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編者按：本文是北京大學(xué)路風(fēng)教授《走向自主創(chuàng)新：尋求中國力量的源泉》一書的結(jié)語，本書第1版2006年由廣西師范大學(xué)出版社出版，2019年7月由中國人民大學(xué)出版社再版。路風(fēng)教授長期關(guān)注中國的技術(shù)進(jìn)步、工業(yè)發(fā)展及其政策問題，始終堅(jiān)持為自主創(chuàng)新張目，為本土工業(yè)執(zhí)言。近年來，他對汽車、大飛機(jī)、電信標(biāo)準(zhǔn)、核電、高鐵、液晶顯示器等產(chǎn)業(yè)的一系列研究產(chǎn)生了相當(dāng)大的社會影響。

【文/ 路風(fēng)】

《走向自主創(chuàng)新：尋求中國力量的源泉》一書記錄了在中國經(jīng)濟(jì)發(fā)展的一個(gè)特定階段，自主開發(fā)企業(yè)在若干工業(yè)領(lǐng)域中崛起的軌跡，以及圍繞著技術(shù)依賴和自主創(chuàng)新兩條道路所發(fā)生的政策辯論。我們以有關(guān)創(chuàng)新的國際主流理論為框架，以中國的實(shí)踐為經(jīng)驗(yàn)證據(jù)，論證了為什么中國工業(yè)應(yīng)該并且能夠走自主創(chuàng)新的道路。今天，由于自主創(chuàng)新已經(jīng)成為中國經(jīng)濟(jì)發(fā)展的大政方針，所以中國工業(yè)的發(fā)展正在走出本書所記錄的這一階段。在這個(gè)歷史階段的轉(zhuǎn)換之際，我們評論一下走向自主創(chuàng)新的歷史意義，作為本書的結(jié)語。

一、以自力更生為主的早期工業(yè)化

在中國工業(yè)于20世紀(jì)50年代奠定基礎(chǔ)之后，由于中蘇分裂和美國及其西方盟國的封鎖，中國曾經(jīng)在從50年代末直到70年代末的20年間，在技術(shù)進(jìn)步和工業(yè)發(fā)展上走了一條以自力更生為主的道路。即使在我們范圍有限的研究中，也存在充足的證據(jù)表明：今天中國工業(yè)的技術(shù)能力更多的是起源于那個(gè)歷史階段。只要稍微觀察一下中國的核能、航天、航空、發(fā)電和輸變電設(shè)備、鐵路裝備、造船、卡車、機(jī)床、重型機(jī)械、大型計(jì)算機(jī)等工業(yè)，就會承認(rèn)這個(gè)事實(shí)——它恰恰證明了自主開發(fā)對于技術(shù)能力發(fā)展的重要性。能夠開發(fā)產(chǎn)品和工藝當(dāng)然并不代表這些自主開發(fā)出來的產(chǎn)品和工藝一定具有很高的技術(shù)水平，但只能使用外國技術(shù)卻必定意味著沒有技術(shù)能力。

從歷史的角度看，“自力更生”階段對于中國技術(shù)發(fā)展的意義在于，封鎖造成的技術(shù)來源中斷迫使中國工業(yè)在早期階段就開始了廣泛的自主開發(fā)，并通過這種超強(qiáng)度的技術(shù)學(xué)習(xí)而生成和積累起寶貴的技術(shù)能力（“自力更生”階段最具標(biāo)志性的自主開發(fā)成果當(dāng)然是“兩彈一星”，但其實(shí)大大小小的例子不勝枚舉。例如，本書中提到的“紅旗”和“上?！迸妻I車、運(yùn)10干線飛機(jī)、70年代的大型計(jì)算機(jī)研發(fā)項(xiàng)目等都是那個(gè)階段的成果。此外，繼60年代初制造成功萬噸水壓機(jī)之后，中國機(jī)械裝備工業(yè)又于60年代中期到70年代初，開發(fā)成功業(yè)內(nèi)著名的“九大設(shè)備”）。

