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【內(nèi)容摘要】2013年8月，陳平教授接受了《世界經(jīng)濟(jì)協(xié)會(huì)通訊》的采訪，針對(duì)從何種視角看待當(dāng)代經(jīng)濟(jì)學(xué)、宏觀經(jīng)濟(jì)中有哪些重要內(nèi)容、如何解釋宏觀經(jīng)濟(jì)波動(dòng)、如何看待復(fù)雜性經(jīng)濟(jì)學(xué)與主流經(jīng)濟(jì)學(xué)的關(guān)系、對(duì)不斷變化的中國(guó)經(jīng)濟(jì)的觀測(cè)研究有哪些啟示，以及未來(lái)經(jīng)濟(jì)學(xué)多元化的發(fā)展有哪些有利和不利因素等問(wèn)題，進(jìn)行了細(xì)致的回答。這篇訪談稿為理解現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)學(xué)和經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象提供了一個(gè)復(fù)雜演化經(jīng)濟(jì)學(xué)家對(duì)主流經(jīng)濟(jì)學(xué)的批判視角。

1. 請(qǐng)簡(jiǎn)要介紹一下您是從什么視角看待經(jīng)濟(jì)學(xué)的？

我的視角是復(fù)雜動(dòng)力學(xué)和演化經(jīng)濟(jì)學(xué)。復(fù)雜性的含義是非線性相互作用和非均衡演化，它們是生命起源和勞動(dòng)分工的動(dòng)力。新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的線性及均衡模型只能看做是復(fù)雜系統(tǒng)的初級(jí)近似。

我是物理學(xué)科班出身，1968年畢業(yè)于北京中國(guó)科學(xué)技術(shù)大學(xué)物理系?？拼蠼涛锢淼睦蠋熓莵?lái)自于中國(guó)科學(xué)院的杰出科學(xué)家，不是普通的教授。他們教給我如何識(shí)別根本問(wèn)題，如何通過(guò)實(shí)驗(yàn)檢驗(yàn)彼此矛盾的理論，而不是單純用數(shù)學(xué)或概念來(lái)進(jìn)行甄別。這是我做研究中學(xué)到的寶貴一課。

陳平教授

1987年我因?yàn)榘l(fā)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)混沌獲得德克薩斯大學(xué)的物理博士學(xué)位，接下來(lái)的22年里，我繼續(xù)在美國(guó)德克薩斯大學(xué)奧斯汀校區(qū)的普里戈金統(tǒng)計(jì)力學(xué)與復(fù)雜系統(tǒng)研究中心（Ilya Prigogine Center for Statistical Mechanics and Complex Systems）研究非線性經(jīng)濟(jì)動(dòng)力學(xué)。普里戈金教授是非線性物理學(xué)和復(fù)雜系統(tǒng)理論的先驅(qū)。從1997年開(kāi)始我擔(dān)任北京大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)和金融學(xué)教授，一直到2013年退休。目前，我是上海復(fù)旦大學(xué)新政治經(jīng)濟(jì)學(xué)研究中心的高級(jí)研究員，并被邀請(qǐng)擔(dān)任埃德蒙·費(fèi)爾普斯（Edmund Phelps）主持的美國(guó)哥倫比亞大學(xué)資本主義與社會(huì)研究中心的外籍研究員。

我對(duì)經(jīng)濟(jì)學(xué)的理解并非來(lái)源于教科書(shū)，而是來(lái)自對(duì)歷史浪潮的親身體驗(yàn)和對(duì)復(fù)雜經(jīng)濟(jì)學(xué)的原創(chuàng)研究。

20世紀(jì)70年代至80年代期間，決定性混沌理論（deterministic chaos）的出現(xiàn)改變了物理學(xué)、化學(xué)、生物學(xué)、氣象學(xué)等學(xué)科領(lǐng)域的思維方式，但卻遇到了來(lái)自主流經(jīng)濟(jì)學(xué)的強(qiáng)烈抵制。有關(guān)對(duì)經(jīng)濟(jì)混沌和市場(chǎng)不穩(wěn)定性的研究可以參見(jiàn)我的著作（陳平：《經(jīng)濟(jì)復(fù)雜與均衡幻象：關(guān)于市場(chǎng)不穩(wěn)定性與宏觀生機(jī)的論文集》，倫敦：勞特利奇出版社，2010年）

簡(jiǎn)單說(shuō)來(lái)，復(fù)雜經(jīng)濟(jì)學(xué)在五個(gè)問(wèn)題上改變了經(jīng)濟(jì)學(xué)的思維方式，對(duì)定量分析和模型構(gòu)建產(chǎn)生了影響。接下來(lái)我將對(duì)此進(jìn)行簡(jiǎn)要介紹和說(shuō)明。

