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美國哈佛大學(xué)的著名中國問題專家傅高義對“鄧小平理論”和“實(shí)用主義”關(guān)系的理解值得注意。他說，“大家都知道，鄧小平是個(gè)實(shí)用主義者，不是意識形態(tài)專家；和共產(chǎn)主義世界的許多領(lǐng)導(dǎo)人不同，他不認(rèn)為有必要先成為一個(gè)理論家才能擔(dān)當(dāng)最高職位”。傅高義認(rèn)為，中共14大“鄧小平理論”的說法旨在說明“實(shí)用主義”恰恰正是最深刻的“理論”。

鄧小平理論，即鄧小平建設(shè)有中國特色的社會主義理論

這不由使我想起20世紀(jì)最著名的美國“實(shí)用主義”哲學(xué)家杜威。在1919年5月1日，也就是“五四運(yùn)動”爆發(fā)的前三天，杜威來到中國訪問，由于對中國的巨大興趣和關(guān)切，他把訪問不斷延長，在中國的11個(gè)省做過講演，當(dāng)時(shí)中國只有22個(gè)省，因此杜威走遍了半個(gè)中國，兩年零兩個(gè)月后才回美國。杜威對20世紀(jì)中國的教育思想和實(shí)踐有者重大的影響，我所在的清華大學(xué)第一任教務(wù)長張彭春就是杜威的博士生。杜威對中國的政治哲學(xué)也有深刻影響，他的“實(shí)驗(yàn)是真理的唯一試金石”在1920年代就成了知識界的名言。不過，胡適在宣傳杜威時(shí)過于簡單化，以致1919年和李大釗發(fā)生了著名的“問題與主義”的論戰(zhàn)。但值得注意的是，李大釗說自己和胡適介紹的杜威觀點(diǎn)有的“完全相同，有的稍有差異”。瞿秋白在“實(shí)驗(yàn)主義與革命哲學(xué)”中說：“中國五四前后，有實(shí)驗(yàn)主義出現(xiàn)，實(shí)在不是偶然的。中國宗法社會因受到國際資本主義的侵蝕而動搖，要求一種新的宇宙觀和人生觀，才能適應(yīng)中國所處的新環(huán)境——實(shí)驗(yàn)主義哲學(xué)，剛剛用它的積極方面來滿足這種需要”。瞿秋白的“實(shí)驗(yàn)主義”可能是比“實(shí)用主義”更好的譯法，避免了“實(shí)用主義”給人的庸俗和缺乏理想和價(jià)值觀的誤解，而且杜威本人也更常用實(shí)驗(yàn)主義一詞。不過約定俗成，這么多年都譯為“實(shí)用主義”，我也姑且用之吧。

我想強(qiáng)調(diào)的是，“實(shí)用主義”的精髓是“手段”和“目的”的相互依賴和對兩者的認(rèn)識都不斷在實(shí)踐中深化。杜威強(qiáng)調(diào)，不僅在給定的目的上要不斷探索不同的實(shí)現(xiàn)手段，同時(shí)在實(shí)踐探索中要深化甚至改變對原來目的的認(rèn)識。

我舉一個(gè)格林斯潘的例子，在這次金融危機(jī)之后，格林斯潘產(chǎn)生了一個(gè)對“手段”的認(rèn)識的大變化。大家知道，格林斯潘原是最相信徹底自由化、私有化的。但是金融危機(jī)爆發(fā)后，他承認(rèn)自己有錯(cuò)誤。他最有趣的新觀點(diǎn)是，他認(rèn)為只有通過國有化才能夠迅速解決美國經(jīng)濟(jì)W型，也就是二次探底的危險(xiǎn)。他的理由是，美國經(jīng)濟(jì)復(fù)蘇緩慢，關(guān)鍵在于有毒資產(chǎn)壞賬不能迅速剝離。因?yàn)槊绹木仁谢餞ARP是由7000億美元的納稅人的錢構(gòu)成的，是公有資金，當(dāng)它來買壞賬的時(shí)候，那些花旗銀行等的股東大部分都是私人的?，F(xiàn)在市場的價(jià)格，在金融危機(jī)之前1美元的資產(chǎn)在金融危機(jī)之后只有0.11美元，花旗銀行那些股東就想再等一等，看0.11美元能不能恢復(fù)到0.5美元，那時(shí)候他們再賣。這些私人股東不愿意出手的話，政府就很難剝離這個(gè)壞賬。于是，格林斯潘就想通過國有化來回避和繞開有毒資產(chǎn)的定價(jià)問題，因?yàn)槟惆鸦ㄆ煦y行本身全部或者部分國有化之后，政府的7000億基金本來是公共基金，來買壞賬的時(shí)候的定價(jià)就沒有那么重要，因?yàn)殡p方都是國有的或者大部分國有的。這就像一個(gè)人從左口袋到右口袋，你的定價(jià)高了或者低了都無所謂，因?yàn)殡p方都是國有的。這樣就能夠迅速的剝離壞賬，使經(jīng)濟(jì)迅速復(fù)蘇。格林斯潘的建議非常有創(chuàng)意。但是他還是強(qiáng)調(diào)這是暫時(shí)的國有化，他最終的目的還是要重新私有化。所以，從實(shí)用主義哲學(xué)來看，格林斯潘并不僵化，他也認(rèn)為要國有化。但是他認(rèn)為是這只在手段上的創(chuàng)新，目的還是基本不變。但假設(shè)格林斯潘認(rèn)為暫時(shí)國有化后再重新私有化的時(shí)候，不必全部私有化，比如現(xiàn)在美國最大的保險(xiǎn)公司AIG已經(jīng)有79%國有化了，在重新私有化的時(shí)候只有40%私有化，仍然保持部分的國有化。假如是這樣，才符合杜威“不僅要探索手段，而且要深化，甚至改變對目的的認(rèn)識”的觀點(diǎn)。這樣美國也成了“社會主義市場經(jīng)濟(jì)”或我們18屆3中全會后所說的“混合所有制”了。這樣理解實(shí)用主義，我覺得才能看出鄧小平南方談話的重大意義所在。

