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格力前董秘泄露內(nèi)幕助人獲利百萬(wàn),3個(gè)月前突遭解聘CFO
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呂棟寧?kù)o致遠(yuǎn)。
觀察者網(wǎng)·大橘財(cái)經(jīng)訊(文/呂棟 編輯/尹哲)今年8月,在格力電器工作18年、曾被視作董明珠接班人之一的望靖東,在沒(méi)有任何征兆的情況下被董事會(huì)解聘財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人,隨后又“裸辭”該公司所有職務(wù)。
由于當(dāng)時(shí)公告中并未提及具體原因,外界對(duì)此也一直眾說(shuō)紛紜。而董明珠也對(duì)“望靖東被投資人擠走”的說(shuō)法予以澄清。
就在昨天(11月2日),廣東省證監(jiān)局發(fā)布的一份《行政處罰決定書(shū)》(下稱(chēng):《決定書(shū)》)披露,望靖東在辭職前曾卷入一起內(nèi)幕交易案,其被認(rèn)定向一位名為“喻筠”的關(guān)系密切者泄露內(nèi)幕消息。
后者通過(guò)違法買(mǎi)賣(mài)海立股份股票,獲利近百萬(wàn)元。而這次處罰也再次引發(fā)市場(chǎng)對(duì)望靖東“裸辭”原因的關(guān)注。
截至發(fā)稿,格力電器方面尚未就上述處罰作出公開(kāi)回應(yīng)。
中國(guó)證監(jiān)會(huì)官網(wǎng)截圖
“有錢(qián)買(mǎi)海立,明天公告了”
《決定書(shū)》披露的細(xì)節(jié)顯示,這起內(nèi)幕交易發(fā)生在兩年前格力電器增持海立股份期間。
2018年4月20日,格力電器董事長(zhǎng)董明珠告知時(shí)任公司副總裁、董秘望靖東,希望增持海立股份,以實(shí)現(xiàn)降低持股成本、增加持股話語(yǔ)權(quán)的目的。
同日,格力電器召開(kāi)總經(jīng)理辦公會(huì)議,考慮繼續(xù)增持“海立股份”,董明珠、望靖東等均參加該會(huì)。
海立股份是一家生產(chǎn)壓縮機(jī)的企業(yè)。這家總部位于上海的公司成立于1954年,國(guó)內(nèi)眾多空調(diào)企業(yè)都是其下游客戶(hù),包括格力也采購(gòu)其產(chǎn)品,該公司1992年在上交所上市。
“會(huì)后,望某東要求廖某雄、李某晶負(fù)責(zé)在二級(jí)市場(chǎng)增持‘海立股份’事宜。當(dāng)年4月23日至7月4日,廖某雄、李某晶操作格力電器證券賬戶(hù)在二級(jí)市場(chǎng)持續(xù)增持‘海立股份’,持股比例由5%變更為10%。”《決定書(shū)》中提到。
值得一提的是,在望靖東被格力董事會(huì)解聘財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人后,其接班人名為“廖建雄”,后者歷任格力電器(重慶)有限公司財(cái)務(wù)部部長(zhǎng),格力電器財(cái)務(wù)部部長(zhǎng)、總裁助理兼財(cái)務(wù)部部長(zhǎng)等職。
《決定書(shū)》指出,格力電器此次增持構(gòu)成2005年《證券法》所稱(chēng)“重大事件”,屬于《證券法》所指的“內(nèi)幕信息”;內(nèi)幕信息敏感期為2018年4月20日至7月5日,望靖東為內(nèi)幕信息知情人,不晚于2018年4月20日知悉該內(nèi)幕信息。
而在格力增持期間,喻筠疑似通過(guò)望靖東得知內(nèi)幕消息。
《決定書(shū)》提到,喻筠與內(nèi)幕信息知情人望靖東關(guān)系密切,二人在內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)存在4次電話聯(lián)系,且喻筠在與案外其他人微信聊天時(shí),明確提及“有錢(qián)買(mǎi)海立,明天公告了”。
