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【文/觀察者網(wǎng)專欄作者 王紹光】

東方與西方在很長(zhǎng)時(shí)間里沒(méi)有什么差別，但后來(lái)西方逐漸崛起，最后稱霸世界，而東方卻一蹶不振，這就是學(xué)術(shù)界所說(shuō)的“東西大分流”。其中，有人認(rèn)為大分流發(fā)生在18世紀(jì)，另一些人則認(rèn)為，至少在1500～1600年就開始發(fā)生了。不過(guò)大家都認(rèn)同，發(fā)生在18世紀(jì)中葉的工業(yè)革命是真正的分水嶺。

在工業(yè)革命（18世紀(jì)下半葉-19世紀(jì)）之前，歐洲已經(jīng)發(fā)生了六件大事：科學(xué)革命（16-18世紀(jì)）、軍事革命（16-17世紀(jì)）、財(cái)政-軍事國(guó)家的出現(xiàn)（17-18世紀(jì)）、大規(guī)模殖民主義（16-19世紀(jì)）、大規(guī)模奴隸貿(mào)易（16-19世紀(jì)）、稅收增長(zhǎng)（17-20世紀(jì)）。

關(guān)于科學(xué)革命與工業(yè)革命的關(guān)系，學(xué)術(shù)界已經(jīng)爭(zhēng)論上百年，不過(guò)斷言科學(xué)革命推動(dòng)了工業(yè)革命的人并不多。而后五件大事都從不同側(cè)面反映了國(guó)家能力的變化，而國(guó)家能力的增強(qiáng)很可能與工業(yè)革命的出現(xiàn)有關(guān)。

什么是國(guó)家能力？就是國(guó)家將自己的意志變?yōu)樾袆?dòng)、化為現(xiàn)實(shí)的能力。每個(gè)國(guó)家都有自己的意志，即想做的事，但是要把意志變?yōu)樾袆?dòng)、化為現(xiàn)實(shí)，決非易事。什么是基礎(chǔ)性國(guó)家能力？經(jīng)過(guò)多年的研究，我認(rèn)為有七個(gè)方面能力至關(guān)重要：（1）強(qiáng)制能力：國(guó)家要掌握暴力、壟斷使用暴力的權(quán)力；（2）汲取能力：國(guó)家要能夠從社會(huì)與經(jīng)濟(jì)中收取一部分資源，如財(cái)政稅收；（3）濡化能力：國(guó)家使得國(guó)人有共同的民族國(guó)家認(rèn)同感，有內(nèi)化于心的一套核心價(jià)值。此外，還有認(rèn)證能力、規(guī)管能力、統(tǒng)領(lǐng)能力、再分配能力。

二戰(zhàn)以后是歐洲資本主義發(fā)展的黃金時(shí)期，增速高達(dá)4.05%。而中國(guó)在整個(gè)19世紀(jì)與20世紀(jì)上半葉，人均GDP的增速很低，甚至是負(fù)數(shù)（見(jiàn)表1）。兩相對(duì)比，大分流的態(tài)勢(shì)十分清楚。

表1：現(xiàn)代國(guó)家形成前后人均GDP增長(zhǎng)速度

表2：現(xiàn)代國(guó)家形成前后世界人均GDP

大分流也表現(xiàn)在人均GDP水平的變化上（表2，按1990年國(guó)際美元估算）。從16-17世紀(jì)歐洲近現(xiàn)代國(guó)家開始出現(xiàn)雛形，歐洲的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)才開始提速，東西之間的人均GDP差距形成巨大的鴻溝，西方領(lǐng)先于全球。這絕非偶然的巧合！

歐美崛起依靠的強(qiáng)制能力

如果認(rèn)真仔細(xì)閱讀亞當(dāng)·斯密的著作（如《國(guó)富論》第三篇與《關(guān)于法律、警察、歲入及軍備的演講》）就會(huì)發(fā)現(xiàn)，暴力始終是其關(guān)注的一個(gè)重點(diǎn)。在他看來(lái)，羅馬帝國(guó)崩潰后，歐洲之所以經(jīng)濟(jì)停滯，是因?yàn)楸┝κ⑿小！叭魏螄?guó)家，如果司法體系不能正常運(yùn)作，人們對(duì)其財(cái)產(chǎn)的擁有缺乏安全感，契約的履行缺乏法律的支持，國(guó)家的權(quán)威不能被用來(lái)強(qiáng)制有支付能力者償還債務(wù)，那么，那里的商業(yè)與制造業(yè)很少能夠長(zhǎng)久繁榮”。換句話說(shuō)，有效國(guó)家是他的政治經(jīng)濟(jì)學(xué)的基本前提；沒(méi)有一個(gè)有效國(guó)家的保障，市場(chǎng)主體根本無(wú)法正常運(yùn)作。