（1）混沌經(jīng)濟(jì)學(xué)與“自穩(wěn)定市場(chǎng)”的幻象

新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的基礎(chǔ)是用數(shù)理模型構(gòu)造的信仰，而非對(duì)市場(chǎng)波動(dòng)的經(jīng)驗(yàn)分析。新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)關(guān)于“自穩(wěn)定市場(chǎng)”的理論，依據(jù)的是1933年弗里希提出的噪聲驅(qū)動(dòng)周期模型。所謂的有效市場(chǎng)假說(shuō)基于兩個(gè)線性隨機(jī)模型：隨機(jī)游走模型與幾何布朗運(yùn)動(dòng)模型。自由放任政策只有在負(fù)反饋機(jī)制支配市場(chǎng)的時(shí)候才起作用，前提是忽視社會(huì)互動(dòng)和從眾行為等正反饋機(jī)制。然而，這些美好的新古典主義經(jīng)濟(jì)理論都被一個(gè)殘酷的事實(shí)擊潰：那就是經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中存在非線性。物理學(xué)和復(fù)雜科學(xué)的新工具幫助我們從經(jīng)濟(jì)時(shí)間序列中識(shí)別非線性模式的存在，推翻了新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)理論的斷言。

1988年我從貨幣數(shù)據(jù)中找到了經(jīng)濟(jì)混沌的實(shí)證和理論證據(jù)。1996年又在宏觀指數(shù)和股市指數(shù)中找到了大量有關(guān)經(jīng)濟(jì)色混沌的證據(jù)。光學(xué)術(shù)語(yǔ)的“顏色”和生物學(xué)的“頻率”、“周期”的概念相聯(lián)系，經(jīng)濟(jì)數(shù)據(jù)顯示的“色混沌”顯示的多種經(jīng)濟(jì)周期，其長(zhǎng)度在2～10年之間，這是經(jīng)濟(jì)學(xué)“生物鐘”的經(jīng)驗(yàn)證據(jù)。數(shù)據(jù)顯示，股票市場(chǎng)白噪聲的成分僅僅是40%，這些結(jié)果直接挑戰(zhàn)了正統(tǒng)經(jīng)濟(jì)學(xué)基于隨機(jī)游走（random walk）模型和布朗運(yùn)動(dòng)（Brownian motion）模型的有效市場(chǎng)理論（他們心目中的有效市場(chǎng)只存在線性的白噪聲），但肯定了熊彼特經(jīng)濟(jì)周期理論的“經(jīng)濟(jì)有機(jī)體”（economic organism）觀點(diǎn)。我們證明可以用非線性的色混沌模型描寫(xiě)熊彼特理論。經(jīng)濟(jì)混沌的存在使我們否定了弗里德曼的外生貨幣論，轉(zhuǎn)而支持哈耶克的內(nèi)生貨幣論。這場(chǎng)經(jīng)濟(jì)危機(jī)的應(yīng)對(duì)實(shí)踐顯示，缺乏結(jié)構(gòu)性改革的金融政策的效果有限。研究經(jīng)濟(jì)混沌得以突破，關(guān)鍵在兩個(gè)方法論的進(jìn)展。

第一，我們發(fā)現(xiàn)在經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域和金融領(lǐng)域存在著類似天文學(xué)史上的“哥白尼問(wèn)題”。觀察宏觀經(jīng)濟(jì)波動(dòng)有兩種相互競(jìng)爭(zhēng)的參照系統(tǒng)。一種是基于短期變化率的計(jì)量經(jīng)濟(jì)學(xué)系統(tǒng)（例如一階差分時(shí)間序列），它會(huì)產(chǎn)生“白噪聲”均衡幻象，類似早期天文學(xué)的托勒密地心參照系。另一種是建立在平緩趨勢(shì)上的宏觀參照系統(tǒng)，如HP濾波器（HP Filter），呈現(xiàn)的是一個(gè)窄頻帶（1～10年）和不穩(wěn)定幅度的復(fù)雜周期，這類似于哥白尼的日心參照系。后者是“色混沌”或者熊彼特“生物鐘”現(xiàn)象的典型特征。

第二，時(shí)間頻率分析是研究復(fù)雜動(dòng)力學(xué)的強(qiáng)有力工具，因?yàn)檎嬲慕?jīng)濟(jì)時(shí)間序列是非線性，非穩(wěn)態(tài)、和不可積的（動(dòng)力學(xué)方程沒(méi)有解析解）。由此可見(jiàn)，計(jì)量經(jīng)濟(jì)學(xué)的回歸分析在研究宏觀和金融領(lǐng)域難以應(yīng)用，因?yàn)閼?yīng)用的前提是可積系統(tǒng)，在經(jīng)濟(jì)現(xiàn)實(shí)中不存在。我們的這些研究結(jié)果在計(jì)量經(jīng)濟(jì)學(xué)家和經(jīng)濟(jì)學(xué)家中引起強(qiáng)烈的爭(zhēng)論。

面臨阻力，我轉(zhuǎn)而去深究為什么主流經(jīng)濟(jì)學(xué)家很難接受新的決定性混沌理論，研究發(fā)現(xiàn)他們的思想障礙來(lái)源于弗里希的噪聲驅(qū)動(dòng)周期模型。1933年《計(jì)量經(jīng)濟(jì)學(xué)》雜志創(chuàng)始人弗里希（Ragnar Frisch）在一次會(huì)議演講中報(bào)告了一項(xiàng)尚未發(fā)表的研究。在經(jīng)濟(jì)大蕭條期間，他提出“自穩(wěn)定市場(chǎng)”可以被看作是一個(gè)有摩擦力的鐘擺，摩擦力的存在會(huì)使市場(chǎng)震蕩自行趨向穩(wěn)定，但是持續(xù)的噪聲沖擊可以維持鐘擺的周期震蕩。他承諾相關(guān)論文即將在他本人編輯的雜志上發(fā)表。弗里希也因?yàn)檫@個(gè)模型分享了首個(gè)諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)。