不過(guò),望靖東和喻筠具體是什么關(guān)系,讓前者不惜冒著違法的風(fēng)險(xiǎn)多次告知內(nèi)幕信息,《決定書(shū)》中并未作出更多說(shuō)明。
《行政處罰決定書(shū)》截圖
觀察者網(wǎng)梳理發(fā)現(xiàn),喻筠與格力電器有著密不可分的關(guān)系。早在2006年,喻筠就曾擔(dān)任四川格力電器銷(xiāo)售公司總經(jīng)理,該公司由董明珠擔(dān)任法定代表人,由格力電器持股86%,在2011年注銷(xiāo)。
啟信寶信息顯示,喻筠目前擔(dān)任四川新興格力電器銷(xiāo)售有限責(zé)任公司(下稱(chēng):四川新興格力)、四川格力電器售后服務(wù)有限責(zé)任公司、成都格瑞投資有限公司等6家公司的法定代表人,還在成都豐邁科技有限責(zé)任公司、成都途騰暖通設(shè)備有限公司等17家公司擔(dān)任股東。
而四川新興格力持有京?;ヂ?lián)網(wǎng)科技發(fā)展有限公司5%的股份,后者又持有格力電器8.2%的股份。
啟信寶截圖
2018年5月30日-7月2日敏感期內(nèi),喻筠合計(jì)買(mǎi)入海立股份93.03萬(wàn)股,買(mǎi)入金額1003萬(wàn)元。隨后,在6月27日-7月9日期間,喻筠將這些股票全部賣(mài)出,交易盈利93.6萬(wàn)元,扣稅后獲利92.2萬(wàn)元。
觀察者網(wǎng)注意到,2018年4月20日至7月5日,海立股份股價(jià)累計(jì)上漲16.84%。
而在當(dāng)年7月7日(周六),海立股份發(fā)布《簡(jiǎn)式權(quán)益變動(dòng)報(bào)告書(shū)》公告此次增持行為。隨后在下一個(gè)交易日(7月9日),海立股份股價(jià)直接漲停,這也是喻筠清倉(cāng)的最后一天。
廣東省證監(jiān)局認(rèn)為,喻筠交易“海立股份”的資金變化、買(mǎi)入時(shí)間與內(nèi)幕信息的形成、變化和公開(kāi)時(shí)間基本一致;“喻筠”賬戶(hù)在內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)集中交易“海立股份”,交易金額逐步放大,買(mǎi)入意志持續(xù)加強(qiáng),交易行為明顯異常,并且喻筠對(duì)上述異常交易行為不能提供正當(dāng)理由或合理解釋。
“以上事實(shí),有相關(guān)公告、會(huì)議紀(jì)要、相關(guān)人員詢(xún)問(wèn)筆錄、微信記錄、銀行及證券賬戶(hù)資料等證據(jù)證明,足以認(rèn)定。”《決定書(shū)》指出。
對(duì)于喻筠“沒(méi)有直接證據(jù)證明當(dāng)事人獲取內(nèi)幕信息”的申辯意見(jiàn),廣東省證監(jiān)局復(fù)核后認(rèn)為,現(xiàn)有證據(jù)可以認(rèn)定喻筠交易“海立股份”構(gòu)成內(nèi)幕交易:
一是喻筠關(guān)于其與望某東聯(lián)絡(luò)接觸的解釋?zhuān)⒉荒芘懦硸|向其傳遞內(nèi)幕信息的可能性。
二是喻筠手機(jī)留存的微信聊天記錄顯示其對(duì)內(nèi)幕信息相關(guān)內(nèi)容較為確定。
三是賬戶(hù)集中交易“海立股份”的資金變化、交易時(shí)間與內(nèi)幕信息的形成、變化和公開(kāi)時(shí)間基本一致,且存在突擊轉(zhuǎn)入資金的行為,交易明顯異常。
《決定書(shū)》指出,根據(jù)當(dāng)事人違法行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)與社會(huì)危害程度,依據(jù)2005年《證券法》規(guī)定,廣東省證監(jiān)局決定沒(méi)收喻筠違法所得92.2萬(wàn)元,并處276.5萬(wàn)元罰款,合計(jì)罰沒(méi)368.7萬(wàn)元。
《決定書(shū)》截圖
- 責(zé)任編輯: 呂棟 
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