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主張“響應國家救市號召”而非內幕交易,南方電網(wǎng)原副總經(jīng)理狀告證監(jiān)會終審敗訴
10月9日,中國裁判文書網(wǎng)披露了《王良友與中國證券監(jiān)督管理委員會二審行政判決書》。
判決書披露,2018年5月15日,證監(jiān)會認定南方電網(wǎng)原副總經(jīng)理、黨組成員王良友在內幕信息敏感期間,控制親屬股票賬戶,買入文山電力股票,交易異常。依據(jù)違法事實,證監(jiān)會對他做出沒收違法所得173萬余元、罰款347萬余元的行政處罰。
因不服證監(jiān)會處罰,王良友隨后向法院提起訴訟,要求撤銷證監(jiān)會處罰決定。對此,北京市第一中級法院一審判決,駁回王良友訴訟請求。王良友不服一審判決,向北京市高級人民法院提起上訴。
9月29日,北京市高級人民法院做出終審判決,決定維持一審判決結果。
另據(jù)中國三峽集團有限公司官網(wǎng)顯示,目前,王良友擔任該集團黨組成員、副總經(jīng)理。
網(wǎng)頁截圖
中國三峽集團有限公司官網(wǎng)截圖
判決書顯示,上訴人(一審原告)王良友,男,1963年9月15日出生,漢族,戶籍所在地北京市海淀區(qū)。
被上訴人(一審被告)中國證券監(jiān)督管理委員會,住所地北京市西城區(qū)金融大街19號。
法定代表人易會滿,主席。
判決書稱,王良友因訴中國證券監(jiān)督管理委員會(下稱:證監(jiān)會)證券行政處罰一案,不服北京市第一中級人民法院(下稱:一審法院)作出的(2018)京01行初1711號行政判決(下稱:一審判決),向本院提起上訴。本院受理后,依法組成合議庭公開開庭審理了本案。王良友及其委托代理人李娜、張軍,證監(jiān)會的委托代理人朱自清、方圓到庭參加訴訟。本案現(xiàn)已審理終結。
內幕信息敏感期內控制3個親屬賬戶交易,盈利173萬元被罰521萬
判決書披露,證監(jiān)會于2018年5月15日對王良友作出《行政處罰決定書》,主要內容為,經(jīng)查明,王良友存在以下違法事實:
2015年9月23日,文山電力停牌并公告正在籌劃重大資產重組事項。在文山電力發(fā)布公告前,該信息屬于證券法第七十五條第二款第一項規(guī)定的內幕信息。該內幕信息不晚于8月21日形成,9月23日公開。作為時任文山電力實際控制人南方電網(wǎng)的副總經(jīng)理,王良友是法定內幕信息知情人。
隨后,證監(jiān)會公開了王良友控制和利用親屬“于維松”“于粟宇”和“閆衛(wèi)紅”賬戶內幕交易“文山電力”情況,在2015年8月至9月期間,多次交易股票。
2015年8月26日至9月22日,“于維松”賬戶累計買入“文山電力”412,100股,買入成交金額3,552,490元,2016年6月23日至6月24日全部賣出,賣出成交金額為3,985,486元,盈利456,308.27元。
2015年9月17日至9月22日,“于粟宇”賬戶累計買入“文山電力”508,050股,買入成交金額4,405,889.50元,2016年6月22日至6月27日全部賣出,賣出成交金額為4,944,433元,盈利564,297.85元。
2015年8月31日至9月22日,“閆衛(wèi)紅”賬戶累計買入“文山電力”421,000股,買入成交金額3,585,720元,2016年6月22日全部賣出,賣出成交金額為4,287,333元,盈利717,086.15元。
綜上,上述賬戶在內幕信息敏感期內交易“文山電力”共計盈利1,737,692.27元。同時,證監(jiān)會認定,上述賬戶交易行為與本案內幕信息高度吻合,明顯異常。
證監(jiān)會根據(jù)王良友的違法事實、性質、情節(jié)和社會危害程度,依據(jù)證券法第二百零二條的規(guī)定,決定沒收王良友違法所得1,737,692.27元,并處以3,475,384.54元罰款。
- 責任編輯: 奕含 
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