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國務院反壟斷委員會關于平臺經(jīng)濟領域的反壟斷指南

第一章 總則

第一條 指南的目的和依據(jù)

為了預防和制止平臺經(jīng)濟領域壟斷行為，保護市場公平競爭，促進平臺經(jīng)濟規(guī)范有序創(chuàng)新健康發(fā)展，維護消費者利益和社會公共利益，根據(jù)《中華人民共和國反壟斷法》（以下簡稱《反壟斷法》）等法律規(guī)定，制定本指南。

第二條 相關概念

（一）平臺，本指南所稱平臺為互聯(lián)網(wǎng)平臺，是指通過網(wǎng)絡信息技術，使相互依賴的雙邊或者多邊主體在特定載體提供的規(guī)則下交互，以此共同創(chuàng)造價值的商業(yè)組織形態(tài)。

（二）平臺經(jīng)營者，是指向自然人、法人及其他市場主體提供經(jīng)營場所、交易撮合、信息交流等互聯(lián)網(wǎng)平臺服務的經(jīng)營者。

（三）平臺內(nèi)經(jīng)營者，是指在互聯(lián)網(wǎng)平臺內(nèi)提供商品或者服務（以下統(tǒng)稱商品）的經(jīng)營者。

平臺經(jīng)營者在運營平臺的同時，也可能直接通過平臺提供商品。

（四）平臺經(jīng)濟領域經(jīng)營者，包括平臺經(jīng)營者、平臺內(nèi)經(jīng)營者以及其他參與平臺經(jīng)濟的經(jīng)營者。

第三條  基本原則

反壟斷執(zhí)法機構對平臺經(jīng)濟領域開展反壟斷監(jiān)管應當堅持以下原則：

（一）保護市場 公平競爭。 堅持對市場主體一視同仁、平等對待，著力預防和制止壟斷行為，完善平臺企業(yè)壟斷認定的法律規(guī)范，保護平臺經(jīng)濟領域公平競爭，防止資本無序擴張，支持平臺企業(yè)創(chuàng)新發(fā)展，增強國際競爭力。

（二） 依法 科學 高效 監(jiān)管。 《反壟斷法》及有關配套法規(guī)、規(guī)章、指南確定的基本制度、規(guī)制原則和分析框架適用于平臺經(jīng)濟領域所有市場主體。反壟斷執(zhí)法機構將根據(jù)平臺經(jīng)濟的發(fā)展狀況、發(fā)展規(guī)律和自身特點，結(jié)合案件具體情況，強化競爭分析和法律論證，不斷加強和改進反壟斷監(jiān)管，增強反壟斷執(zhí)法的針對性和科學性。

（三）激發(fā)創(chuàng)新創(chuàng)造活力。 營造競爭有序開放包容發(fā)展環(huán)境，降低市場進入壁壘，引導和激勵平臺經(jīng)營者將更多資源用于技術革新、質(zhì)量改進、服務提升和模式創(chuàng)新，防止和制止排除、限制競爭行為抑制平臺經(jīng)濟創(chuàng)新發(fā)展和經(jīng)濟活力，有效激發(fā)全社會創(chuàng)新創(chuàng)造動力，構筑經(jīng)濟社會發(fā)展新優(yōu)勢和新動能。

（四） 維護各方合法利益。 平臺經(jīng)濟發(fā)展涉及多方主體。反壟斷監(jiān)管在保護平臺經(jīng)濟領域公平競爭，充分發(fā)揮平臺經(jīng)濟推動資源配置優(yōu)化、技術進步、效率提升的同時，著力維護平臺內(nèi)經(jīng)營者、消費者和從業(yè)人員等各方主體的合法權益，加強反壟斷執(zhí)法與行業(yè)監(jiān)管統(tǒng)籌協(xié)調(diào)，使全社會共享平臺技術進步和經(jīng)濟發(fā)展成果，實現(xiàn)平臺經(jīng)濟整體生態(tài)和諧共生和健康發(fā)展。

