觀察員
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五家在美上市公司被認定為有退市風險“相關(guān)發(fā)行人” 證監(jiān)會回應(yīng)
最后更新: 2022-03-11 09:22:20
據(jù)中國證券監(jiān)督管理委員會網(wǎng)站11日消息，證監(jiān)會相關(guān)部門負責人答記者問。
問：近日，美國證監(jiān)會(SEC)發(fā)布消息，依據(jù)《外國公司問責法》認定了五家在美上市公司為有退市風險的“相關(guān)發(fā)行人”。證監(jiān)會對此有何評論?
答：我們注意到了這個情況。這是美國監(jiān)管部門執(zhí)行《外國公司問責法》及相關(guān)實施細則的一個正常步驟。我們此前已多次就《外國公司問責法》的實施表明過態(tài)度。我們尊重境外監(jiān)管機構(gòu)為提高上市公司財務(wù)信息質(zhì)量加強對相關(guān)會計師事務(wù)所的監(jiān)管，但堅決反對一些勢力將證券監(jiān)管政治化的錯誤做法。我們始終堅持開放合作精神，愿意通過監(jiān)管合作解決美方監(jiān)管部門對相關(guān)事務(wù)所開展檢查和調(diào)查問題，這也符合國際通行的做法。
近一段時間，中國證監(jiān)會和財政部持續(xù)與美國公眾公司會計監(jiān)督委員會(PCAOB)開展溝通對話，并取得積極進展。我們相信，雙方通過共同努力一定能夠盡快作出符合兩國法律規(guī)定和監(jiān)管要求的合作安排，共同保護全球投資者合法權(quán)益，促進兩國市場健康穩(wěn)定發(fā)展。
相關(guān)報道：5家中國公司被美國列入《公司問責法》暫定清單（證券時報）
美國證券交易委員會（簡稱SEC）將5家中國公司列入《外國公司問責法》（簡稱HFCAA）的暫定清單，包括百濟神州、百勝中國、再鼎醫(yī)藥、盛美半導體、和黃醫(yī)藥。列入暫定清單從3月8日算起。
其中，百濟神州在美國、香港和中國大陸三地上市，和黃醫(yī)藥、百勝中國、再鼎醫(yī)藥僅在美國和香港上市，盛美半導體在美國和中國大陸上市（A股為“盛美上?！保?。
據(jù)了解，《外國公司問責法》是美國國會在2020年表決通過的法案，主要內(nèi)容是對外國公司在美上市提出額外的信息披露要求。2021年底，SEC通過了修正案。
這對被列入名單的上市公司影響比較大，甚至存在退市的風險。據(jù)《外國公司問責法》要求，被列入名單的公司連續(xù)三年不能滿足美國公眾公司會計監(jiān)督委員會（簡稱PCAOB）對會計師事務(wù)所檢查要求的，其證券禁止在美交易。
根據(jù)這份法案的要求，在美上市的外國公司必須向SEC提交文件，證明該公司不受外國政府擁有或掌控，并要求這些企業(yè)遵守PCAOB的審計標準。
修正案還要求外國上市公司在其年度報告中為自己及其任何合并的外國經(jīng)營實體，提供某些額外的披露。
標簽 中國證監(jiān)會- 責任編輯: 張菁娟
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