家向現(xiàn)代國(guó)家的轉(zhuǎn)變過(guò)程，著名歷史社會(huì)學(xué)家查爾斯·梯利的驚世之語(yǔ)就是“戰(zhàn)爭(zhēng)制造了國(guó)家，國(guó)家發(fā)動(dòng)戰(zhàn)爭(zhēng)”，即國(guó)家是戰(zhàn)爭(zhēng)的產(chǎn)物。這個(gè)論斷其實(shí)和毛澤東在上個(gè)世紀(jì)二十年代的說(shuō)法如出一轍——“槍桿子里面出政權(quán)”，這里的“政權(quán)”不是指“政府”，而是統(tǒng)治國(guó)家的權(quán)力即國(guó)家主權(quán)。也就是說(shuō)，古今中外的絕大多數(shù)國(guó)家的誕生都是戰(zhàn)爭(zhēng)的產(chǎn)物，贏家成為國(guó)家主權(quán)者，自然掌握了排他性暴力機(jī)器。

“槍桿子里出政權(quán)”、“黨指揮槍”，經(jīng)過(guò)艱苦卓絕的斗爭(zhēng)建立了新中國(guó)

但是，馬上得天下不可以馬上治天下，那樣的統(tǒng)治成本太高，政權(quán)也不會(huì)長(zhǎng)久。因此，在成為主權(quán)者之后，聰明的統(tǒng)治者都立即尋求政權(quán)的合法性——老百姓的認(rèn)同和支持，這個(gè)功能非意識(shí)形態(tài)教化不可。漢承秦制，“廢黜百家，獨(dú)尊儒術(shù)”是最為成功的意識(shí)形態(tài)立國(guó)典范，從此確立的“文教傳統(tǒng)”不可撼動(dòng)，任何統(tǒng)治者要想在中原大地長(zhǎng)久存在下去，都要自我儒家化，如滿清皇帝三番五次去拜孔廟。

現(xiàn)代西方國(guó)家更重視文化權(quán)力，資產(chǎn)階級(jí)革命之后的政權(quán)不但不需要財(cái)政能力的維持，更需要合法性知識(shí)產(chǎn)品，其中大學(xué)和各種貌似中立的非政府組織都是文化產(chǎn)品的重要生產(chǎn)者。

一句話：國(guó)家靠戰(zhàn)爭(zhēng)制造，國(guó)家存續(xù)主要靠意識(shí)形態(tài)教化。如果一個(gè)國(guó)家或者國(guó)家的部分地區(qū)只有暴力壟斷權(quán)而無(wú)意識(shí)形態(tài)權(quán)力，這個(gè)國(guó)家或地區(qū)早晚會(huì)出大麻煩。也就是說(shuō)，抽象的國(guó)家主權(quán)要靠實(shí)實(shí)在在的治權(quán)去實(shí)現(xiàn)。

三、國(guó)家主權(quán)依賴于不同層次的政府治權(quán)去實(shí)現(xiàn)

國(guó)家誕生后，隨時(shí)遭遇保衛(wèi)主權(quán)、實(shí)現(xiàn)主權(quán)的政治，而主權(quán)不會(huì)自動(dòng)實(shí)現(xiàn)，靠主權(quán)代表者即政府去實(shí)現(xiàn)主權(quán)者意志。但是，一定要認(rèn)識(shí)到，作為主權(quán)（即政治權(quán)力/國(guó)家權(quán)力）代表者的政府，其權(quán)力也不是鐵板一塊，在各國(guó)實(shí)踐中，政治權(quán)力是軍事權(quán)力、司法權(quán)力、意識(shí)形態(tài)權(quán)力和經(jīng)濟(jì)權(quán)力的綜合，除非主權(quán)者同時(shí)掌控了所有這些權(quán)力，否則國(guó)家主權(quán)就會(huì)被削弱甚至被沖擊。