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正是這套宏觀調(diào)控財(cái)經(jīng)制度，幫助漢朝同時(shí)扛過(guò)了農(nóng)業(yè)災(zāi)害和匈奴進(jìn)犯，用“均輸”“鹽鐵”之積蓄，既支付了戰(zhàn)士俸祿又賑濟(jì)了北方饑民。

初創(chuàng)的宏觀調(diào)控亦有缺陷。鹽鐵官營(yíng)中，公營(yíng)器物的規(guī)格經(jīng)常不合私用；均輸平準(zhǔn)中，官吏經(jīng)常亂征收物產(chǎn)³⁶；告緡制度中，為了征收高利貸和投機(jī)商的財(cái)產(chǎn)稅，居然搞出了全民告密運(yùn)動(dòng)。桑弘羊在晚年承認(rèn)政策初衷與官僚執(zhí)行效果的差距——“吏或不良，禁令不行，故民煩苦之”。雖有欠缺，但瑕不掩瑜。

桑弘羊還干了兩件大事。第一件大事是“假民公田”。公元前114年，他首次赴外朝上任（大農(nóng)中丞），就將從投機(jī)商人和高利貸者手中沒收上來(lái)的土地，重新租給無(wú)地的流民耕種³⁷。羅馬也有公地制度，即從征服土地中拿出一部分租給貧民。但仍擋不住權(quán)貴者的大量侵占，致使公地越來(lái)越少，國(guó)家最終喪失了調(diào)節(jié)能力。

他干的第二件大事是西域。在桑弘羊的建議下，征發(fā)了六十萬(wàn)戍卒河西屯田。這花費(fèi)了數(shù)以億計(jì)的財(cái)富——“中國(guó)繕道饋糧，遠(yuǎn)者三千，近者千余里，皆仰給大農(nóng)?！睕]有這個(gè)基礎(chǔ)，東漢的班超就建不了西域都護(hù)府，絲綢之路就永遠(yuǎn)打不通。

一個(gè)巨商之子為何如此執(zhí)著地為貧民分土地，為朝廷開西域？因?yàn)樗x《春秋》。他少年時(shí)和劉徹一起讀了《春秋》、《魯詩(shī)》、《尚書》。老年之后，在鹽鐵會(huì)議上舌戰(zhàn)群儒時(shí)，他還能句句引用春秋大義和儒家經(jīng)典。自劉徹開始從貧寒儒生中選拔文官后，民間儒學(xué)蔚然成風(fēng)，不談“王道”都會(huì)被樵夫舟子恥笑。沒有這樣的文化氛圍，產(chǎn)生不出這批發(fā)明了“宏觀調(diào)控”的大商人們。

桑弘羊一直保留著商人習(xí)氣。他不認(rèn)為持家必須簡(jiǎn)樸，反而得意地夸耀如何“善加籌策”朝廷的賞賜和俸祿而使自己過(guò)得更富裕³⁸。他的子弟也曾因游獵被都城治安官查辦。但他靠中央集權(quán)搞出來(lái)的那些錢，全部投入了西北的屯田與山東的水患，投入到了“經(jīng)營(yíng)天下”。漢朝所有的成就，沒有中央財(cái)政體系，是根本無(wú)法實(shí)現(xiàn)的。

桑弘羊是商？是官？是儒？是法？他開啟了一個(gè)永恒的話題——商道的使命，是追求一個(gè)跨越任何束縛的私人商業(yè)帝國(guó)？還是在獨(dú)善其身之外去兼濟(jì)天下？中國(guó)的商道一開始就包含了儒家的道德倫理和家國(guó)責(zé)任。有人說(shuō)，正是這種雙重束縛，讓我們沒能早產(chǎn)生西方式企業(yè)家。然而，道德倫理和家國(guó)責(zé)任正是今天西方企業(yè)家們非要回答不可的問(wèn)題，純粹自利能否自動(dòng)達(dá)成社會(huì)共利？自由經(jīng)濟(jì)能否徹底脫離國(guó)家主權(quán)？這些問(wèn)題，中國(guó)兩千年前就開始思考了。