鄧小平南方談話中特別重要的是如下一段話：“計(jì)劃經(jīng)濟(jì)不等于社會主義，資本主義也有計(jì)劃；市場經(jīng)濟(jì)不等于資本主義，社會主義也有市場。計(jì)劃和市場都是經(jīng)濟(jì)手段。社會主義的本質(zhì)，是解放生產(chǎn)力，發(fā)展生產(chǎn)力，消滅剝削，消除兩極分化，最終達(dá)到共同富裕。就是要對大家講這個(gè)道理。證券、股市，這些東西究竟好不好，有沒有危險(xiǎn)，是不是資本主義獨(dú)有的東西，社會主義能不能用？允許看，但要堅(jiān)決地試?？磳α耍阋粌赡陮α?，放開；錯(cuò)了，糾正，關(guān)了就是了。關(guān)，也可以快關(guān)，也可以慢關(guān)，也可以留一點(diǎn)尾巴。怕什么，堅(jiān)持這種態(tài)度就不要緊，就不會犯大錯(cuò)誤。走社會主義道路，就是要逐步實(shí)現(xiàn)共同富裕。共同富裕的構(gòu)想是這樣提出的：一部分地區(qū)有條件先發(fā)展起來，一部分地區(qū)發(fā)展慢點(diǎn)，先發(fā)展起來的地區(qū)帶動后發(fā)展的地區(qū)，最終達(dá)到共同富裕。如果富的愈來愈富，窮的愈來愈窮，兩極分化就會產(chǎn)生，而社會主義制度就應(yīng)該而且能夠避免兩極分化”。從“實(shí)用主義哲學(xué)”來看，鄧小平這段話體現(xiàn)了對“社會主義”這個(gè)“目的”的認(rèn)識的深化，“社會主義市場經(jīng)濟(jì)”的說法要大大高明于一些學(xué)者認(rèn)為中國目前還是“新民主主義階段”的觀點(diǎn)，因?yàn)楹笳邲]有在實(shí)踐中深化對“社會主義”這個(gè)目的的認(rèn)識。

有一種觀點(diǎn)認(rèn)為鄧小平南方談話的要害就是不問“姓社姓資”。但這種觀點(diǎn)我不能茍同。我認(rèn)為鄧小平所說的“不爭論”指的是不做脫離實(shí)踐的純概念之爭，而不是在總結(jié)實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)時(shí)也不問“姓社姓資”。根據(jù)“鄧小平年譜”下卷第1340頁，在鄧小平南方談話的最后一站上海，他語重心長地說：“到本世紀(jì)末，上海浦東和深圳要回答一個(gè)問題，姓社不姓資，兩個(gè)地方都要做標(biāo)兵。要回答改革開放有利于社會主義，不利于資本主義。這是個(gè)大原則……實(shí)踐這個(gè)標(biāo)準(zhǔn)最硬，它不會做假。要用上百上千的事實(shí)來回答改革開放姓社不姓資”。我為鄧小平這句話所深深感動，覺得他把“實(shí)用主義”哲學(xué)的“手段-目的”辯證法發(fā)揮到了極致，既在實(shí)踐中深化著對“社會主義”目的的認(rèn)識（“社會主義市場經(jīng)濟(jì)”），又堅(jiān)持著社會主義的崇高理想。

鄧小平南方講話

可以說，十八屆三中全會提出的全面深化改革的決定繼續(xù)體現(xiàn)了對“社會主義”目的的認(rèn)識的深化。三中全會《決定》“60條”中的“堅(jiān)持和完善基本經(jīng)濟(jì)制度”第（6）條中包含三條重要的新提法和新要求，恰當(dāng)?shù)慕庾x方法應(yīng)能同時(shí)合理解釋這三個(gè)新提法，并說明三者之間的內(nèi)在聯(lián)系。

