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【文/ 林毅夫】

李約瑟是我敬佩的學(xué)者，“李約瑟之謎：為何在前現(xiàn)代社會(huì)，中國(guó)科學(xué)、技術(shù)、經(jīng)濟(jì)發(fā)展的成就領(lǐng)先于世界，在現(xiàn)代社會(huì)卻如此落后”由他提出，也是他一生的研究重點(diǎn)。他提出這個(gè)謎題的主要目的是想探討中國(guó)是否有復(fù)興的可能。這個(gè)謎題自我年輕時(shí)就一直縈繞于我的內(nèi)心，我將從2009年在世界銀行擔(dān)任首席經(jīng)濟(jì)學(xué)家時(shí)開始倡導(dǎo)的發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)的第三版——新結(jié)構(gòu)經(jīng)濟(jì)學(xué)的理論框架和視角來(lái)分析和解答這一個(gè)謎題。

根據(jù)李約瑟翔實(shí)的文獻(xiàn)研究，中國(guó)在近現(xiàn)代之前是世界上最先進(jìn)的國(guó)家之一。但是在18世紀(jì)下半葉英國(guó)爆發(fā)工業(yè)革命之后，中國(guó)迅速落后于西方國(guó)家。

經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)是衡量國(guó)家實(shí)力的重要指標(biāo)。根據(jù)經(jīng)濟(jì)史學(xué)家麥迪森的研究，在19世紀(jì)20年代，中國(guó)的經(jīng)濟(jì)總量仍然占當(dāng)時(shí)世界經(jīng)濟(jì)總量的三分之一，但是，在那之后急遽下降。在1949年成立了社會(huì)主義國(guó)家時(shí)，中國(guó)經(jīng)濟(jì)總量占世界的比重只剩4.2%。到1978年，當(dāng)中國(guó)開始從計(jì)劃經(jīng)濟(jì)向市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型時(shí)，其經(jīng)濟(jì)規(guī)模只回升到4.9%。

李約瑟

據(jù)馬克斯·韋伯的研究，在13-14世紀(jì)時(shí)中國(guó)已處在工業(yè)革命爆發(fā)的邊緣。有些學(xué)者研究發(fā)現(xiàn)，宋朝的科技和紡織業(yè)發(fā)展水平與英國(guó)在18世紀(jì)爆發(fā)工業(yè)革命前夕的水平不相上下。但是，中國(guó)并沒有發(fā)生工業(yè)革命，并在近代競(jìng)爭(zhēng)中兵敗如山倒。對(duì)此，李約瑟提出了一個(gè)極具挑戰(zhàn)的問題：為什么中國(guó)在近現(xiàn)代之前能大幅領(lǐng)先其他文明，卻無(wú)法在近現(xiàn)代維持它的領(lǐng)先地位？這個(gè)問題的答案關(guān)系到我們對(duì)中國(guó)未來(lái)發(fā)展前景的判斷。

這個(gè)問題是李約瑟在20世紀(jì)50年代首先提出來(lái)的，那時(shí)他不能預(yù)想到在70年代末以后的40年，中國(guó)會(huì)煥發(fā)出一派全新的氣象。自1978年向市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型之后，中國(guó)已經(jīng)成為世界上經(jīng)濟(jì)發(fā)展最為迅速的國(guó)家。到2016年為止，按購(gòu)買力平價(jià)計(jì)算，中國(guó)的經(jīng)濟(jì)規(guī)模從占世界GDP的4.9%恢復(fù)到18.6%。以這么高的速度持續(xù)這么長(zhǎng)時(shí)間的增長(zhǎng)，是人類經(jīng)濟(jì)史上不曾有過的奇跡。中國(guó)共產(chǎn)黨第十九次全國(guó)代表大會(huì)上，習(xí)近平總書記說，我們比歷史上任何時(shí)期都更接近實(shí)現(xiàn)中華民族偉大復(fù)興的目標(biāo)。

在這里，我想分析以下幾個(gè)問題。

第一，為什么工業(yè)革命沒有起源于中國(guó)？這是中國(guó)在與西方競(jìng)爭(zhēng)中敗北的起點(diǎn)。

第二，為什么中國(guó)在1978年之后能如此蓬勃地發(fā)展？

第三，為何中國(guó)在1978年之前不能有同等程度的經(jīng)濟(jì)表現(xiàn)？

第四，在這段時(shí)間，其他社會(huì)主義和非社會(huì)主義國(guó)家也都嘗試從政府主導(dǎo)的計(jì)劃經(jīng)濟(jì)向市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型，它們的經(jīng)濟(jì)卻出現(xiàn)了崩潰、停滯、危機(jī)不斷，中國(guó)則保持了穩(wěn)定和強(qiáng)勁的增長(zhǎng)。為什么同樣從計(jì)劃經(jīng)濟(jì)向市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型，不同國(guó)家的經(jīng)濟(jì)表現(xiàn)會(huì)有如此大的差異？

第五，就像每枚硬幣都有兩面，每件事情也都有兩面性。中國(guó)為快速的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)付出的代價(jià)是什么？

第六，中國(guó)在未來(lái)是否還有可能維持快速增長(zhǎng)，實(shí)現(xiàn)中國(guó)知識(shí)分子和李約瑟共同關(guān)心的中國(guó)的復(fù)興？