最近20年里，越來(lái)越多的歷史學(xué)家開始使用“財(cái)政-軍事國(guó)家”來(lái)稱呼17-19世紀(jì)在歐洲出現(xiàn)的新型國(guó)家。那么，這種國(guó)家至少具備兩種基礎(chǔ)性國(guó)家能力：強(qiáng)制能力（軍事國(guó)家）與汲取能力（財(cái)政國(guó)家）。用歷史學(xué)家李伯重的話說(shuō)，“火槍加賬簿”就是早期經(jīng)濟(jì)全球化的時(shí)代特征。“財(cái)政-軍事國(guó)家”這種政治創(chuàng)新引領(lǐng)了西方的技術(shù)創(chuàng)新與經(jīng)濟(jì)發(fā)展。其實(shí)，“財(cái)政-軍事國(guó)家”更應(yīng)該被叫作“軍事-財(cái)政國(guó)家”，因?yàn)閺臍v史發(fā)展的視角看，軍事革命在先，財(cái)政創(chuàng)新在后，且財(cái)政創(chuàng)新最初是服務(wù)于軍事與戰(zhàn)爭(zhēng)的。

“軍事革命”這個(gè)概念最初是由英國(guó)歷史學(xué)家邁克·羅伯斯于1956年提出的。在16-17世紀(jì)，西方發(fā)生了一場(chǎng)軍事革命：即在武器、軍隊(duì)組織與規(guī)模等方面發(fā)生了革命性的變化。這當(dāng)然不是人類歷史上第一次軍事革命。另外一位英國(guó)著名軍事史學(xué)家杰弗瑞·帕克指出，上一次軍事革命是中國(guó)的秦始皇造就的，那場(chǎng)革命為一個(gè)持久的皇權(quán)體系奠定了基礎(chǔ)。西方發(fā)生的算得上是第二次軍事革命。在帕克看來(lái)，正如“秦國(guó)的優(yōu)越軍事組織使它得以征服整個(gè)中國(guó)；西方國(guó)家的優(yōu)越軍事組織則讓它們得以統(tǒng)治整個(gè)世界，因?yàn)樵诤艽蟪潭壬希鞣降尼绕稹Q于使用武力”。

莫里斯對(duì)東西方的開戰(zhàn)能力進(jìn)行了估算和梳理。從公元500年到公元1400年，東方的戰(zhàn)爭(zhēng)能力高于西方；到15世紀(jì)末，歐洲的火炮已優(yōu)于中國(guó)，導(dǎo)致出現(xiàn)了第一次小型的軍事分流。16世紀(jì)以后，西方出現(xiàn)了軍事革命，其開戰(zhàn)能力開始超越東方。1550年以后的兩百年間，東亞地區(qū)烽煙四起，迫使中國(guó)反過(guò)來(lái)向歐洲學(xué)習(xí)制作先進(jìn)槍炮的技術(shù)，與歐洲國(guó)家形成軍事均勢(shì)；其間，鄭成功還打敗了不可一世的荷蘭殖民者，收復(fù)了臺(tái)灣。但1760-1839年間，中國(guó)戰(zhàn)事較少，因而軍事創(chuàng)新停頓，而歐洲戰(zhàn)火不斷，軍事創(chuàng)新突飛猛進(jìn)，形成了第二次更大規(guī)模的軍事分流。軍事大分流的結(jié)果就是莫里斯提到的第一次鴉片戰(zhàn)爭(zhēng)成為中國(guó)永久的恥辱。

這里需要注意的是，英國(guó)的工業(yè)革命的時(shí)點(diǎn)恰好發(fā)生在1760年到1820-1840年之間，與中西軍事大分流的時(shí)點(diǎn)幾乎完全吻合。這絕不是因?yàn)榍珊?，而是因?yàn)檐娛赂锩炀土藦?qiáng)制能力更加強(qiáng)大的現(xiàn)代國(guó)家，而具備強(qiáng)制能力的現(xiàn)代國(guó)家為經(jīng)濟(jì)發(fā)展奠定了基礎(chǔ)。那么，強(qiáng)制能力具體如何影響經(jīng)濟(jì)發(fā)展呢？從歐洲的歷史看，其作用表現(xiàn)在對(duì)內(nèi)、對(duì)外兩方面。

對(duì)內(nèi)，強(qiáng)制能力可以為當(dāng)時(shí)的“改革開放”保駕護(hù)航，創(chuàng)造一個(gè)和平的內(nèi)部環(huán)境。世界上最早的常備軍出現(xiàn)在16世紀(jì)的西班牙，它是當(dāng)時(shí)的世界霸主。常備軍是現(xiàn)代社會(huì)的標(biāo)志，因?yàn)椤坝辛撕眉o(jì)律的常備軍，一個(gè)文明國(guó)才能抵御外侮”。

對(duì)外，強(qiáng)制能力用來(lái)做三件事情：第一是掠奪海外資源，包括勞動(dòng)力資源；第二是打開海外市場(chǎng)；第三是培養(yǎng)管理人才。