1999年，我解決了這一歷史之謎。從物理學(xué)的角度出發(fā)，我發(fā)現(xiàn)弗里希模型等價(jià)為一個(gè)熱力學(xué)的永動(dòng)機(jī)。本人做研究生時(shí)讀過(guò)的物理學(xué)的“簡(jiǎn)諧布朗運(yùn)動(dòng)”模型，就是后來(lái)經(jīng)濟(jì)學(xué)有名的弗里希模型。1930年，烏倫貝克和奧恩斯坦首次解出了“簡(jiǎn)諧布朗運(yùn)動(dòng)”理論，1945年王明貞和烏倫貝克的新方法再次確認(rèn)了該理論。物理學(xué)家證實(shí)在布朗運(yùn)動(dòng)中諧波振蕩會(huì)迅速的衰減。我采用美國(guó)數(shù)據(jù)對(duì)弗里希模型進(jìn)行了檢驗(yàn)。弗里希模型預(yù)言美國(guó)的經(jīng)濟(jì)周期將在10年內(nèi)消失！現(xiàn)在我們知道要理解一個(gè)自我維持的生物鐘，更好的選擇是非線性振子模型，而不是線性諧振子模型。在查閱文獻(xiàn)時(shí)我得到一個(gè)驚奇的發(fā)現(xiàn)：弗里希早在1934年就悄悄的放棄了自己的模型，在1969年諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)的獲獎(jiǎng)演說(shuō)中，他對(duì)獲獎(jiǎng)的模型也是只字未提。然而，噪聲驅(qū)動(dòng)模型奠定了新古典主義經(jīng)濟(jì)周期理論的研究基礎(chǔ)，包括弗里德曼、盧卡斯、真實(shí)經(jīng)濟(jì)周期（RBC）學(xué)派和貝南克的“金融加速器”等都受到此模型的影響。均衡學(xué)派對(duì)宏觀經(jīng)濟(jì)的研究在錯(cuò)誤的道路上走了80多年。非線性動(dòng)力學(xué)為預(yù)防危機(jī)提供了診斷工具，而噪聲驅(qū)動(dòng)模型為“自穩(wěn)定市場(chǎng)”提供了均衡幻象。

（2）宏觀波動(dòng)：微觀基礎(chǔ)還是中觀基礎(chǔ)

物理學(xué)和生物學(xué)的核心觀點(diǎn)是物體的結(jié)構(gòu)和相互作用之間的關(guān)系。物質(zhì)相互作用的強(qiáng)度和分子結(jié)構(gòu)之間的差異影響著它的具體形態(tài)，如氣態(tài)、液態(tài)或者固態(tài)。不同的生物物種根據(jù)各自的結(jié)構(gòu)和功能加以區(qū)分。然而，在宏觀和制度經(jīng)濟(jì)學(xué)中沒(méi)有結(jié)構(gòu)的概念。新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)還原論（Reductionism）的核心概念是價(jià)格和成本。通過(guò)對(duì)商業(yè)周期的分析，我們重新發(fā)現(xiàn)了結(jié)構(gòu)的作用。

弗里希（Ragnar Frisch）

2009年克魯格曼（Paul Krugman）曾批判過(guò)去30年是宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)的“黑暗時(shí)代”，但他沒(méi)有指出新古典的微觀基礎(chǔ)和理性預(yù)期理論到底在哪里出了問(wèn)題，而恰恰正是這兩發(fā)炮彈在20世紀(jì)70年代逆轉(zhuǎn)了凱恩斯革命。盧卡斯在1972年提出了一個(gè)奇妙的論據(jù)，徹底否定了政府在提供就業(yè)機(jī)會(huì)中作用。他認(rèn)為在微觀家庭層次上的獨(dú)立波動(dòng)（例如：工作和閑暇之間的跨期替代）可能在總體水平上產(chǎn)生巨大波動(dòng)。換言之，大蕭條時(shí)期的大規(guī)模失業(yè)是工人的自愿選擇，不是什么市場(chǎng)失敗。政府干預(yù)不會(huì)創(chuàng)造就業(yè)，因?yàn)楣と藗兊睦硇灶A(yù)期會(huì)抵消政府政策的愚弄。

