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交易商協(xié)會：對南粵銀行、國信證券、民生銀行進行自律處分
7月5日，中國銀行間市場交易商協(xié)會網(wǎng)站發(fā)布三篇公告，顯示南粵銀行、民生銀行、國信證券存在違反銀行間債券市場相關自律管理規(guī)則的行為。
中國銀行間市場交易商協(xié)會稱，根據(jù)銀行間債券市場相關自律規(guī)定，經(jīng)2021年第9次自律處分會議審議，對南粵銀行、民生銀行、國信證券予以通報批評；責令其針對本次事件中暴露出的問題進行全面深入的整改。
中國民生銀行股份有限公司（以下簡稱“民生銀行”）存在以下違反銀行間債券市場相關自律管理規(guī)則的行為：
一是作為銀行間債券市場做市商，在開展做市業(yè)務時主導開展倒量等虛假交易。2020年四季度多個交易日內(nèi)，民生銀行作為債券的最初賣出方和最終買入方，主導并開展了多組當日較短時間內(nèi)賣出后買入、價量相同的閉環(huán)交易。相關交易并未影響民生銀行持倉，并未反映合理經(jīng)濟目的，實質(zhì)上是倒量的虛假交易。二是作為債務融資工具存續(xù)期管理機構(gòu)，未及時召開“18乍浦建設MTN001”持有人會議，持有人會議組織召開不符合規(guī)定程序。
國信證券股份有限公司（以下簡稱“國信證券”）作為銀行間債券市場做市商，在開展做市業(yè)務時參與了倒量虛假交易。2020年四季度多個交易日內(nèi)，國信證券參與了多組當日較短時間內(nèi)賣出后買入、價量相同的閉環(huán)交易。
廣東南粵銀行股份有限公司（以下簡稱“南粵銀行”）作為銀行間債券市場做市商，在開展做市業(yè)務時參與了倒量虛假交易。2020年四季度多個交易日內(nèi)，南粵銀行參與了多組當日較短時間內(nèi)賣出后買入、價量相同的閉環(huán)交易。
- 責任編輯: 李天宇
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