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證監(jiān)會(huì)發(fā)布《關(guān)于資本市場(chǎng)做好金融“五篇大文章”的實(shí)施意見》
三、豐富資本市場(chǎng)推動(dòng)綠色低碳轉(zhuǎn)型的產(chǎn)品制度體系
(五)完善資本市場(chǎng)綠色金融標(biāo)準(zhǔn)體系。持續(xù)優(yōu)化綠色債券標(biāo)準(zhǔn),統(tǒng)一募集資金用途、信息披露和監(jiān)管要求,研究完善評(píng)估認(rèn)證標(biāo)準(zhǔn)。鼓勵(lì)評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)將環(huán)境信息指標(biāo)納入債券發(fā)行評(píng)級(jí)方法。落實(shí)交易所可持續(xù)信息披露規(guī)則,持續(xù)強(qiáng)化上市公司踐行綠色發(fā)展的信息披露要求。研究加強(qiáng)可持續(xù)評(píng)級(jí)、鑒證體系建設(shè),健全監(jiān)管機(jī)制。主動(dòng)參與制定國(guó)際可持續(xù)準(zhǔn)則,推動(dòng)國(guó)際可持續(xù)準(zhǔn)則理事會(huì)進(jìn)一步提升準(zhǔn)則包容性和可操作性。研究制定綠色股票標(biāo)準(zhǔn),統(tǒng)一業(yè)務(wù)規(guī)則。推動(dòng)完善綠色金融統(tǒng)計(jì)體系。
(六)豐富資本市場(chǎng)綠色金融產(chǎn)品。支持符合條件的綠色產(chǎn)業(yè)企業(yè)發(fā)行上市、融資并購(gòu)及發(fā)行綠色債券、綠色資產(chǎn)支持證券等。進(jìn)一步提升綠色債券申報(bào)受理及審核注冊(cè)便利度。推出更多綠色主題公募基金。鼓勵(lì)綠色私募股權(quán)創(chuàng)投基金發(fā)展。穩(wěn)妥有序推進(jìn)碳期貨市場(chǎng)建設(shè)和碳排放權(quán)期貨研發(fā)上市,支持符合條件的金融機(jī)構(gòu)在依法合規(guī)、風(fēng)險(xiǎn)可控前提下參與碳排放權(quán)交易。研發(fā)更多符合實(shí)體經(jīng)濟(jì)發(fā)展需求的綠色低碳期貨期權(quán)品種。支持廣州期貨交易所打造綠色期貨交易所。豐富綠色指數(shù)體系及其衍生品。持續(xù)深化綠色國(guó)際合作,推動(dòng)綠色證券市場(chǎng)雙向開放。
四、提升資本市場(chǎng)服務(wù)普惠金融效能
(七)完善資本市場(chǎng)服務(wù)中小微企業(yè)制度安排。深入推進(jìn)北交所、新三板普惠金融試點(diǎn),支持“專精特新”等優(yōu)質(zhì)中小企業(yè)掛牌上市。加快建立北交所、新三板普惠金融服務(wù)統(tǒng)計(jì)評(píng)價(jià)體系,發(fā)揮評(píng)價(jià)“指揮棒”作用,引導(dǎo)市場(chǎng)機(jī)構(gòu)將資源向普惠金融服務(wù)傾斜,加大中小微企業(yè)對(duì)接服務(wù)力度。規(guī)范發(fā)展區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng),健全“專精特新”專板綜合服務(wù),加強(qiáng)與全國(guó)性證券交易場(chǎng)所的有機(jī)聯(lián)系。推動(dòng)區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)規(guī)則對(duì)接、標(biāo)準(zhǔn)統(tǒng)一。
(八)豐富資本市場(chǎng)服務(wù)涉農(nóng)主體方式。完善“保險(xiǎn)+期貨”模式,穩(wěn)步推進(jìn)常態(tài)化運(yùn)作,推動(dòng)更多資金參與,因地制宜拓寬實(shí)施區(qū)域。支持農(nóng)產(chǎn)品期貨期權(quán)品種開發(fā)。積極發(fā)展鄉(xiāng)村振興公司債券,進(jìn)一步提升審核注冊(cè)便利度,支持企業(yè)發(fā)行債券用于現(xiàn)代鄉(xiāng)村產(chǎn)業(yè)、農(nóng)村產(chǎn)業(yè)融合發(fā)展等領(lǐng)域。支持農(nóng)業(yè)科技企業(yè)通過(guò)資本市場(chǎng)做大做強(qiáng),研究編制反映鄉(xiāng)村振興、現(xiàn)代農(nóng)業(yè)、畜牧水產(chǎn)養(yǎng)殖等聚焦“三農(nóng)”領(lǐng)域的指數(shù)。