2002年，我們運(yùn)用大數(shù)原則檢驗(yàn)了盧卡斯模型。依據(jù)大數(shù)原則，微觀組元的個(gè)數(shù)越多，宏觀合成的漲落越??；因?yàn)槲⒂^組元的獨(dú)立漲落會(huì)互相抵消。我們發(fā)現(xiàn)宏觀指數(shù)中觀測(cè)到的漲落幅度無(wú)法用微觀基礎(chǔ)論解釋：美國(guó)商業(yè)周期中只有不到5%的漲落可以用微觀基礎(chǔ)——也就是由家庭產(chǎn)生的波動(dòng)解釋。研究還發(fā)現(xiàn)，經(jīng)濟(jì)周期產(chǎn)生的根源主要來(lái)自于中觀基礎(chǔ)，即金融部門(mén)。金融部門(mén)在投資領(lǐng)域的變動(dòng)會(huì)引起巨大的經(jīng)濟(jì)波動(dòng)，且投資的波動(dòng)是消費(fèi)和國(guó)民生產(chǎn)總值波動(dòng)率的數(shù)倍。2008年爆發(fā)的金融危機(jī)進(jìn)一步證明了這一結(jié)論。我們發(fā)現(xiàn)，貨幣市場(chǎng)和商品市場(chǎng)的波動(dòng)率比股票市場(chǎng)還大好幾倍，造成這一情形的唯一可能原因是國(guó)際金融寡頭的存在。我們的政策的建議非常明確。競(jìng)爭(zhēng)政策是宏觀經(jīng)濟(jì)穩(wěn)定的關(guān)鍵。研究結(jié)果顯示，正是金融寡頭的過(guò)度投機(jī)造成了2008年的金融危機(jī)。必需制定國(guó)際反壟斷法，打破金融寡頭的控制和投機(jī)，才能避免金融危機(jī)的發(fā)生。我的這一建議在眾多有關(guān)經(jīng)濟(jì)危機(jī)的國(guó)際會(huì)議上得到廣泛認(rèn)同，包括2012年5月5日在墨西哥舉的G20首腦會(huì)議預(yù)備會(huì)。

宏觀經(jīng)濟(jì)中有兩個(gè)重要內(nèi)容值得關(guān)注。

第一，對(duì)于現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)而言，僅僅包含微觀和宏觀兩個(gè)層次的新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)過(guò)于簡(jiǎn)單。為此，我們提出了微觀-中觀-宏觀三個(gè)層次的經(jīng)濟(jì)模型。處于中觀經(jīng)濟(jì)層面的金融部門(mén)和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)是經(jīng)濟(jì)創(chuàng)新、經(jīng)濟(jì)波動(dòng)、商業(yè)周期和經(jīng)濟(jì)危機(jī)產(chǎn)生的關(guān)鍵層次。

第二，“方法論的個(gè)人主義”無(wú)法解釋宏觀經(jīng)濟(jì)波動(dòng)。盧卡斯在這方面犯了兩個(gè)根本性的錯(cuò)誤。首先，他沒(méi)有意識(shí)到相對(duì)價(jià)格總是成對(duì)變動(dòng)的。如果平均工資下降時(shí)，大多數(shù)的工人選擇了休假，那么休假的成本就會(huì)上漲，并讓那些推遲休假的人們獲取套利的機(jī)會(huì)，這種套利行為會(huì)抵消休假產(chǎn)生的跨期替代效應(yīng)。因此，理性預(yù)期是一個(gè)自相矛盾的假說(shuō)。盧卡斯（對(duì)凱恩斯的）批判應(yīng)該用到他自己的理性預(yù)期理論。其次，盧卡斯在隨機(jī)過(guò)程的計(jì)算時(shí)犯了一個(gè)根本錯(cuò)誤，他不知道有N個(gè)經(jīng)濟(jì)人的島嶼經(jīng)濟(jì)模型（an island economy）與只有一名經(jīng)濟(jì)人的代表者模型（representative agent model）的方差是不同的。經(jīng)濟(jì)學(xué)家該在盧卡斯的錯(cuò)誤中學(xué)習(xí)到重要的一點(diǎn)教訓(xùn)，就是“多人行為和個(gè)人不同”（many do not behave as one）。我們的分析基于群體模型的生滅過(guò)程，我們的證據(jù)充分說(shuō)明新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)常用的“代表者模型”，隱含的“方法論個(gè)人主義”和“魯濱遜式經(jīng)濟(jì)”都無(wú)法解釋經(jīng)濟(jì)的宏觀波動(dòng)。這是一個(gè)非常有益的教訓(xùn)，即新古典宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)需要的是更高級(jí)的數(shù)學(xué)基礎(chǔ)，而不是簡(jiǎn)單和錯(cuò)誤的數(shù)學(xué)神學(xué)。

（3）生滅過(guò)程與方法論個(gè)人主義的局限

我們?cè)谏鷾邕^(guò)程領(lǐng)域的研究重塑了金融理論的基礎(chǔ)。研究發(fā)現(xiàn)，新古典金融學(xué)的資產(chǎn)定價(jià)模型有一個(gè)基本的缺陷。隨機(jī)游走和布朗幾何運(yùn)動(dòng)都只有一個(gè)經(jīng)濟(jì)人，并且本質(zhì)上是不穩(wěn)定的代表者模型。我們發(fā)現(xiàn)隨機(jī)游走是衰減的，而幾何布朗運(yùn)動(dòng)是隨時(shí)間爆炸的。最恰當(dāng)?shù)哪Ｐ褪蔷哂蠳個(gè)經(jīng)濟(jì)人的群體模型的生滅過(guò)程，該模型可以包容市場(chǎng)動(dòng)蕩和經(jīng)濟(jì)危機(jī)。在2005年，我們提出了警告：期權(quán)定價(jià)模型超出三個(gè)月的時(shí)間范圍的數(shù)學(xué)解是具有爆炸性的，誤差會(huì)急劇增大。2008年金融危機(jī)期間，信貸違約掉期市場(chǎng)（CDS）的崩潰使美國(guó)國(guó)際集團(tuán)（AIG）瀕臨破產(chǎn)。所有的衍生品定價(jià)都是基于幾何布朗運(yùn)動(dòng)的代表者模型。2012年，我們?cè)谏鷾邕^(guò)程的基礎(chǔ)上，研究了一種更普遍適用于的期權(quán)定價(jià)和危機(jī)診斷的模型。