北京時(shí)間1964年10月16日下午3時(shí)，我國第一顆原子彈“邱小姐”成功爆炸（圖片來自維基百科）

毫無疑問，在改革開放之前的30年間，中國技術(shù)進(jìn)步的潛力遇到了阻礙，但這種阻礙主要來自“文化大革命”和計(jì)劃體制僵化所導(dǎo)致的經(jīng)濟(jì)發(fā)展喪失活力，以及生產(chǎn)與研發(fā)分離的科技體制的低效率、企業(yè)缺乏持續(xù)技術(shù)改進(jìn)的自主權(quán)和動(dòng)力等因素，而不是來自在技術(shù)研發(fā)上的自力更生。

二、以市場換技術(shù)

改革開放開始之后，中國因與發(fā)達(dá)國家的技術(shù)差距而產(chǎn)生了“技術(shù)引進(jìn)”的巨大需求【除了作為后進(jìn)國家所難以避免的與先進(jìn)國家的差距和缺乏持續(xù)改進(jìn)所導(dǎo)致的差距，還存在結(jié)構(gòu)性的技術(shù)差距：第一，表現(xiàn)在長期被忽略的耐用消費(fèi)品工業(yè)領(lǐng)域（典型的如包括電冰箱、洗衣機(jī)、空調(diào)等在內(nèi)的家用電器和包括電視機(jī)、錄像機(jī)等在內(nèi)的消費(fèi)電子產(chǎn)品及轎車等）；第二，表現(xiàn)在一些新興的工業(yè)領(lǐng)域，如信息技術(shù)（集成電路、軟件、個(gè)人電腦）等）。這種結(jié)構(gòu)性差距是導(dǎo)致引進(jìn)成套生產(chǎn)線和產(chǎn)品設(shè)計(jì)的主要原因】。中國工業(yè)廣泛地通過引進(jìn)設(shè)備和產(chǎn)品設(shè)計(jì)（技術(shù)許可證）來改進(jìn)生產(chǎn)手段和產(chǎn)品結(jié)構(gòu)，并通過引進(jìn)整套生產(chǎn)線和產(chǎn)品技術(shù)建立起一些過去被忽略的工業(yè)。直到80年代末，大規(guī)模引進(jìn)都是以“技術(shù)改造”為目標(biāo)，通過吸收和引進(jìn)外國技術(shù)以改造中國工業(yè)。

但進(jìn)入90年代后，中國工業(yè)越來越多地滑向沒有自主開發(fā)內(nèi)容的技術(shù)引進(jìn)（技術(shù)依賴）道路。導(dǎo)致這種轉(zhuǎn)向的一個(gè)因素似乎是改造國有工業(yè)的艱難——深受歷史包袱和體制束縛之累的國有企業(yè)不僅仍然無力在技術(shù)研發(fā)上進(jìn)行投入，而且在市場化過程中滋生出來的短期行為，使其更傾向于通過購買外國技術(shù)來應(yīng)付燃眉之急。另一個(gè)因素是外資的大量涌入，特別是在某些區(qū)域的集聚（如較早的珠江三角洲和后來的長江三角洲），不僅可以迅速拉動(dòng)當(dāng)?shù)氐腉DP，而且推動(dòng)了整個(gè)國民經(jīng)濟(jì)的出口貿(mào)易繁榮。自己干得艱難和依靠外資的“輕而易舉”兩相對比，很容易令一些人把政治波動(dòng)和“命令經(jīng)濟(jì)”阻礙技術(shù)進(jìn)步的責(zé)任歸結(jié)于“自力更生”（把自主創(chuàng)新形容為“關(guān)起門來自己搞”是反對自主創(chuàng)新者最愛引用的言語之一）。在這種背景下，出于我們還無法完全澄清的原因，在政府中也產(chǎn)生了一種政策思維定式，認(rèn)為中國工業(yè)只有先經(jīng)歷“引進(jìn)外國先進(jìn)技術(shù)”的階段，才可能獲得自主開發(fā)具有先進(jìn)技術(shù)水平產(chǎn)品的能力，并由此導(dǎo)致了“以市場換技術(shù)”方針的形成。