(九)更好滿足居民多元化投資需求。推動(dòng)證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)加快財(cái)富管理轉(zhuǎn)型。豐富具有不同風(fēng)險(xiǎn)收益特征的公募基金產(chǎn)品譜系。穩(wěn)步降低公募基金行業(yè)綜合費(fèi)率,規(guī)范基金銷售收費(fèi)機(jī)制,引導(dǎo)短期交易資金轉(zhuǎn)為長(zhǎng)期配置資金。完善投資顧問(wèn)制度規(guī)則,推動(dòng)公募基金投顧業(yè)務(wù)試點(diǎn)轉(zhuǎn)常規(guī),探索構(gòu)建行業(yè)執(zhí)業(yè)標(biāo)準(zhǔn),培育壯大人才隊(duì)伍,有序擴(kuò)大可投產(chǎn)品范圍。
五、推動(dòng)資本市場(chǎng)更好滿足多元化養(yǎng)老金融需求
(十)服務(wù)養(yǎng)老金等中長(zhǎng)期資金穩(wěn)健增值目標(biāo)。落實(shí)好《關(guān)于推動(dòng)中長(zhǎng)期資金入市的指導(dǎo)意見》及實(shí)施方案,打通社保、保險(xiǎn)、理財(cái)?shù)戎虚L(zhǎng)期資金入市卡點(diǎn)堵點(diǎn)。推動(dòng)將符合條件的指數(shù)基金等權(quán)益類公募基金納入個(gè)人養(yǎng)老金投資范圍。推動(dòng)完善保險(xiǎn)資金權(quán)益投資監(jiān)管制度,更好鼓勵(lì)引導(dǎo)保險(xiǎn)公司開展長(zhǎng)期權(quán)益投資,擴(kuò)大保險(xiǎn)資金開展長(zhǎng)期股票投資試點(diǎn)范圍。支持具備條件的用人單位探索放開企業(yè)年金個(gè)人選擇,鼓勵(lì)企業(yè)年金基金管理人探索開展差異化投資。支持各類中長(zhǎng)期資金開展金融期貨和衍生品套期保值交易。推動(dòng)各類專業(yè)機(jī)構(gòu)投資者建立健全三年以上長(zhǎng)周期考核機(jī)制。
(十一)提供優(yōu)質(zhì)養(yǎng)老金融產(chǎn)品服務(wù)。支持符合條件的健康、養(yǎng)老等銀發(fā)經(jīng)濟(jì)企業(yè)股債融資,探索以養(yǎng)老設(shè)施等作為基礎(chǔ)資產(chǎn)發(fā)行資產(chǎn)支持證券和REITs。支持公募基金管理公司設(shè)立子公司專門從事養(yǎng)老金融服務(wù)。推動(dòng)證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)加大對(duì)營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)、服務(wù)APP等親老適老化改造力度。加強(qiáng)老年人金融知識(shí)普及教育,保障老年投資者合法權(quán)益。
六、加快推進(jìn)數(shù)字化、智能化賦能資本市場(chǎng)
(十二)提升證券期貨行業(yè)數(shù)字化水平。推動(dòng)行業(yè)機(jī)構(gòu)數(shù)字化轉(zhuǎn)型。穩(wěn)步推進(jìn)資本市場(chǎng)金融科技創(chuàng)新試點(diǎn)和“數(shù)據(jù)要素×資本市場(chǎng)”專項(xiàng)試點(diǎn),穩(wěn)妥推動(dòng)數(shù)據(jù)要素相關(guān)技術(shù)在資本市場(chǎng)重點(diǎn)領(lǐng)域的應(yīng)用實(shí)施。健全公募基金賬戶份額信息統(tǒng)一查詢平臺(tái)功能,穩(wěn)步推進(jìn)證券公司賬戶管理功能優(yōu)化試點(diǎn)轉(zhuǎn)常規(guī)。推動(dòng)更多數(shù)字經(jīng)濟(jì)、平臺(tái)企業(yè)股債發(fā)行“綠燈”項(xiàng)目落地。
(十三)加強(qiáng)證券期貨數(shù)字基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)。完善智慧監(jiān)管平臺(tái)。深入推動(dòng)監(jiān)管大數(shù)據(jù)倉(cāng)庫(kù)、行業(yè)基礎(chǔ)數(shù)據(jù)庫(kù)建設(shè),優(yōu)化完善行業(yè)數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn),打通數(shù)據(jù)孤島,持續(xù)開展數(shù)據(jù)治理行動(dòng),提升數(shù)據(jù)服務(wù)能力。加快監(jiān)管智能化轉(zhuǎn)型,加強(qiáng)系統(tǒng)互通,強(qiáng)化跨部門數(shù)據(jù)和信息共享,進(jìn)一步提升監(jiān)管效率和風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別防范能力。加強(qiáng)信息安全管理,持續(xù)提升全市場(chǎng)、全行業(yè)技術(shù)信息自主安全可控能力。