（4）交易成本與還原論的制度分析

當(dāng)我閱讀科斯有關(guān)企業(yè)本質(zhì)的文章時(shí)，對(duì)他的企業(yè)規(guī)模完全取決于交易成本這一觀點(diǎn)感到十分困惑。從一個(gè)物理學(xué)家的角度看，交易成本類似于廢熱、能量耗散或者熵，它帶來(lái)的結(jié)構(gòu)和復(fù)雜性的信息少之又少。所謂的交易成本理論就好像物理學(xué)中沒(méi)有摩擦力的世界，這是一個(gè)錯(cuò)誤的類比。你能將生物物理學(xué)與行星物理學(xué)進(jìn)行比較么？顯然是不可以的！行星運(yùn)動(dòng)可以被視為一種無(wú)摩擦情況（我們稱之為能量守恒系統(tǒng)）。但人的生活取決于持續(xù)的能量耗散（我們稱之為時(shí)間不對(duì)稱的耗散系統(tǒng)）。

科斯聲稱理想的企業(yè)和社會(huì)制度可以被理解為交易成本為零的科斯世界。其寓意很簡(jiǎn)單：制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的研究無(wú)需考慮歷史或者時(shí)代的演變。這一假設(shè)引出科斯的趨同論或均衡論的信念：無(wú)論各種制度設(shè)立的初始條件存在多大的差異，最終都將趨向最優(yōu)模式。這個(gè)觀點(diǎn)是1960年他社會(huì)成本論文的中心內(nèi)容。與達(dá)爾文的生物物種進(jìn)化理論不同，科斯理論相當(dāng)于奧斯特瓦爾德在19世紀(jì)晚期提出的唯能論，目標(biāo)是代替原子結(jié)構(gòu)論。兩者都是極端的還原論。

科斯研究企業(yè)時(shí)，無(wú)視競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的規(guī)模和利基市場(chǎng)的大小，簡(jiǎn)單地?cái)嘌云髽I(yè)規(guī)模取決于交易成本和協(xié)調(diào)成本之間的內(nèi)部平衡?？扑拱抵屑僭O(shè)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)會(huì)降低交易成本。雖然技術(shù)進(jìn)步會(huì)降低單位運(yùn)輸成本和通信成本。然而，歷史上工業(yè)革命和勞動(dòng)分工的發(fā)展，作為整體的總交易成本有明顯的增加趨勢(shì)，因?yàn)榫W(wǎng)絡(luò)復(fù)雜性和創(chuàng)新不確定性在不斷增加。科斯理論認(rèn)為市場(chǎng)演化會(huì)降低交易成本的觀點(diǎn)違背了熱力學(xué)第二定律的熵增加原理，因?yàn)樵谏镞M(jìn)化和社會(huì)進(jìn)化中都會(huì)有熵的增加?？扑沟慕灰壮杀纠碚撌怯绖?dòng)機(jī)理論的另一個(gè)例子?？扑褂嘘P(guān)社會(huì)成本的文章中最具爭(zhēng)議的觀點(diǎn)是任何社會(huì)矛盾都可以通過(guò)雙邊談判解決，而無(wú)需第三方（法律、政府或者民間社會(huì)）的干預(yù)。這一論點(diǎn)基于污染者和受害者之間的對(duì)稱性，更普遍的是消費(fèi)和投資之間的對(duì)稱性。勞動(dòng)分工的起源意味著打破時(shí)間和空間的對(duì)稱，權(quán)力與沖突是工業(yè)化的代價(jià)，這也是我們研究政治經(jīng)濟(jì)學(xué)和社會(huì)經(jīng)濟(jì)學(xué)的原因。如果科斯理論是有效的，那么權(quán)力、沖突、戰(zhàn)爭(zhēng)、政府和規(guī)則就都不會(huì)存在了，這并不符合工業(yè)化發(fā)展的歷史。

科斯聲稱觀察了真實(shí)的世界。在經(jīng)過(guò)仔細(xì)檢驗(yàn)后，我們認(rèn)為科斯研究過(guò)的任何一個(gè)案例都不支持他的優(yōu)化論斷。降低交易成本是自由化期間支持放松金融管制的主要論據(jù)，這正是當(dāng)前金融危機(jī)的根源?？扑拐J(rèn)為當(dāng)交易成本很高的時(shí)候，就很難判斷政府作用的有效性。顯然，交易成本理論的任務(wù)是鼓吹放任自由政策。問(wèn)題是，在制造業(yè)、航空業(yè)、食品和藥品行業(yè)、金融業(yè)等眾多現(xiàn)代行業(yè)領(lǐng)域中，哪里能找到無(wú)需監(jiān)管的情形？在政策辯論中，交易成本這一概念在實(shí)踐中的運(yùn)用十分有限，因?yàn)闆](méi)有人知道如何將現(xiàn)有的調(diào)控成本與潛在風(fēng)險(xiǎn)和不確定性進(jìn)行比較。我們的研究展示出在制度設(shè)計(jì)方面，選擇機(jī)制比交易成本更重要。

