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央行公開征求意見：增強反洗錢行政處罰懲戒性
最后更新: 2021-06-01 17:35:526月1日，央行就《中華人民共和國反洗錢法（修訂草案公開征求意見稿）》 公開征求意見。意見稿提出增強反洗錢行政處罰懲戒性。調(diào)整法律責(zé)任中關(guān)于違法行為的罰款幅度，提高違法責(zé)任與處罰的匹配程度。將“未按照規(guī)定建立健全內(nèi)控制度和風(fēng)險管理政策”和“未按照規(guī)定執(zhí)行反洗錢特別預(yù)防措施”等違法行為納入處罰范圍；完善反洗錢處罰類型，增加警告處罰；增加對其他單位和個人違法行為的法律責(zé)任。
草案公開征求意見稿修改的主要內(nèi)容
（一）進一步明確反洗錢的概念和任務(wù)。明確反洗錢不僅包括預(yù)防洗錢犯罪，還包括遏制洗錢相關(guān)違法活動。
（二）強調(diào)風(fēng)險為本的反洗錢監(jiān)管。明確洗錢風(fēng)險評估職責(zé)；強調(diào)須履行反洗錢義務(wù)的特定非金融機構(gòu)應(yīng)當(dāng)依據(jù)行業(yè)洗錢風(fēng)險狀況采取相應(yīng)的反洗錢措施；強調(diào)義務(wù)機構(gòu)風(fēng)險為本反洗錢要求；要求金融機構(gòu)基于洗錢風(fēng)險狀況建立風(fēng)險管理措施，基于風(fēng)險開展客戶盡職調(diào)查并采取相應(yīng)措施。
（三）完善反洗錢義務(wù)主體范圍和配合反洗錢工作的要求。明確特定非金融機構(gòu)在從事特定業(yè)務(wù)時，應(yīng)當(dāng)參照金融機構(gòu)的相關(guān)要求履行反洗錢義務(wù)；明確金融機構(gòu)、特定非金融機構(gòu)以外的單位和個人應(yīng)當(dāng)配合客戶盡職調(diào)查和反洗錢調(diào)查、依法履行巨額現(xiàn)金收付申報等反洗錢要求；增加反洗錢特別預(yù)防措施要求。
（四）完善反洗錢調(diào)查相關(guān)規(guī)定。擴大調(diào)查主體和范圍，將反洗錢調(diào)查主體擴展至國務(wù)院反洗錢行政主管部門設(shè)區(qū)的市一級派出機構(gòu)，將特定非金融機構(gòu)等納入調(diào)查范圍。
（五）增強反洗錢行政處罰懲戒性。調(diào)整法律責(zé)任中關(guān)于違法行為的罰款幅度，提高違法責(zé)任與處罰的匹配程度；將“未按照規(guī)定建立健全內(nèi)控制度和風(fēng)險管理政策”和“未按照規(guī)定執(zhí)行反洗錢特別預(yù)防措施”等違法行為納入處罰范圍；完善反洗錢處罰類型，增加警告處罰；增加對其他單位和個人違法行為的法律責(zé)任。
（六）其他修改內(nèi)容。給出“受益所有人”定義，提出受益所有人身份信息識別要求；明確“預(yù)防和遏制恐怖主義融資活動適用本法”；完善金融機構(gòu)內(nèi)部控制、客戶盡職調(diào)查等義務(wù)要求；根據(jù)當(dāng)前機構(gòu)類型完善金融機構(gòu)定義；進一步完善部門間信息共享相關(guān)規(guī)定。
- 責(zé)任編輯: 連政
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