七、加強(qiáng)行業(yè)機(jī)構(gòu)金融“五篇大文章”服務(wù)能力
(十四)完善行業(yè)機(jī)構(gòu)定位和治理。督促證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)端正經(jīng)營(yíng)理念,把功能性放在首位。引導(dǎo)行業(yè)機(jī)構(gòu)將做好金融“五篇大文章”納入經(jīng)營(yíng)發(fā)展長(zhǎng)期戰(zhàn)略,加強(qiáng)組織管理體系建設(shè),在內(nèi)部機(jī)構(gòu)設(shè)置、資源投入、績(jī)效考評(píng)等方面作出適當(dāng)傾斜。引導(dǎo)行業(yè)機(jī)構(gòu)結(jié)合股東特點(diǎn)、區(qū)域優(yōu)勢(shì)、人才儲(chǔ)備等資源稟賦,因地制宜做好金融“五篇大文章”。鼓勵(lì)證券公司、期貨公司等行業(yè)機(jī)構(gòu)積極投身鄉(xiāng)村振興事業(yè),開展“一司一縣”結(jié)對(duì)幫扶。建立健全資本市場(chǎng)做好金融“五篇大文章”的統(tǒng)計(jì)和考核評(píng)價(jià)制度,完善服務(wù)科技創(chuàng)新、信息科技投入等行業(yè)機(jī)構(gòu)分類評(píng)價(jià)指標(biāo)體系。培育良好的行業(yè)文化,加強(qiáng)資本市場(chǎng)人才隊(duì)伍建設(shè)。
(十五)加強(qiáng)合規(guī)管理與風(fēng)險(xiǎn)防控。督促行業(yè)機(jī)構(gòu)樹牢“合規(guī)創(chuàng)造價(jià)值”理念,落實(shí)全面風(fēng)險(xiǎn)管理與全員合規(guī)管理要求,堅(jiān)持“看不清管不住則不展業(yè)”,避免一哄而上,嚴(yán)防“偽創(chuàng)新”“亂創(chuàng)新”。針對(duì)金融“五篇大文章”不同領(lǐng)域的風(fēng)險(xiǎn)特點(diǎn),探索建立風(fēng)險(xiǎn)早期糾正硬約束制度,督促行業(yè)機(jī)構(gòu)健全風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、監(jiān)測(cè)預(yù)警和壓力測(cè)試機(jī)制。
八、提升資本市場(chǎng)做好金融“五篇大文章”的合力
(十六)健全工作機(jī)制。加強(qiáng)與相關(guān)部門、地方政府的協(xié)同配合,做好政策研究、制定的統(tǒng)籌協(xié)調(diào),持續(xù)推動(dòng)完善資本市場(chǎng)做好金融“五篇大文章”的法規(guī)制度和政策體系,督促各項(xiàng)措施落地實(shí)施。切實(shí)發(fā)揮各方面主觀能動(dòng)性,穩(wěn)妥做好創(chuàng)新性舉措的研究推進(jìn)工作。
(十七)統(tǒng)籌做好防風(fēng)險(xiǎn)、強(qiáng)監(jiān)管工作。強(qiáng)化風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)預(yù)警和早期糾正,對(duì)可能存在的風(fēng)險(xiǎn)做到早識(shí)別、早預(yù)警、早暴露、早處置,完善對(duì)創(chuàng)新活動(dòng)的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和反饋改進(jìn)機(jī)制,維護(hù)資本市場(chǎng)平穩(wěn)運(yùn)行。堅(jiān)守監(jiān)管主責(zé)主業(yè),從嚴(yán)打擊以金融“五篇大文章”為名實(shí)施的各類違法違規(guī)行為,嚴(yán)防脫實(shí)向虛、自?shī)首詷?lè),切實(shí)保護(hù)投資者合法權(quán)益。
(十八)加強(qiáng)宣傳引導(dǎo)。圍繞資本市場(chǎng)更好服務(wù)新質(zhì)生產(chǎn)力發(fā)展,加強(qiáng)資本市場(chǎng)做好金融“五篇大文章”重大改革、重要政策的宣傳解讀,努力營(yíng)造良好的輿論環(huán)境。開展形式多樣的宣傳教育活動(dòng),加強(qiáng)投資者教育。及時(shí)總結(jié)經(jīng)驗(yàn)做法,加大對(duì)典型做法、示范案例的宣傳與推廣。動(dòng)態(tài)評(píng)估政策效果,適時(shí)優(yōu)化相關(guān)措施安排。
中國(guó)證監(jiān)會(huì)
2025年2月7日
- 責(zé)任編輯: 戴佳源 
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