第四條 相關市場界定

平臺經(jīng)濟業(yè)務類型復雜、競爭動態(tài)多變，界定平臺經(jīng)濟領域相關商品市場和相關地域市場需要遵循《反壟斷法》和《國務院反壟斷委員會關于相關市場界定的指南》所確定的一般原則，同時考慮平臺經(jīng)濟的特點，結(jié)合個案進行具體分析。

（一）相關商品市場

平臺經(jīng)濟領域相關商品市場界定的基本方法是替代性分析。在個案中界定相關商品市場時，可以基于平臺功能、商業(yè)模式、應用場景、用戶群體、多邊市場、線下交易等因素進行需求替代分析；當供給替代對經(jīng)營者行為產(chǎn)生的競爭約束類似于需求替代時，可以基于市場進入、技術壁壘、網(wǎng)絡效應、鎖定效應、轉(zhuǎn)移成本、跨界競爭等因素考慮供給替代分析。具體而言，可以根據(jù)平臺一邊的商品界定相關商品市場；也可以根據(jù)平臺所涉及的多邊商品，分別界定多個相關商品市場，并考慮各相關商品市場之間的相互關系和影響。當該平臺存在的跨平臺網(wǎng)絡效應能夠給平臺經(jīng)營者施加足夠的競爭約束時，可以根據(jù)該平臺整體界定相關商品市場。

（二）相關地域市場

平臺經(jīng)濟領域相關地域市場界定同樣采用需求替代和供給替代分析。在個案中界定相關地域市場時，可以綜合評估考慮多數(shù)用戶選擇商品的實際區(qū)域、用戶的語言偏好和消費習慣、相關法律法規(guī)的規(guī)定、不同區(qū)域競爭約束程度、線上線下融合等因素。

根據(jù)平臺特點，相關地域市場通常界定為中國市場或者特定區(qū)域市場，根據(jù)個案情況也可以界定為全球市場。

（三）相關市場界定在各類壟斷案件中的作用

堅持個案分析原則，不同類型壟斷案件對于相關市場界定的實際需求不同。

調(diào)查平臺經(jīng)濟領域壟斷協(xié)議、濫用市場支配地位案件和開展經(jīng)營者集中反壟斷審查，通常需要界定相關市場。

第二章 壟斷協(xié)議

《反壟斷法》禁止經(jīng)營者達成、實施壟斷協(xié)議。認定平臺經(jīng)濟領域的壟斷協(xié)議，適用《反壟斷法》第二章和《禁止壟斷協(xié)議暫行規(guī)定》。對《反壟斷法》第十三條、第十四條明確列舉的壟斷協(xié)議，依法予以禁止；對符合《反壟斷法》第十五條規(guī)定條件的壟斷協(xié)議，依法予以豁免。

根據(jù)《反壟斷法》第十三條第（六）項和第十四條第（三）項認定相關行為是否構成壟斷協(xié)議時，可以考慮平臺相關市場競爭狀況、平臺經(jīng)營者及平臺內(nèi)經(jīng)營者的市場力量、對其他經(jīng)營者進入相關市場的阻礙程度、對創(chuàng)新的影響等因素。

第五條 壟斷協(xié)議的形式

平臺經(jīng)濟領域壟斷協(xié)議是指經(jīng)營者排除、限制競爭的協(xié)議、決定或者其他協(xié)同行為。協(xié)議、決定可以是書面、口頭等形式。其他協(xié)同行為是指經(jīng)營者雖未明確訂立協(xié)議或者決定，但通過數(shù)據(jù)、算法、平臺規(guī)則或者其他方式實質(zhì)上存在協(xié)調(diào)一致的行為，有關經(jīng)營者基于獨立意思表示所作出的價格跟隨等平行行為除外。