（三）商道的分殊

和桑弘羊同時(shí)，羅馬的頭號(hào)巨商是與凱撒、龐培齊名的“前三頭”之一克拉蘇。

克拉蘇的致富方法是，利用羅馬沒有消防隊(duì)，自己成立了一個(gè)500人的私人奴隸消防隊(duì)。誰(shuí)家的房子著火了，他就帶人堵在門口要求廉價(jià)收購(gòu)房產(chǎn)。如果房主答應(yīng)，他就滅火。如果不答應(yīng)，就任由其燒光。等房主不得已將房子低價(jià)賣給他后，他再加以整修，高價(jià)租給原來(lái)的苦主居住。就這樣，他空手套白狼，買下了大半個(gè)羅馬城。他還經(jīng)營(yíng)著羅馬最大的奴隸販賣生意，從意大利的種植園，到西班牙的銀礦，到處都是他賣出去的奴隸。他死后的遺產(chǎn)，相當(dāng)于羅馬國(guó)庫(kù)的全年收入。

他從政后的慷慨同樣驚人。他拿出財(cái)產(chǎn)的十分之一辦慶典，給每個(gè)羅馬公民發(fā)三個(gè)月生活費(fèi)。這一票拉的，在公元前70年輕松競(jìng)選成功，與龐培一起任命為聯(lián)合執(zhí)政官。

克拉蘇有一句名言：不能武裝一個(gè)軍團(tuán)，就不配叫做富人。他死于率領(lǐng)羅馬軍團(tuán)遠(yuǎn)征安息帝國(guó)的途中，戰(zhàn)斗和死亡都十分英勇，充滿羅馬風(fēng)范。但他打安息不是為了國(guó)家，而是為了自己——羅馬的潛規(guī)則是，誰(shuí)打下新行省，誰(shuí)就有權(quán)利先行搜刮那里的財(cái)富。但他沒有成功，帕提亞騎兵砍下了他的頭顱，向里面灌滿了黃金。

克拉蘇這類的商人政治家，在中國(guó)不可能出現(xiàn)。其發(fā)家手段在商界都得不到尊重，更不要說(shuō)當(dāng)政治領(lǐng)袖。而在羅馬，只要他的財(cái)富足以武裝起一支軍隊(duì)，只要他的財(cái)富足以搞定更多選票，都可以。

近代以來(lái)，總有人認(rèn)為明末才有資本主義萌芽，商業(yè)精神似乎是儒家農(nóng)業(yè)文明主干上的支流。實(shí)則不是。中國(guó)的商業(yè)精神不是天生不足，而是天生早熟；不是被動(dòng)接受了儒家，而是對(duì)儒家進(jìn)行了實(shí)質(zhì)性修正。正如桑弘羊在晚年的鹽鐵會(huì)議上提出的，商業(yè)亦可立國(guó)（“富國(guó)何必本農(nóng)，足民何必井田”）。他認(rèn)為，國(guó)家要建立大市場(chǎng)，匯聚萬(wàn)貨，讓農(nóng)、商、工、師“各得所欲，交易而退”。他還說(shuō)，國(guó)家沒能讓人民富裕，不是因?yàn)榈赖聠?wèn)題，而是因?yàn)楣ど虡I(yè)不發(fā)達(dá)?！坝猩胶Ｖ?，而民不足于財(cái)者，商工不備也?！边@些來(lái)源于戰(zhàn)國(guó)時(shí)代齊國(guó)的“管子輕重之學(xué)”。輕重學(xué)派明確地提出用市場(chǎng)調(diào)節(jié)財(cái)富，用貨幣塑造價(jià)格，用利益機(jī)制來(lái)引導(dǎo)社會(huì)行為，反對(duì)以行政手段強(qiáng)制管束。這些思想是非?，F(xiàn)代的。我們經(jīng)常低估了先賢的價(jià)值。中國(guó)最終沒有發(fā)展出資本主義經(jīng)濟(jì)，有很多原因，但并非沒有工商文明的種子。

第五章 羅馬帝國(guó)

（一）上層與基層

西漢王朝滅亡時(shí)（公元8年），羅馬帝國(guó)剛剛開始。創(chuàng)建羅馬帝國(guó)的屋大維，和劉徹有著許多相似之處。

屋大維雕像（圖源：搜狐網(wǎng)）

他們都是天才少年。劉徹17歲即位，23歲同時(shí)開始立儒學(xué)打匈奴，49歲前兩件事都完成。屋大維19歲起兵，32歲時(shí)結(jié)束分裂，47歲前完成了羅馬帝國(guó)的制度建設(shè)³⁹。

他們都是復(fù)雜的人。劉徹的歷史評(píng)價(jià)在窮兵黷武和雄才大略之間擺動(dòng)了2000年。說(shuō)他是儒家，他行事卻像法家；說(shuō)他是法家，他又沒有退回秦制；說(shuō)他愛道家神仙，他又偏偏用儒家立國(guó)。