這三條重要的新提法和新要求分別是：第一，“積極發(fā)展混合所有制經(jīng)濟(jì)。國有資本、集體資本、非公有資本等交叉持股、相互融合的混合所有制經(jīng)濟(jì)，是基本經(jīng)濟(jì)制度的重要實(shí)現(xiàn)形式，……允許混合所有制經(jīng)濟(jì)實(shí)行企業(yè)員工持股，形成資本所有者和勞動者利益共同體”；第二，“完善國有資產(chǎn)管理體制，以管資本為主加強(qiáng)國有資產(chǎn)監(jiān)管，改革國有資本授權(quán)經(jīng)營體制，組建若干國有資本運(yùn)營公司，支持有條件的國有企業(yè)改組為國有資本投資公司”；第三，“劃轉(zhuǎn)部分國有資本充實(shí)社會保障基金。完善國有資本經(jīng)營預(yù)算制度，提高國有資本收益上繳公共財(cái)政比例，二〇二〇年提到百分之三十，更多用于保障和改善民生”。

目前，只有米德的“自由社會主義”理論能夠同時(shí)解釋這三者及其聯(lián)系。詹姆斯·米德是1977年經(jīng)濟(jì)學(xué)諾貝爾獎(jiǎng)獲得者，凱恩斯的學(xué)生，世界各國通行的GDP核算體系的兩個(gè)主要?jiǎng)?chuàng)始人之一，他把自己的社會理想稱為“自由社會主義”，包含三個(gè)要素：勞資合伙制、倒轉(zhuǎn)的國有化(Topsy Turvy Nationalization)、社會分紅。

根據(jù)米德的界定，“勞資合伙制”，即“工人和風(fēng)險(xiǎn)資本的提供者作為合伙人聯(lián)合管理企業(yè)。資本家在企業(yè)中擁有資本股，這與資本主義公司中的普通股相對應(yīng)。勞方合伙人擁有勞動股；這些勞動股與資本股享有相同的股利，但是依附于每個(gè)員工合伙人本身，當(dāng)他或她離開合伙制企業(yè)時(shí)，股份注銷。如果合伙企業(yè)的全部收入都用于企業(yè)發(fā)展而不分配股利，則發(fā)行與股東犧牲的股利相同價(jià)值的新的資本股給所有現(xiàn)有的勞動股股東和資本股股東。這些合伙制安排極大的減少了勞資雙方之間的利益沖突，因?yàn)槿魏我粋€(gè)群體通過提高其股利收益而改善自己狀況的決策都會自動提高另一個(gè)群體所持股份的股利”(Meade 1993, 85-86)。顯而易見，勞資合伙制是“資本所有者和勞動者利益共同體”的一種實(shí)現(xiàn)形式。在“職工持股”問題上，我國的相關(guān)法律制定和實(shí)踐一直處于探索之中。

2000年12月，《中國證監(jiān)會關(guān)于職工持股會及工會能否作為上市公司股東的復(fù)函》明確指出：“職工持股會屬于單位內(nèi)部團(tuán)體，不再由民政部門登記管理，不能成為公司的股東”，“工會作為上市公司的股東，其身份與工會的設(shè)立和活動宗旨不一致，故暫不受理工會作為股東或發(fā)起人的公司公開發(fā)行股票的申請”。這就導(dǎo)致不論國有企業(yè)和私有企業(yè)，只要想上市，就必須清退“職工股”的局面。證監(jiān)會的這一決定在當(dāng)時(shí)特定條件下可以理解，因?yàn)樗荚诒Ｗo(hù)社會公眾股東不受所謂“內(nèi)部人控制”。

但我國目前立法有了新的重大發(fā)展，一是新修訂的《企業(yè)年金基金管理辦法》已于2011年1月11日由人力資源和社會保障部第58次部務(wù)會審議通過，并經(jīng)中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會、中國證券監(jiān)督管理委員會、中國保險(xiǎn)監(jiān)督管理委員會審議通過，自2011年5月1日起施行。二是信托業(yè)“兩法一規(guī)”已經(jīng)頒布，即2001年的《信托法》和2007年中國銀監(jiān)會頒布的《信托公司管理辦法》和《信托公司集合資金信托計(jì)劃管理辦法》。企業(yè)年金基金管理辦法和信托業(yè)“兩法一規(guī)”使我國完全具備了借鑒美國1974年通過企業(yè)職工退休年金信托化引入職工持股計(jì)劃的法律基礎(chǔ)，因?yàn)槲覈C券法規(guī)定股份公司發(fā)行上市前股東不能超過200人，而通過信托方式持有股份，可以克服職工持股方式的障礙。