（5）知識(shí)積累還是代謝增長(zhǎng)

亞當(dāng)·斯密的《國(guó)富論》第一卷第一章主要講述的是勞動(dòng)分工，也即經(jīng)濟(jì)體系日益復(fù)雜化的過(guò)程。在第三章中，斯密定理——這一術(shù)語(yǔ)在1951年由喬治·斯蒂格勒（George Stigler）創(chuàng)造——指出勞動(dòng)分工受到市場(chǎng)規(guī)模的限制。理論生物學(xué)運(yùn)用邏輯斯諦方程（logistic equation）中的S型增長(zhǎng)曲線清晰地描述了生物利基（biological niche）這一現(xiàn)象，人口或者產(chǎn)出的增長(zhǎng)總會(huì)存在資源的上限。1987年，我們推出了學(xué)習(xí)競(jìng)爭(zhēng)模型，2012年，我們又提出了代謝增長(zhǎng)理論。阿羅的“干中學(xué)”理論的本質(zhì)是知識(shí)積累理論，而新古典的內(nèi)生增長(zhǎng)理論則意味著在窮國(guó)和富國(guó)之間存在無(wú)法消除的鴻溝。在科學(xué)史上，知識(shí)的發(fā)展是一個(gè)新陳代謝的過(guò)程，舊知識(shí)不斷地被新知識(shí)代替，否則我們將無(wú)法理解產(chǎn)業(yè)和文明的興衰。熊彼特的“創(chuàng)造性毀滅”可以用理論生物學(xué)的“物種競(jìng)爭(zhēng)模型”和“邏輯斯蒂小波”（logistic wavelets）描寫(xiě)。亞當(dāng)•斯密和熊彼特的理論不需要優(yōu)化理論做依據(jù)，他們可以用演化動(dòng)力學(xué)理論來(lái)做新的整合。

當(dāng)前，我們的主要任務(wù)是為經(jīng)濟(jì)學(xué)研究一種可替代的范式，這一愿景在1995年由保羅·薩繆爾森首次提出。從我們的角度看，新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的問(wèn)題不是數(shù)學(xué)過(guò)多，而是過(guò)窄。正如凱恩斯所說(shuō)：他們相信歐幾里德幾何，但卻生活在一個(gè)非歐幾里得的世界。復(fù)雜性科學(xué)為演化經(jīng)濟(jì)學(xué)提供了新的工具，這超越了熊彼特和哈耶克當(dāng)年的夢(mèng)想。

2. 您如何比較復(fù)雜性經(jīng)濟(jì)學(xué)與主流經(jīng)濟(jì)學(xué)呢？

復(fù)雜性經(jīng)濟(jì)學(xué)與新古典主義經(jīng)濟(jì)學(xué)在如下方面有著根本性的不同。

第一，在資源有限和不斷變化的市場(chǎng)環(huán)境中，任何一個(gè)經(jīng)濟(jì)人都沒(méi)有優(yōu)化資源配置和獲取全部信息的能力。兩個(gè)非線性特征描繪了所有的生活方式和社會(huì)制度的特點(diǎn)：（1）自然資源和市場(chǎng)規(guī)模的限制（受制于技術(shù)水平、人口規(guī)模和生態(tài)約束）；（2）人的壽命和生存空間的限制。因此，人們能夠反復(fù)試驗(yàn)的自由和機(jī)會(huì)都是十分有限的。現(xiàn)代社會(huì)中的勞動(dòng)分工也需要人們的相互合作，任何一個(gè)自私的社會(huì)生物都無(wú)法在激烈的社會(huì)競(jìng)爭(zhēng)中生存。

第二，人的本質(zhì)在于它的社會(huì)性。社會(huì)互動(dòng)是市場(chǎng)波動(dòng)和競(jìng)爭(zhēng)學(xué)習(xí)的主要來(lái)源，動(dòng)態(tài)經(jīng)濟(jì)學(xué)同時(shí)存在的正反饋和負(fù)反饋使系統(tǒng)具有一定的可變性和柔韌性。一般均衡優(yōu)化方法是靜止和僵硬的，它忽略了創(chuàng)新、不確定性和生命周期的存在。代表者經(jīng)濟(jì)人模型只在分析時(shí)間序列的短期時(shí)間窗口中起到了初級(jí)近似的作用。方法論的個(gè)人主義無(wú)法理解經(jīng)濟(jì)學(xué)中的結(jié)構(gòu)問(wèn)題。