第六條 橫向壟斷協(xié)議

具有競爭關系的平臺經(jīng)濟領域經(jīng)營者可能通過下列方式達成固定價格、分割市場、限制產(chǎn)（銷）量、限制新技術（產(chǎn)品）、聯(lián)合抵制交易等橫向壟斷協(xié)議：

（一）利用平臺收集并且交換價格、銷量、成本、客戶等敏感信息；

（二）利用技術手段進行意思聯(lián)絡；

（三）利用數(shù)據(jù)、算法、平臺規(guī)則等實現(xiàn)協(xié)調(diào)一致行為；

（四）其他有助于實現(xiàn)協(xié)同的方式。

本指南所稱價格，包括但不限于商品價格以及經(jīng)營者收取的傭金、手續(xù)費、會員費、推廣費等服務收費。

第七條 縱向壟斷協(xié)議

平臺經(jīng)濟領域經(jīng)營者與交易相對人可能通過下列方式達成固定轉(zhuǎn)售價格、限定最低轉(zhuǎn)售價格等縱向壟斷協(xié)議：

（一）利用技術手段對價格進行自動化設定；

（二）利用平臺規(guī)則對價格進行統(tǒng)一；

（三）利用數(shù)據(jù)和算法對價格進行直接或者間接限定；

（四）利用技術手段、平臺規(guī)則、數(shù)據(jù)和算法等方式限定其他交易條件，排除、限制市場競爭。

平臺經(jīng)營者要求平臺內(nèi)經(jīng)營者在商品價格、數(shù)量等方面向其提供等于或者優(yōu)于其他競爭性平臺的交易條件的行為可能構成壟斷協(xié)議，也可能構成濫用市場支配地位行為。

分析上述行為是否構成《反壟斷法》第十四條第（三）項規(guī)定的縱向壟斷協(xié)議，可以綜合考慮平臺經(jīng)營者的市場力量、相關市場競爭狀況、對其他經(jīng)營者進入相關市場的阻礙程度、對消費者利益和創(chuàng)新的影響等因素。

第八條 軸輻協(xié)議

具有競爭關系的平臺內(nèi)經(jīng)營者可能借助與平臺經(jīng)營者之間的縱向關系，或者由平臺經(jīng)營者組織、協(xié)調(diào)，達成具有橫向壟斷協(xié)議效果的軸輻協(xié)議。分析該協(xié)議是否屬于《反壟斷法》第十三條、第十四條規(guī)制的壟斷協(xié)議，可以考慮具有競爭關系的平臺內(nèi)經(jīng)營者之間是否利用技術手段、平臺規(guī)則、數(shù)據(jù)和算法等方式，達成、實施壟斷協(xié)議，排除、限制相關市場競爭。

第九條 協(xié)同行為的認定

認定平臺經(jīng)濟領域協(xié)同行為，可以通過直接證據(jù)判定是否存在協(xié)同行為的事實。如果直接證據(jù)較難獲取，可以根據(jù)《禁止壟斷協(xié)議暫行規(guī)定》第六條規(guī)定，按照邏輯一致的間接證據(jù)，認定經(jīng)營者對相關信息的知悉狀況，判定經(jīng)營者之間是否存在協(xié)同行為。經(jīng)營者可以提供相反證據(jù)證明其不存在協(xié)同行為。

第十條 寬大制度

反壟斷執(zhí)法機構鼓勵參與橫向壟斷協(xié)議的平臺經(jīng)濟領域經(jīng)營者主動報告橫向壟斷協(xié)議有關情況并提供重要證據(jù)，同時停止涉嫌違法行為并配合調(diào)查。對符合寬大適用條件的經(jīng)營者，反壟斷執(zhí)法機構可以減輕或者免除處罰。

經(jīng)營者申請寬大的具體標準和程序等，適用《禁止壟斷協(xié)議暫行規(guī)定》和《國務院反壟斷委員會橫向壟斷協(xié)議案件寬大制度適用指南》。