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證監(jiān)會(huì)引入監(jiān)控場(chǎng)外配資軟件，大型券商已使用數(shù)月
關(guān)鍵字: 場(chǎng)外配資高科技證監(jiān)會(huì)第一財(cái)經(jīng)5月6日消息，對(duì)于場(chǎng)外配資的嚴(yán)查態(tài)度，證監(jiān)會(huì)沒有改變。知情人士于日前對(duì)第一財(cái)經(jīng)記者透露，證監(jiān)會(huì)正在技術(shù)系統(tǒng)方面下大功夫，已引入了一套監(jiān)控場(chǎng)外配資的軟件，目前多地的監(jiān)管局均已經(jīng)開始投入使用，券商們也將被要求接入該系統(tǒng)。
“現(xiàn)在已有大型券商在使用了，短短幾個(gè)月時(shí)間，發(fā)現(xiàn)的問題還是不少的?！鄙鲜鲋槿耸糠Q，這一系統(tǒng)所發(fā)現(xiàn)的問題，給各地的證監(jiān)局帶來了相當(dāng)大的工作量，下一步也將會(huì)對(duì)該系統(tǒng)進(jìn)行迭代，從而使得對(duì)問題賬戶的鎖定更加精確。
具體來說，目前監(jiān)管部門正在做兩方面的工作，一是基于IT技術(shù)的傳統(tǒng)的信息安全漏洞排查，即在信息不對(duì)稱的情況下進(jìn)入機(jī)構(gòu)內(nèi)網(wǎng)系統(tǒng)，利用端口掃描進(jìn)行檢查；二是基于人工智能的手段，依靠技術(shù)系統(tǒng)根據(jù)算法、算力和數(shù)據(jù)來倒推賬戶是否為配資賬戶。
“現(xiàn)在做的就是第二種手段。場(chǎng)外配資賬戶的大量交易行為都是趨同的，只要有結(jié)果數(shù)據(jù)和初始數(shù)據(jù)，就可以倒推中間的交易過程和交易關(guān)系。”該知情人表示，已有數(shù)據(jù)的特征是多個(gè)維度的，如交易規(guī)模、交易頻次、持倉(cāng)情況、資產(chǎn)變動(dòng)、行為指令等，由此也產(chǎn)生復(fù)雜關(guān)系網(wǎng)絡(luò)，系統(tǒng)會(huì)對(duì)這些網(wǎng)絡(luò)進(jìn)行分析。
證監(jiān)會(huì)此前已多次發(fā)聲稱，密切關(guān)注資本市場(chǎng)場(chǎng)外配資情況，嚴(yán)厲打擊違法違規(guī)的場(chǎng)外配資行為，作為利益相關(guān)方的眾券商來說，它們的態(tài)度也變得更加配合。該知情人士告訴第一財(cái)經(jīng)記者，券商可運(yùn)用該系統(tǒng)進(jìn)行先行自查，對(duì)系統(tǒng)提示的可疑賬戶及早予以關(guān)注，“一方面，省得在監(jiān)管檢查時(shí)處于被動(dòng)地位，全然不知是說不過去的；另一方面，券商也可精準(zhǔn)判斷風(fēng)險(xiǎn)，通過估計(jì)交易中高流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)的比例，掌握定價(jià)主動(dòng)權(quán)?！?
下一步，有能力提供證券服務(wù)的金融軟件服務(wù)提供商也會(huì)面臨更加嚴(yán)格的監(jiān)管。
- 原標(biāo)題：獨(dú)家！魔高一尺道高一丈，證監(jiān)會(huì)引入高科技嚴(yán)管場(chǎng)外配資
- 責(zé)任編輯:奕含
- 最后更新: 2019-05-06 12:42:50
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