新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的數(shù)學(xué)框架是基于封閉系統(tǒng)的哈密頓力學(xué)。它的問(wèn)題在于優(yōu)化需要時(shí)間和空間的對(duì)稱性，這是新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)在經(jīng)濟(jì)分析中忽視歷史信息的原因，也是均衡學(xué)派和演化學(xué)派的根本不同。任何經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的開(kāi)展都是以開(kāi)放系統(tǒng)中的能量耗散為基礎(chǔ)的，新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)眾多不切實(shí)際的概念，如完善信息、有效市場(chǎng)、理性預(yù)期、無(wú)摩擦世界、無(wú)限資源和長(zhǎng)期均衡等，都違背最基本的物理定律，而復(fù)雜演化經(jīng)濟(jì)學(xué)提出的新觀念都滿足物理定律和生物學(xué)的約束條件。研究經(jīng)濟(jì)問(wèn)題時(shí)需要重點(diǎn)考慮的因素包括：資源約束、時(shí)間尺度、生命周期、創(chuàng)新、混沌、不確定性、多均衡態(tài)、變化趨勢(shì)、演化史、氣候變化和地理環(huán)境等。開(kāi)放系統(tǒng)中要考慮相互作用、相關(guān)特征、和雙向進(jìn)化。

微觀經(jīng)濟(jì)中不存在絕對(duì)的供需平衡，“希克斯-漢森的IS-LM模型”中不可能只有單向的因果關(guān)系。當(dāng)中央銀行降低利率時(shí)，我們面臨的不是一種而是三種可能的情形：（1）在經(jīng)濟(jì)正常的情況下，增加投資；（2）在經(jīng)濟(jì)不確定時(shí)期，選擇持有現(xiàn)金；（3）資本出逃（到有更好增長(zhǎng)潛力的外國(guó)經(jīng)濟(jì)去）。全球化時(shí)代的貨幣政策和財(cái)政政策都不是簡(jiǎn)單可控的。它的經(jīng)濟(jì)政策和結(jié)構(gòu)設(shè)計(jì)應(yīng)當(dāng)是混合經(jīng)濟(jì)中的應(yīng)用工程，而不能依托烏托邦經(jīng)濟(jì)中的“黑板經(jīng)濟(jì)學(xué)”。經(jīng)濟(jì)分析不能脫離政治、社會(huì)和歷史等角度。經(jīng)濟(jì)帝國(guó)主義的終結(jié)，也是統(tǒng)一科學(xué)的開(kāi)端，它將自然科學(xué)、社會(huì)科學(xué)和人文科學(xué)很好地結(jié)合在了一起。

3.在對(duì)中國(guó)經(jīng)濟(jì)的研究中，您得到了哪些啟示呢？

我對(duì)經(jīng)濟(jì)學(xué)的觀察是由知識(shí)風(fēng)暴和歷史潮流塑造的，不是來(lái)自主流經(jīng)濟(jì)學(xué)的科班訓(xùn)練。許多演化經(jīng)濟(jì)學(xué)的靈感都來(lái)自于我對(duì)不斷變化的中國(guó)經(jīng)濟(jì)的觀測(cè)與研究。

第一，歷史比較是理解文明分岔的重要方式。西方勞動(dòng)分工模式的特點(diǎn)是消耗資源節(jié)省勞力的技術(shù)，例如奶牛業(yè)和工業(yè)；中國(guó)勞動(dòng)分工模式的特點(diǎn)則是消耗勞力節(jié)省資源的技術(shù)，如小規(guī)模的集約農(nóng)業(yè)。這兩個(gè)特點(diǎn)對(duì)理解斯密定理的生態(tài)基礎(chǔ)至關(guān)重要。規(guī)模經(jīng)濟(jì)摧毀舊職業(yè)的速度遠(yuǎn)遠(yuǎn)超過(guò)它們創(chuàng)造新就業(yè)機(jī)會(huì)的速度，這就是為什么規(guī)模經(jīng)濟(jì)與范圍經(jīng)濟(jì)并存是理解生物多樣性和混合經(jīng)濟(jì)的關(guān)鍵。要想實(shí)現(xiàn)可持續(xù)增長(zhǎng)就要確保社會(huì)穩(wěn)定和經(jīng)濟(jì)效率之間的平衡。

第二，不同的產(chǎn)業(yè)有不同的投資周期和生命周期，這才能理解價(jià)格改革過(guò)程中，為什么不同產(chǎn)業(yè)的價(jià)格收斂速度大不相同。阿羅-德布魯模型（Arrow-Debreu model）的產(chǎn)品有無(wú)限的生命周期，因此，一般均衡理論難以理解工業(yè)經(jīng)濟(jì)的不穩(wěn)定和周期性波動(dòng)，導(dǎo)致了“休克療法”和“華盛頓共識(shí)”在東歐的失敗。中國(guó)的開(kāi)放政策是在實(shí)踐中摸索的，“價(jià)格雙軌制”改革、設(shè)立經(jīng)濟(jì)特區(qū)等政策的實(shí)施同時(shí)確保了國(guó)家的創(chuàng)新和穩(wěn)定。凱恩斯和奈特（Frank Knight）意識(shí)到不確定性的困難在于存在著變化，中國(guó)的改革者們運(yùn)用實(shí)事求是的態(tài)度應(yīng)對(duì)不確定性的問(wèn)題，而不是在實(shí)踐中盲目依靠意識(shí)形態(tài)學(xué)說(shuō)。

