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袁嘉:知網(wǎng)涉壟斷被立案調(diào)查釋放了什么信號?
最后更新: 2022-05-16 12:31:25三、國內(nèi)外學(xué)術(shù)數(shù)據(jù)庫市場反壟斷之異同
放眼世界,我們會發(fā)現(xiàn)學(xué)術(shù)數(shù)據(jù)庫市場壟斷問題并非中國所特有。近年來,愛思唯爾(Elsevier)、Wiley、Springer等國際學(xué)術(shù)出版五巨頭壟斷了幾乎所有學(xué)術(shù)領(lǐng)域一半以上的研究成果的出版業(yè)務(wù),控制了從期刊到學(xué)術(shù)數(shù)據(jù)庫的全產(chǎn)業(yè)鏈,形成了大規(guī)模專業(yè)出版公司和體系化學(xué)術(shù)期刊集群,其壟斷行為引發(fā)了國際學(xué)術(shù)界眾怒。
以愛思唯爾為例,其作為世界上最大的醫(yī)學(xué)與其他科學(xué)文獻(xiàn)出版商,旗下?lián)碛?500余種期刊、包括《細(xì)胞》和《柳葉刀》等國際頂尖學(xué)術(shù)期刊,每年出版論文35萬逾篇,同時還提供了世界最大的摘要和引文數(shù)據(jù)庫Scopus。
2018年,愛思唯爾市值超500億美元,營收近75億英鎊,歸母凈利潤超14億英鎊,毛利率近40%。這種強(qiáng)大的市場勢力給予了愛思唯爾在與高校研究機(jī)構(gòu)和個人議價時不容置疑的話語權(quán),大學(xué)平均每年要向其支付50至200萬美元,個人下載一篇論文平均收費(fèi)超過30美元。
極度不公平的高價和連年漲價行為最終引發(fā)了學(xué)術(shù)界的抵制浪潮,2012年英國數(shù)學(xué)家高爾斯(Gowers)發(fā)起“知識的代價”抵制運(yùn)動并得到全球1.7萬余名研究者的簽名響應(yīng)、2016年代表德國60多所大學(xué)和研究機(jī)構(gòu)等共同權(quán)益的DEAL聯(lián)盟與其爭取降價的談判破裂并停止訂閱、2019年加州大學(xué)宣布停止合作并向全世界免費(fèi)開放其研究論文……
由此可見,中外普遍面臨著學(xué)術(shù)數(shù)據(jù)庫市場的反壟斷重壓。然而,道路決定選擇,選擇決定命運(yùn)。對愛思唯爾等國際學(xué)術(shù)出版巨頭的反壟斷工作實質(zhì)上已然停滯,究其原因,在于圍繞這些巨頭已經(jīng)形成了尾大不掉的利益集團(tuán),而一旦觸碰到核心利益集團(tuán),則體制因素就會使反壟斷所承載的政治、政策使命囿于繁瑣的立法和司法“程序正義”中,無法及時有效地回應(yīng)消費(fèi)者訴求與社會公共利益關(guān)切。
因而,國外學(xué)術(shù)界不再寄希望于監(jiān)管規(guī)制、不得不開展“自救”,比如在國際科學(xué)界“開放存取運(yùn)動”(Open Access)中由黑客個人發(fā)起的、廣受全球?qū)W者支持卻屢遭學(xué)術(shù)出版巨頭圍剿的世界最大學(xué)術(shù)論文免費(fèi)下載網(wǎng)站“sci-hub”。
又如國際科學(xué)理事會(International Science Council)明確提出“這些(學(xué)術(shù)出版)基礎(chǔ)設(shè)施的治理應(yīng)該掌握在科學(xué)界及其機(jī)構(gòu)手里,而不是在私營公司手中……國家監(jiān)管機(jī)構(gòu)和法律機(jī)構(gòu)在限制跨國公司的壟斷活動上的效力往往有限,但國際科學(xué)界具有集體潛力,可以對即使是最大的出版商的出版活動施加顯著壓力”(見國際科學(xué)理事會:《解放科學(xué)記錄:讓數(shù)字時代的學(xué)術(shù)出版為科學(xué)服務(wù)》,2021年2月19日)。
相比之下,知網(wǎng)壟斷問題已經(jīng)迎來了解決的曙光。這是我國自2021年11月成立國家反壟斷局以來迅速積極回應(yīng)社會關(guān)切、加強(qiáng)反壟斷和防范資本無序擴(kuò)張的標(biāo)志性事件,背后體現(xiàn)了我國反壟斷執(zhí)法動力來源之一是對民生問題和消費(fèi)者群體呼聲的關(guān)注,彰顯了國家加強(qiáng)依法治國和競爭政策基礎(chǔ)性地位、在法治軌道上引導(dǎo)資本更好地服務(wù)于創(chuàng)新發(fā)展和共同富裕的決心意志。
除此以外,我們還存在著體制機(jī)制優(yōu)勢。從知網(wǎng)的商業(yè)模式來說,不同于愛思唯爾等國際巨頭徹底控制了上游生產(chǎn)環(huán)節(jié)、壟斷了全產(chǎn)業(yè)鏈,知網(wǎng)不與論文作者直接接觸、其內(nèi)容主要來源于對傳統(tǒng)紙質(zhì)期刊的數(shù)字化轉(zhuǎn)換并將完整的期刊分拆成一篇篇獨(dú)立的論文,因此紙質(zhì)期刊出版單位實際是相對獨(dú)立的供應(yīng)商、負(fù)責(zé)直接與論文作者接觸;而這些紙質(zhì)期刊出版單位大多為不以盈利為目的、獨(dú)立分散的事業(yè)單位,同時論文作者也大多處于公立高校和科研機(jī)構(gòu)中、他們發(fā)表論文的主要目的也不是賺取稿酬而是獲得科研體制認(rèn)可,因此國家平衡各方利益、調(diào)動上游配合反壟斷工作也易于實現(xiàn)。相信在上述優(yōu)勢的加持下,我國的學(xué)術(shù)數(shù)據(jù)庫市場反壟斷問題能得到更快、更徹底的解決。