屋大維也充滿矛盾。他與巨頭合作，架空了元老院；又與元老殘黨合作，消滅了巨頭。他保留共和國(guó)的形式，卻變更其內(nèi)在邏輯，雖稱元首，實(shí)為皇帝。他身兼多個(gè)文職，從執(zhí)政官到保民官到祭司長(zhǎng)，但18萬(wàn)羅馬軍隊(duì)才是他的真正力量。他沒有建立明確的繼承制度，但王朝最終還是在家族內(nèi)傳承。

屋大維和劉徹之復(fù)雜，在于羅馬與秦漢都是超大規(guī)模政治體。在草創(chuàng)之初，要整合這樣廣闊復(fù)雜的疆域，任何單一的理論、制度、安排都不足為憑。

屋大維和劉徹的治國(guó)思路，也是英雄所見略同。除官僚、軍隊(duì)、稅吏制度外，屋大維也很重視國(guó)家意識(shí)形態(tài)，強(qiáng)調(diào)對(duì)家庭、國(guó)家和本土神靈的忠誠(chéng)與責(zé)任。就像劉徹找到了董仲舒，屋大維也感召了一批文化巨匠。維吉爾仿照希臘的荷馬史詩(shī)，創(chuàng)作了羅馬史詩(shī)《埃涅阿斯紀(jì)》，構(gòu)建了“羅馬民族”的認(rèn)同；李維寫了《羅馬自建城以來(lái)史》，批判分裂的派系主義；賀拉斯的《諷喻詩(shī)》，號(hào)召社會(huì)回歸對(duì)家國(guó)的責(zé)任感。

而兩人的路徑與結(jié)果大不一樣。

屋大維建立了文官系統(tǒng)。為了克服財(cái)閥對(duì)政治的破壞性，他大膽吸納財(cái)閥進(jìn)入文官體系（稅務(wù)官），真正實(shí)現(xiàn)了西塞羅的“貴族與財(cái)閥共天下”。與之相比，漢朝的文官路線則是求取基層寒士。錢穆說(shuō)，漢代是第一個(gè)“平民精神”王朝⁴⁰。

羅馬帝國(guó)的文官，都集中在行省首府，沒有建立一桿子插到底的基層政權(quán)。行省之下無(wú)官僚，下面是一堆擁有自治權(quán)的王國(guó)、城市、部落，各自按照原有的制度運(yùn)行。羅馬派遣一個(gè)總督和若干財(cái)務(wù)官，掌管稅收、軍事與司法，對(duì)于行省下的公共服務(wù)和文化教育則一概不管，也不承擔(dān)公共經(jīng)費(fèi)。地方領(lǐng)袖對(duì)當(dāng)?shù)厥聞?wù)很有發(fā)言權(quán)，總督經(jīng)常按照地方實(shí)力派的愿望作決斷。地方的城市建設(shè)和文化活動(dòng)由本土富商志愿掏錢。在中央政權(quán)衰落之后，這些地方實(shí)力派就此轉(zhuǎn)化為蠻族王國(guó)之下的封建地主，因?yàn)樗麄儽緛?lái)就是獨(dú)立的，誰(shuí)收稅都一樣。英國(guó)學(xué)者芬納將羅馬帝國(guó)稱為“由眾多自治市所組成的一個(gè)龐大的控股公司”⁴¹。

歸根結(jié)底，羅馬的治國(guó)思路是只管上層，不管基層。羅馬帝國(guó)，只是環(huán)地中海的上層精英大聯(lián)合，基層群眾從來(lái)不曾被囊括其中，更談不上融合相通。如西方學(xué)者所言，羅馬帝國(guó)文明有著無(wú)比豐富和復(fù)雜的上層建筑，經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)卻是粗陋和簡(jiǎn)樸的“奴隸制大莊園”⁴²。文化基礎(chǔ)也如此。羅馬的行省中，只有貴族、官僚能說(shuō)拉丁語(yǔ)，基層群眾基本上不會(huì)拉丁文。高盧和西班牙并入羅馬300年后，農(nóng)民們還在說(shuō)自己的凱爾特語(yǔ)。屋大維苦心建構(gòu)的“羅馬民族認(rèn)同”，隨著拉丁語(yǔ)僅停留在貴族圈里，從未抵達(dá)基層。一旦上層崩盤，基層人民就各自發(fā)展，把羅馬拋到九霄云外。