觀察員
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獲利9897萬、罰沒3.96億！一股民以虛假申報手段操縱多只股票被罰
近日，天津證監(jiān)局開出一張罰沒近4億的個人罰單。
天津證監(jiān)局網(wǎng)站3月31日發(fā)布的行政處罰決定書指出，當事人徐陽控制使用多個證券賬戶，以虛假申報手段操縱多只股票，合計獲利98,972,869.06元，違反了《證券法》第五十五條第一款第四項的規(guī)定，構(gòu)成《證券法》第一百九十二條所述的操縱證券市場行為。
天津證監(jiān)局決定，對徐陽給予警告，沒收違法所得98,972,869.06元，并處以296,918,607.18元的罰款，罰沒總額約3.96億元
全文如下：
中國證券監(jiān)督管理委員會天津監(jiān)管局行政處罰決定書（徐陽）
當事人：徐陽，男，住址：山東省淄博市。
依據(jù)《中華人民共和國證券法》（以下簡稱《證券法》）的有關(guān)規(guī)定，我局對徐陽操縱證券市場行為進行了立案調(diào)查，依法向當事人告知了作出行政處罰的事實、理由、依據(jù)及當事人依法享有的權(quán)利。應(yīng)當事人徐陽的要求，我局于2025年3月3日舉行了聽證會，聽取了徐陽及其代理人的陳述和申辯。本案現(xiàn)已調(diào)查、辦理終結(jié)。
經(jīng)查明，徐陽存在以下違法事實：
涉案期間，徐陽控制使用多個證券賬戶，以虛假申報手段操縱多只股票，合計獲利98,972,869.06元。
上述違法事實，有詢問筆錄、情況說明、有關(guān)合同、證券賬戶資料及銀行流水等證據(jù)證明，足以認定。
徐陽的上述行為違反了《證券法》第五十五條第一款第四項的規(guī)定，構(gòu)成《證券法》第一百九十二條所述的操縱證券市場行為。
徐陽提出部分證據(jù)真實性和合法性存疑、部分賬戶不由徐陽控制使用、行為認定和違法所得計算沒有標準、沒有主觀故意、未收到異常交易警示、對市場未造成影響等意見。
經(jīng)復(fù)核，我局認為徐陽的陳述申辯意見不能成立，對徐陽的申辯意見不予采納。
根據(jù)當事人違法行為的事實、性質(zhì)、情節(jié)與社會危害程度，依據(jù)《證券法》第一百九十二條的規(guī)定，我局決定：
對徐陽給予警告，沒收違法所得98,972,869.06元，并處以296,918,607.18元的罰款。
上述當事人應(yīng)自收到本處罰決定書之日起15日內(nèi)，將罰沒款直接匯交國庫。具體繳款方式見本處罰決定書所附說明。同時，須將注有當事人名稱的付款憑證復(fù)印件送中國證券監(jiān)督管理委員會天津監(jiān)管局備案。當事人如果對本處罰決定不服，可在收到本處罰決定書之日起60日內(nèi)向中國證券監(jiān)督管理委員會申請行政復(fù)議（行政復(fù)議申請可以通過郵政快遞寄送至中國證券監(jiān)督管理委員會法治司），也可在收到本處罰決定書之日起6個月內(nèi)直接向有管轄權(quán)的人民法院提起行政訴訟。復(fù)議和訴訟期間，上述決定不停止執(zhí)行。
天津證監(jiān)局
2025年3月21日
- 責任編輯: 方周
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