最后這個(gè)問題對(duì)世界經(jīng)濟(jì)也至關(guān)重要，在2008年世界經(jīng)濟(jì)危機(jī)之后，中國(guó)每年對(duì)世界經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的貢獻(xiàn)率達(dá)到三分之一。目前世界經(jīng)濟(jì)尚未從2008年的危機(jī)中完全恢復(fù)，如果中國(guó)經(jīng)濟(jì)能保持有力的增長(zhǎng)，這對(duì)世界來(lái)說是件好事。如果中國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)放慢，世界經(jīng)濟(jì)將會(huì)失去增長(zhǎng)的動(dòng)力引擎，這將不僅僅對(duì)國(guó)，對(duì)全世界來(lái)說，也都是個(gè)挑戰(zhàn)。

為什么工業(yè)革命沒有發(fā)生在中國(guó)

我們先要了解“工業(yè)革命”的含義。對(duì)很多人來(lái)說，工業(yè)革命意味著蒸汽機(jī)的應(yīng)用、紡織工業(yè)的機(jī)械化與鋼鐵使用的普遍化。但是，我認(rèn)為這不是一個(gè)好的定義。因?yàn)槿绻粋€(gè)經(jīng)濟(jì)體只有這三樣創(chuàng)新，它只會(huì)經(jīng)歷一次大幅度的生產(chǎn)率提高，卻不會(huì)有持續(xù)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展。

我們知道，在18世紀(jì)之前，西方國(guó)家平均每年國(guó)民收入的增長(zhǎng)率僅為0.05%。這意味著要用1400年，才能使人均收入翻倍。當(dāng)然，世界其他地區(qū)情況相似，18世紀(jì)之后，國(guó)民年收入增長(zhǎng)率提高了近20倍，從0.05%提高到1%，人均國(guó)民收入增長(zhǎng)一倍所花費(fèi)的時(shí)間也從1400年減少到70年。在西方，從19世紀(jì)中葉至今，國(guó)民平均收入增長(zhǎng)率再度翻倍至2%。收入翻倍的時(shí)間也從70年減少至35年。這種加速的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)并不是因?yàn)槟侨龢有录夹g(shù)的運(yùn)用，而是因?yàn)榭茖W(xué)技術(shù)日新月異，帶來(lái)的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)一日千里。為什么突然之間，科技創(chuàng)新率提高，產(chǎn)業(yè)升級(jí)速度加快？我認(rèn)為，技術(shù)創(chuàng)新的速度和產(chǎn)業(yè)升級(jí)速度的提高才是工業(yè)革命的本質(zhì)和更重要的內(nèi)涵。

為什么西方的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)突然加速了？我認(rèn)為是技術(shù)創(chuàng)新范式的改變。工業(yè)革命之前，所有社會(huì)或文明中的技術(shù)創(chuàng)新來(lái)自農(nóng)民或手工藝者的經(jīng)驗(yàn)。自18世紀(jì)中葉，工業(yè)革命之后，技術(shù)創(chuàng)新主要來(lái)自實(shí)驗(yàn)室里的研究和實(shí)驗(yàn)。19世紀(jì)之后，技術(shù)創(chuàng)新來(lái)自實(shí)驗(yàn)，更來(lái)自科學(xué)理論指導(dǎo)下的實(shí)驗(yàn)。這種范式的轉(zhuǎn)變對(duì)中國(guó)及世界產(chǎn)生了根本性的影響。

18世紀(jì)以前，技術(shù)創(chuàng)新以經(jīng)驗(yàn)為基礎(chǔ)，中國(guó)具有優(yōu)勢(shì)。中國(guó)肥沃的土地和適宜的氣候都對(duì)農(nóng)業(yè)生產(chǎn)十分有利，因此，中國(guó)能供養(yǎng)龐大的人口。龐大的人口也意味著比起其他國(guó)家，中國(guó)有更多的農(nóng)民和手工藝者來(lái)積累經(jīng)驗(yàn)，促進(jìn)中國(guó)社會(huì)的技術(shù)創(chuàng)新和經(jīng)濟(jì)發(fā)展。不僅僅是中國(guó)，古埃及和古印度等古文明國(guó)家都出現(xiàn)在大河流域土壤肥沃的地區(qū)。我想這是中國(guó)在過去能如此先進(jìn)的原因。但是，當(dāng)技術(shù)創(chuàng)新普遍采用實(shí)驗(yàn)的方法得到后，龐大人口失去其優(yōu)勢(shì)。因?yàn)樵趯?shí)驗(yàn)室里，一個(gè)科學(xué)家能在一年中做成百上千次試驗(yàn)，而這原本可能需要農(nóng)民或手工藝者窮其一生去完成。但是，技術(shù)創(chuàng)新革命是另一場(chǎng)革命的結(jié)果：15—16世紀(jì)的科學(xué)革命。

科學(xué)革命使人能通過實(shí)驗(yàn)獲得知識(shí)。當(dāng)通過實(shí)驗(yàn)來(lái)發(fā)明新技術(shù)時(shí)，過一段時(shí)間很有可能會(huì)遇到瓶頸?？茖W(xué)革命的一項(xiàng)貢獻(xiàn)是可以通過科學(xué)研究來(lái)獲取更多關(guān)于自然界的知識(shí)，幫助人們克服在技術(shù)創(chuàng)新上的瓶頸，使新技術(shù)的發(fā)明可以再度源源不斷地涌現(xiàn)。這種以科學(xué)為基礎(chǔ)，進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新實(shí)驗(yàn)的新方式正是科學(xué)革命的結(jié)果。所以，如果想回答為什么工業(yè)革命沒有起源于中國(guó)這個(gè)問題，首先應(yīng)該解答為什么科學(xué)革命沒有發(fā)生于中國(guó)。