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美國證交會(huì)要求赴美上市中企增加風(fēng)險(xiǎn)披露
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鞠峰阿富汗首都是喀布爾
最后更新: 2021-08-24 11:13:33【文/觀察者網(wǎng) 鞠峰】
路透社8月24日?qǐng)?bào)道稱，美國證券交易委員會(huì)（SEC）已開始向?qū)で蟾懊郎鲜械闹袊髽I(yè)提出新的披露要求，其中包括披露更多所謂“中國監(jiān)管者干預(yù)企業(yè)數(shù)據(jù)安全政策”的風(fēng)險(xiǎn)，以提高投資者對(duì)于風(fēng)險(xiǎn)的認(rèn)知。
路透社報(bào)道截圖
據(jù)路透社獲取的文件和從知情人士那里得到的消息，一些中企已經(jīng)收到SEC的具體指示，要求披露更多關(guān)于企業(yè)以可變利益實(shí)體（VIE）方式在美IPO，以及這種方式對(duì)于投資者的影響，還有所謂“中國政府干預(yù)企業(yè)運(yùn)營的風(fēng)險(xiǎn)”等情況。
上個(gè)月，SEC主席詹斯勒（Gary Gensler）暫停了中企在美IPO，尋求在相關(guān)事件中更高的透明度，中企赴美上市也陷入停滯。與現(xiàn)在相比，2020年前7個(gè)月，中企在美IPO的融資規(guī)模達(dá)到創(chuàng)紀(jì)錄的128億美元。
“請(qǐng)描述這種企業(yè)結(jié)構(gòu)可能對(duì)投資者和他們的投資價(jià)值造成的影響，包括這種合約設(shè)計(jì)如何、為什么沒有直接所有權(quán)那么有效，公司執(zhí)行合約條款可能會(huì)產(chǎn)生可觀的成本，”路透社獲取的一封SEC的信件寫道。這封信應(yīng)該是針對(duì)以VIE在美IPO的企業(yè)。
信件還要求中國公司披露“投資者可能永遠(yuǎn)不會(huì)直接持有在中國運(yùn)營公司的股權(quán)”。許多中國VIE都是在開曼群島等“避稅天堂”注冊(cè)的。詹斯勒曾說，這些實(shí)體資金流里面的問題太多了。
另外，SEC的信件要求中企“在描述VIE的行為和功能時(shí)，不要使用如‘我們’（we）或者‘我們的’（our）之類的詞語?！?
路透社從消息人士處得知，SEC同樣提出，企業(yè)需披露更多關(guān)于“中國監(jiān)管者干預(yù)公司數(shù)據(jù)安全政策的風(fēng)險(xiǎn)”的信息。
SEC的一名發(fā)言人沒有回應(yīng)路透社的置評(píng)請(qǐng)求。路透社稱SEC還面臨壓力，完善對(duì)于不遵守美國審計(jì)要求的中企的停牌規(guī)則。
中國方面，7月中旬，國家互聯(lián)網(wǎng)信息辦公室發(fā)布的《網(wǎng)絡(luò)安全審查辦法（修訂草案征求意見稿）》提及：掌握超過100萬用戶個(gè)人信息的運(yùn)營者赴國外上市，必須向網(wǎng)絡(luò)安全審查辦公室申報(bào)網(wǎng)絡(luò)安全審查。此外，相關(guān)部門開始強(qiáng)化對(duì)游戲、電子煙、教育培訓(xùn)、互聯(lián)網(wǎng)反壟斷等領(lǐng)域的從嚴(yán)監(jiān)管。美SEC也表示，中國企業(yè)需要在“獲得中國政府許可”的前提下，才能在美申請(qǐng)上市。
在政策變動(dòng)期，小紅書、哈啰出行、Keep、喜馬拉雅、貨拉拉等中企撤回或取消了赴美IPO計(jì)劃。
本文系觀察者網(wǎng)獨(dú)家稿件，未經(jīng)授權(quán)，不得轉(zhuǎn)載。
- 責(zé)任編輯: 鞠峰
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