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【文/觀察者網(wǎng) 鄒煦晨 編輯/呂棟】

2月18日，廣東證監(jiān)局披露公布2024年1號罰單。謝某娣違規(guī)借用他人證券賬戶從事證券交易，相關(guān)金額高達35.77億元。其被廣東證監(jiān)局罰款40萬元。

2024年1號罰單摘要，數(shù)據(jù)來源：廣東證監(jiān)局

2019年10月至2023年3月，謝某娣借用了胡某琴、張某、尤某珍、姚某鳴、趙某等人的證券賬戶從事證券交易。借用期間，謝某娣與賬戶提供方約定按照一比二的比例出資，并實際投入交易資金。

經(jīng)統(tǒng)計，上述證券賬戶在借用期間合計發(fā)生證券交易35.77億元，其中股票、可轉(zhuǎn)債等交易4.9億元，質(zhì)押式國債回購交易30.87億元。

有市場人士分析稱，上述“借用”賬戶證券交易與場外配資賬戶相似，有所不同的是，場外配資方多以高額利息的方式分潤收益，但從該罰單公布內(nèi)容來看，“雙方按照約定的比例出資、分成，并由賬戶持有人本人承擔(dān)虧損”，這或更多是一種“民間配資”違規(guī)證券交易方式。

廣東證監(jiān)局認(rèn)為，謝某娣的行為違反了《證券法》有關(guān)規(guī)定，構(gòu)成借用他人證券賬戶從事證券交易的行為。

值得一提的是，證監(jiān)會2023年10月的一起處罰公告顯示，《證券法》第五十八條明確將自然人納入禁止出借證券賬戶或者借用他人證券賬戶從事證券交易的規(guī)制范圍，自然人借用他人證券賬戶違規(guī)從事證券交易的，即構(gòu)成對證券市場正常交易秩序的擾亂，相應(yīng)行為是否發(fā)生于親屬之間、距《證券法》施行日期的時間間隔等因素，均不屬于《證券法》第五十八條規(guī)定的構(gòu)成要件。

謝某娣則在申辯材料中提出：其與胡某琴、張某、尤某珍屬于合作從事證券業(yè)務(wù)關(guān)系，雙方按照約定的比例出資、分成，并由賬戶持有人本人承擔(dān)虧損，與借用他人證券賬戶從事證券交易具有本質(zhì)區(qū)別。另外，其不認(rèn)識也從未借用、操作過“姚某鳴”“趙某”證券賬戶。

對此，廣東證監(jiān)局認(rèn)為，在案詢問筆錄、相關(guān)協(xié)議、涉案賬戶資金、交易及交易設(shè)備硬件信息等證據(jù)，足以證明謝某娣實際控制“胡某琴”等5個涉案賬戶，且將自有資金投入涉案賬戶并交易，相關(guān)行為構(gòu)成借用行為。同時，“姚某鳴”“趙某”賬戶所有人姚某鳴、趙某以及賬戶借用中間人張某1均指認(rèn)，賬戶經(jīng)張某1介紹，借給謝某娣使用。

根據(jù)當(dāng)事人違法行為的事實、性質(zhì)、情節(jié)及社會危害程度，依據(jù)《證券法》相關(guān)規(guī)定，廣東證監(jiān)局對謝某娣責(zé)令改正，給予警告，并處以40萬元的罰款。

資料顯示，違反《證券法》有關(guān)規(guī)定，出借自己的證券賬戶或者借用他人的證券賬戶從事證券交易的，責(zé)令改正，給予警告，可以處五十萬元以下的罰款。

證券法摘要，數(shù)據(jù)來源：證監(jiān)會官網(wǎng)

需要指出的是，證監(jiān)會官網(wǎng)顯示，出借證券賬戶給他人從事證券交易，不僅可能面臨行政處罰，還可能卷入民事糾紛，蒙受財產(chǎn)損失。廣大證券投資者應(yīng)當(dāng)按照實名制要求開立證券賬戶，妥善保管賬戶密碼等關(guān)鍵信息，切勿出借自己的證券賬戶!

另外證監(jiān)會近日召開系列座談會聽取意見建議。座談會上，與會代表聚焦當(dāng)前市場關(guān)切的熱點問題以及制約資本市場長遠發(fā)展的體制機制和政策問題深入研討，提出了寶貴的意見建議。大家認(rèn)為，資本市場健康發(fā)展直接關(guān)系億萬投資者的“錢袋子”，關(guān)系經(jīng)濟社會發(fā)展大局，必須嚴(yán)之又嚴(yán)抓監(jiān)管，匯聚合力強信心。堅持以投資者為本的理念，規(guī)范各類交易行為，提升制度公平性。

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