第三，在信息經(jīng)濟(jì)中，市場(chǎng)份額競(jìng)爭(zhēng)比價(jià)格競(jìng)爭(zhēng)重要。我們沒(méi)有實(shí)證支持邊際成本定價(jià)法。中國(guó)的國(guó)有企業(yè)、集體企業(yè)和民營(yíng)企業(yè)在學(xué)習(xí)競(jìng)爭(zhēng)和技術(shù)升級(jí)中迎頭趕上。因?yàn)樗麄冏龅氖菓?zhàn)略思考，目標(biāo)是升級(jí)技術(shù)和擴(kuò)大市場(chǎng)份額，而非短期利潤(rùn)最大化。領(lǐng)導(dǎo)力和集體精神是政府管理和公司治理的精髓。這些觀察揭示出新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)只重視控制代理人的局限。

第四，在新興股市和消費(fèi)行為中有明顯的羊群效應(yīng)。市場(chǎng)行為中，社會(huì)互動(dòng)和公眾輿論比個(gè)人理性發(fā)揮著更大的作用。這些觀察啟發(fā)著本人研究公眾輿論和金融領(lǐng)域的集體行為模型。在宏觀經(jīng)濟(jì)和金融領(lǐng)域，我們用理論生物學(xué)的群體模型和化學(xué)反應(yīng)中的生滅過(guò)程，替代隨機(jī)游走和布朗運(yùn)動(dòng)的代表者模型，結(jié)果展現(xiàn)出新理論的強(qiáng)大與美麗。

第五，整體論思維植根于中國(guó)農(nóng)業(yè)，還原論思維則植根于希臘的商業(yè)貿(mào)易。當(dāng)控制實(shí)驗(yàn)?zāi)軌驒z測(cè)競(jìng)爭(zhēng)理論的時(shí)候，分析方法在物理學(xué)取得了巨大的進(jìn)步。然而當(dāng)整體遠(yuǎn)遠(yuǎn)超過(guò)部分之和時(shí)，分析范式在處理生命和社會(huì)系統(tǒng)時(shí)面臨的問(wèn)題多多。整體論深深地扎根于中國(guó)的醫(yī)學(xué)和經(jīng)典思想之中，如道家和兵家的學(xué)說(shuō)。我認(rèn)為未來(lái)的復(fù)雜性科學(xué)將綜合分析結(jié)構(gòu)和演化論的視角。復(fù)雜經(jīng)濟(jì)學(xué)則要整合西方的方法論與東方的智慧。

4.您認(rèn)為用多元化的方法研究經(jīng)濟(jì)學(xué)能否獲得新助力？對(duì)于這方面發(fā)展的約束和支持因素都有哪些？

我們生活于全球化背景下的開(kāi)放社會(huì)，多元化的世界已經(jīng)是一個(gè)不爭(zhēng)的事實(shí)。由于生態(tài)和文化的制約，人們的生活方式和制度結(jié)構(gòu)必然有多樣的選擇。例如，我們看到盎格魯-撒克遜、德國(guó)、日本、斯堪的納維亞和中國(guó)等不同市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)模式的存在。我從文化人類學(xué)、心理學(xué)、生物學(xué)、哲學(xué)和歷史學(xué)等著作中學(xué)到很多知識(shí)。經(jīng)濟(jì)學(xué)家們可以在理工科里借用很多的工具來(lái)進(jìn)行定量分析和構(gòu)建數(shù)學(xué)模型。演化經(jīng)濟(jì)學(xué)和復(fù)雜性科學(xué)起源于美國(guó)和歐洲，但它們?cè)谌毡?、澳大利亞和中?guó)取得迅速的發(fā)展。世界經(jīng)濟(jì)協(xié)會(huì)的平臺(tái)將會(huì)加快經(jīng)濟(jì)學(xué)多元化的趨勢(shì)。

* 文章由英文稿翻譯而成。原文發(fā)表于《World Economics Association Newsletter》vol.3,No.4, August 2013. 譯者：張鈺?shū)P，中國(guó)社會(huì)科學(xué)院研究生院政治學(xué)系；孫靚瑩，北京大學(xué)中國(guó)與世界研究中心。譯稿由陳平教授校對(duì)定稿。

** 陳平，北京大學(xué)國(guó)家發(fā)展研究院退休教授，上海復(fù)旦大學(xué)新政治經(jīng)濟(jì)學(xué)中心高級(jí)研究員，美國(guó)哥倫比亞大學(xué)資本與社會(huì)研究中心外籍研究員，美國(guó)德克薩斯大學(xué)奧斯汀校區(qū)量子復(fù)雜系統(tǒng)中心客座研究員。陳平師從非平衡物理學(xué)與復(fù)雜科學(xué)創(chuàng)始人伊利亞·普里戈金22年，在演化動(dòng)力學(xué)與經(jīng)濟(jì)復(fù)雜性的研究上有前沿的貢獻(xiàn)。

【注】英文原文見(jiàn)World Economics Association, Newsletters, Aug.2013 http://www.worldeconomicsassociation.org/newsletterarticles/interview-with-ping-chen

中文譯文發(fā)表于北京大學(xué)國(guó)際關(guān)系學(xué)院中國(guó)與世界研究中心《觀察與交流》第127期，2013年9月號(hào)。