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監(jiān)管駐場檢查公募？求證：確有異地檢查，但傳言有夸大成分

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2024-03-22 07:02:27 字號：A- A A+ 來源：財聯(lián)社

最后更新: 2024-03-22 07:02:28

據(jù)財聯(lián)社21日晚報道，3月21日，監(jiān)管駐場檢查多家公募并要求“檢查基金經(jīng)理手機私人信息、不得離開屬地”的小作文被廣泛關(guān)注，對此，記者多方求證獲悉，北京證監(jiān)局與上海證監(jiān)局確有相互異地檢查，檢查內(nèi)容包含了“基金經(jīng)理手機是否在交易時間鎖起來”等合規(guī)問題，盡管傳言明顯指向了北京、上海個別公募，但是更多的是行業(yè)行為，沒有具體的案件指向。

“至于檢查基金經(jīng)理個人手機聊天記錄等私人信息，有夸大的成分，也不存在基金經(jīng)理不得離開本地的要求?！睒I(yè)內(nèi)稱，此次檢查有兩個新特點：一是異地交叉駐場檢查；二是突擊檢查，體現(xiàn)從嚴監(jiān)管的趨勢。

另據(jù)21世紀經(jīng)濟報道，3月21日，多個公募基金被監(jiān)管部門現(xiàn)場檢查的消息在業(yè)內(nèi)傳播。經(jīng)記者了解求證，有被傳機構(gòu)否認了被檢查的消息，但亦有多位公募人士均向記者證實了近期監(jiān)管駐場一事屬實。其中，華北某中型公募基金人士向記者表示，近期公司被外地證監(jiān)局駐場檢查過相關(guān)業(yè)務。

綜合記者從多方了解到的情況看，此輪監(jiān)管檢查內(nèi)容十分全面，其中包含但不限于日常業(yè)務、廉潔宣傳、培訓情況、黨政建設等等。此外，區(qū)別于就近實地檢查或指導，異地交叉調(diào)查則成為本輪監(jiān)管駐場的特別之處。

3月15日，證監(jiān)會發(fā)布了《關(guān)于加強證券公司和公募基金監(jiān)管加快推進建設一流投資銀行和投資機構(gòu)的意見（試行）》，聚焦校正行業(yè)機構(gòu)定位、促進功能發(fā)揮、提升專業(yè)服務能力和監(jiān)管效能，提出了7個方面25項政策措施。

而此次集中駐場檢查動態(tài)，即是近期“強監(jiān)管組合拳”齊出后的最新反映，亦或是監(jiān)管方面對公募機構(gòu)的首次集中“下場”。

有業(yè)內(nèi)人士分析認為，此次異地交叉檢查形式的引入，或正是意在進一步綜合調(diào)度資源、防止地方干擾，提高監(jiān)管的公正性、有效性和全面性。
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