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【文/觀察者網(wǎng)專欄作者 徐程錦】

3月23日凌晨，美國(guó)正式發(fā)布301調(diào)查結(jié)果，稱將對(duì)中國(guó)部分輸美產(chǎn)品加征關(guān)稅、限制中國(guó)對(duì)美投資、對(duì)中國(guó)歧視性的技術(shù)許可政策提起WTO訴訟。如果上述措施實(shí)施，將是中國(guó)自加入WTO以來從未遇到過的惡劣局面。

此次301調(diào)查是在中國(guó)產(chǎn)業(yè)和科技實(shí)力迅速提升的背景下，美國(guó)為應(yīng)對(duì)中國(guó)的產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)和國(guó)家引領(lǐng)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展模式而采取的激烈貿(mào)易制裁手段，中美雙方能否以理性方式妥善處理此次爭(zhēng)端，是對(duì)能否成功建立中美新型大國(guó)關(guān)系，進(jìn)而跨越修昔底德陷阱的重大考驗(yàn)。

什么是301調(diào)查？

301調(diào)查是指美國(guó)政府根據(jù)《1974年貿(mào)易法》第301節(jié)至310節(jié)對(duì)外國(guó)不公平貿(mào)易政策發(fā)起調(diào)查，并根據(jù)調(diào)查結(jié)果采取單邊貿(mào)易制裁措施的一整套制度。其涵蓋的外國(guó)不公平貿(mào)易政策不僅限于與貨物貿(mào)易有關(guān)的政策，還涵蓋服務(wù)貿(mào)易、知識(shí)產(chǎn)權(quán)、投資、勞工、反壟斷和反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)等廣義貿(mào)易領(lǐng)域的法律和政策，且所謂“不公平”并不一定違反國(guó)際貿(mào)易規(guī)則，而完全是美國(guó)調(diào)查機(jī)關(guān)的單邊判斷。一旦美國(guó)調(diào)查機(jī)關(guān)認(rèn)為不公平的外國(guó)政策措施損害了美國(guó)的商業(yè)利益，就可以采取美國(guó)總統(tǒng)權(quán)力范圍內(nèi)的一切可行救濟(jì)措施，以加征關(guān)稅和中止貿(mào)易協(xié)定下的優(yōu)惠待遇為主。

301調(diào)查是一種非常蠻橫的單邊貿(mào)易保護(hù)措施。在1980至1990年代的“烏拉圭回合”談判中，歐共體、日本、加拿大力推建立日后的WTO爭(zhēng)端解決機(jī)制，一個(gè)重要目的就是限制美國(guó)使用301調(diào)查。美國(guó)在《烏拉圭回合協(xié)定法》的附件《行政行為說明》中承諾，對(duì)于WTO規(guī)則涵蓋的不公平貿(mào)易措施，美國(guó)將訴諸WTO爭(zhēng)端解決，而不適用301調(diào)查。此次對(duì)于所謂中國(guó)的歧視性技術(shù)許可政策，美國(guó)既在301調(diào)查中涉及，又要訴諸WTO爭(zhēng)端解決，這本身就違反了自己當(dāng)年的承諾。

2017年8月，美國(guó)對(duì)所謂中國(guó)強(qiáng)制轉(zhuǎn)讓技術(shù)等政策發(fā)起301調(diào)查，并于10月10日召開聽證會(huì)，當(dāng)時(shí)美國(guó)調(diào)查機(jī)關(guān)收到59份書面意見。經(jīng)瀏覽，就美國(guó)要調(diào)查的那些內(nèi)容而言，包括強(qiáng)制技術(shù)轉(zhuǎn)讓、干預(yù)商業(yè)技術(shù)許可、鼓勵(lì)戰(zhàn)略性并購(gòu)高技術(shù)資產(chǎn)、通過網(wǎng)絡(luò)竊取技術(shù)秘密，這59份書面意見中并未提供什么實(shí)錘證據(jù)。估計(jì)是應(yīng)美國(guó)調(diào)查機(jī)關(guān)要求，各方在10月20日之前又提交了13份書面意見，對(duì)于中國(guó)不利的證據(jù)主要存在于這批意見中。再結(jié)合美國(guó)商協(xié)會(huì)、研究機(jī)構(gòu)，以及部分歐洲研究機(jī)構(gòu)歷年發(fā)布的報(bào)告，美國(guó)調(diào)查機(jī)關(guān)攢出了現(xiàn)在這份301調(diào)查報(bào)告，認(rèn)定中國(guó)在四項(xiàng)調(diào)查內(nèi)容上都侵害了美國(guó)的商業(yè)利益。

為什么說此次301調(diào)查針對(duì)的是產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)？

很多人認(rèn)為美國(guó)對(duì)中國(guó)進(jìn)行貿(mào)易制裁是因?yàn)榫揞~貿(mào)易逆差問題。但通觀這份184頁(yè)的調(diào)查報(bào)告，逆差（deficit）這個(gè)詞只出現(xiàn)了一次，而且是在開篇綜合介紹特朗普的貿(mào)易政策時(shí)。這份報(bào)告真正重點(diǎn)討論的，是以《中國(guó)制造2025》《國(guó)家中長(zhǎng)期科學(xué)和技術(shù)發(fā)展規(guī)劃綱要(2006-2020年)》為代表的中國(guó)產(chǎn)業(yè)政策。

從報(bào)告內(nèi)容看，美國(guó)對(duì)中國(guó)不滿的主要是兩點(diǎn)。一是中國(guó)在產(chǎn)業(yè)和技術(shù)實(shí)力上快趕上美國(guó)了，還在努力獲取高技術(shù)。報(bào)告提供了一個(gè)數(shù)據(jù)，在高技術(shù)制造業(yè)，美國(guó)在全球所占份額最高，為29%，僅次于美國(guó)的就是中國(guó)，占比為27%，相差不多。應(yīng)該說，我們現(xiàn)在再跟美國(guó)人說我們兩國(guó)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)是互補(bǔ)關(guān)系，并不完全屬實(shí)。誠(chéng)然，中美兩國(guó)的產(chǎn)業(yè)有很大一部分還是互補(bǔ)的，比如我們?nèi)ツ陮?duì)美出口的紡織品、服裝、鞋帽、家具、文體等低端制造業(yè)產(chǎn)品加起來仍有近千億美元。但是我們?cè)谘b備制造、新能源汽車等領(lǐng)域已經(jīng)具備了一定與美國(guó)直接競(jìng)爭(zhēng)的能力，在人工智能、量子通信等尖端科技領(lǐng)域呈現(xiàn)與美國(guó)并駕齊驅(qū)的態(tài)勢(shì)。

在這種情況下，美國(guó)發(fā)現(xiàn)，中國(guó)的產(chǎn)業(yè)政策還提出要在高端數(shù)控機(jī)床、新能源、新材料、生物科技等領(lǐng)域成為世界領(lǐng)跑者，這讓美國(guó)感到很擔(dān)憂。因此，301報(bào)告花了大量篇幅介紹中國(guó)的產(chǎn)業(yè)政策架構(gòu)和目標(biāo)，以及中國(guó)政府如何通過限制外商投資、投資審批、鼓勵(lì)對(duì)外并購(gòu)高技術(shù)資產(chǎn)等措施來幫助中國(guó)企業(yè)獲取技術(shù)，提升中國(guó)產(chǎn)業(yè)的整體技術(shù)實(shí)力。中國(guó)這種在產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型升級(jí)方面的巨大決心、戰(zhàn)略規(guī)劃和快速趕超的態(tài)勢(shì)使美國(guó)非常不安。