四、恢復(fù)市場競爭性格局是根本解決之道
本次知網(wǎng)反壟斷調(diào)查又一次引發(fā)了社會的廣泛關(guān)注與輿論熱議,說明知網(wǎng)壟斷的問題已經(jīng)造成了巨大社會影響。論文作者對它不滿,認(rèn)為它侵犯了著作權(quán)、以不公平的低價購買論文;高校、研究機(jī)構(gòu)等論文數(shù)據(jù)庫購買者對它不滿,認(rèn)為它以不公平的高價銷售、而又不得不與它交易;個人論文資料檢索者對它不滿,認(rèn)為它提供的論文下載服務(wù)定價過高;查重服務(wù)購買者對它不滿,認(rèn)為它拒絕向個人開放查重服務(wù);學(xué)術(shù)界對它不滿,認(rèn)為它的高價阻礙了知識的分享與自由流動;社會對它不滿,認(rèn)為它的高昂利潤擠占了國家大量科研經(jīng)費(fèi)和教育支出,影響了社會的創(chuàng)新與發(fā)展……
當(dāng)各方對它的不滿充分地傳遞出來時,正說明了其唯我獨(dú)尊、目中無人的壟斷地位——反壟斷就是要反對這種不健康的市場狀態(tài),讓經(jīng)營者的行為重回理性,重新尊重市場、尊重合作伙伴、尊重消費(fèi)者。因而,對知網(wǎng)的反壟斷規(guī)制,恰逢其時。
假如本次國家市場監(jiān)管總局認(rèn)定其實施了濫用市場支配地位行為,則知網(wǎng)可能面臨一系列反壟斷監(jiān)管規(guī)制。根據(jù)《反壟斷法》,其可能被處以上一年度營業(yè)額的1%至10%的罰款、沒收違法所得、責(zé)令改正等行政法律責(zé)任;同時,在反壟斷調(diào)查過程中,被調(diào)查人可作出承諾、采取措施消除行為后果,以此與反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)達(dá)成和解、終止調(diào)查,從而免于處罰。目前知網(wǎng)已作出積極回應(yīng),表示將配合調(diào)查、做好整改工作。
對此,一方面,我們期待本次反壟斷調(diào)查能有力推動解決知網(wǎng)壟斷問題、保護(hù)消費(fèi)者利益和社會公共利益;另一方面,我們必須認(rèn)識到,單次的處罰并不能徹底解決壟斷問題,激發(fā)市場主體活力和創(chuàng)新、促進(jìn)行業(yè)持續(xù)健康發(fā)展的根本之道,在于恢復(fù)相關(guān)市場競爭秩序。
因而,取消繼承自上個時代的授權(quán)“特權(quán)”、剝離學(xué)位論文收錄等直接關(guān)系社會公共利益的基礎(chǔ)設(shè)施部分,從而讓知網(wǎng)與維普、萬方等其他學(xué)術(shù)數(shù)據(jù)庫重回到平等的市場化運(yùn)營的起跑線上,以市場的自由公平競爭來推動知識分享與創(chuàng)新,可能更有助于徹底解決問題。
(四川大學(xué)法學(xué)院2018級本科生王宇軒、張婉秋對本文亦有貢獻(xiàn))
注釋:
1、《中華人民共和國反壟斷法》第十八條規(guī)定:“認(rèn)定經(jīng)營者具有市場支配地位,應(yīng)當(dāng)依據(jù)下列因素:(一)該經(jīng)營者在相關(guān)市場的市場份額,以及相關(guān)市場的競爭狀況;(二)該經(jīng)營者控制銷售市場或者原材料采購市場的能力;(三)該經(jīng)營者的財力和技術(shù)條件;(四)其他經(jīng)營者對該經(jīng)營者在交易上的依賴程度;(五)其他經(jīng)營者進(jìn)入相關(guān)市場的難易程度;(六)與認(rèn)定該經(jīng)營者市場支配地位有關(guān)的其他因素?!?
2、《中華人民共和國反壟斷法》第十九條規(guī)定:“有下列情形之一的,可以推定經(jīng)營者具有市場支配地位:(一)一個經(jīng)營者在相關(guān)市場的市場份額達(dá)到二分之一的;(二)兩個經(jīng)營者在相關(guān)市場的市場份額合計達(dá)到三分之二的;(三)三個經(jīng)營者在相關(guān)市場的市場份額合計達(dá)到四分之三的。有前款第二項、第三項規(guī)定的情形,其中有的經(jīng)營者市場份額不足十分之一的,不應(yīng)當(dāng)推定該經(jīng)營者具有市場支配地位。被推定具有市場支配地位的經(jīng)營者,有證據(jù)證明不具有市場支配地位的,不應(yīng)當(dāng)認(rèn)定其具有市場支配地位。”
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