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首家新設(shè)外商獨(dú)資證券公司獲證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)設(shè)立

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2023-01-20 08:28:13 字號(hào)：A- A A+ 來(lái)源：證券日?qǐng)?bào)

首家新設(shè)外資獨(dú)資券商來(lái)了！記者從證監(jiān)會(huì)了解到，1月19日，證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)設(shè)立渣打證券（中國(guó)）有限公司（簡(jiǎn)稱“渣打證券”）。

根據(jù)《關(guān)于核準(zhǔn)設(shè)立渣打證券（中國(guó)）有限公司的批復(fù)》，渣打證券注冊(cè)地為北京市，注冊(cè)資本為人民幣10.5億元，業(yè)務(wù)范圍為證券經(jīng)紀(jì)、證券自營(yíng)、證券承銷(xiāo)、證券資產(chǎn)管理（限于從事資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)）。渣打證券股東為渣打銀行（香港）有限公司，出資10.5億元，出資比例100%。

渣打證券為首家新設(shè)的外資獨(dú)資證券公司。2021年8月份和10月份，摩根大通證券、高盛高華證券先后獲得證監(jiān)會(huì)對(duì)唯一股東事項(xiàng)備案批準(zhǔn)，成為前兩家外資獨(dú)資券商。

批復(fù)稱，證監(jiān)會(huì)對(duì)渣打證券章程草案無(wú)異議。渣打證券設(shè)立后，應(yīng)當(dāng)將股東同意的公司章程報(bào)住所地證監(jiān)局備案。

根據(jù)批復(fù)，渣打銀行（香港）有限公司應(yīng)當(dāng)按照《公司法》《證券法》《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》《證券公司股權(quán)管理規(guī)定》《外商投資證券公司管理辦法》等法律、法規(guī)和有關(guān)規(guī)定的要求，完成渣打證券組建工作，足額繳付出資，選舉董事、監(jiān)事，聘任高級(jí)管理人員。

證監(jiān)會(huì)要求，渣打銀行（香港）有限公司應(yīng)當(dāng)自本批復(fù)下發(fā)之日起6個(gè)月內(nèi)完成渣打證券的工商設(shè)立登記工作。渣打證券應(yīng)當(dāng)自取得營(yíng)業(yè)執(zhí)照之日起15日內(nèi)，向證監(jiān)會(huì)申請(qǐng)《經(jīng)營(yíng)證券期貨業(yè)務(wù)許可證》。渣打證券在取得《經(jīng)營(yíng)證券期貨業(yè)務(wù)許可證》前，不得以該名稱對(duì)外開(kāi)展業(yè)務(wù)。

渣打證券應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格落實(shí)《網(wǎng)絡(luò)安全法》《證券法》等相關(guān)規(guī)定，加強(qiáng)對(duì)證券業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)及投資者個(gè)人信息跨境流動(dòng)的合規(guī)管理，切實(shí)保護(hù)投資者合法權(quán)益，保障重要信息系統(tǒng)及網(wǎng)絡(luò)安全穩(wěn)定運(yùn)行。

此外，根據(jù)批復(fù)，渣打證券組建中如遇重大問(wèn)題，須及時(shí)報(bào)告證監(jiān)會(huì)和渣打證券住所地證監(jiān)局。（吳曉璐）
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