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張軍：謝謝姚洋的邀請(qǐng)，今天傍晚剛剛從上海飛到廣州，很高興在這里出席思想中國(guó)這樣一個(gè)重要的論壇活動(dòng)。邀請(qǐng)方給我派的任務(wù)是希望站在新古典學(xué)派的視角，來分享一下我是怎么理解中國(guó)經(jīng)濟(jì)成功發(fā)展的。我不能保證我將要分享的內(nèi)容是新古典學(xué)派的，但是我想我在思考這個(gè)重要問題的時(shí)候，應(yīng)該是沿著新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的一些線索深入的，只不過我認(rèn)為對(duì)這個(gè)問題的解釋最終離不開一個(gè)政治經(jīng)濟(jì)學(xué)的框架。

張軍教授在第六屆思想中國(guó)論壇作主旨演講

中國(guó)經(jīng)濟(jì)成功的不同解釋

我們都知道中國(guó)經(jīng)濟(jì)的成功崛起吸引了很多很多經(jīng)濟(jì)學(xué)家的注意力，因?yàn)橹袊?guó)成功發(fā)展的現(xiàn)象最初并不在主流經(jīng)濟(jì)學(xué)所能預(yù)測(cè)的范圍里。中國(guó)在制度上不是一個(gè)有利于經(jīng)濟(jì)發(fā)展的典型范例。因此，經(jīng)濟(jì)學(xué)家很好奇，到底是什么因素導(dǎo)致了中國(guó)的成功發(fā)展。

我這里簡(jiǎn)單地提一下文獻(xiàn)里對(duì)中國(guó)的發(fā)展奇跡所做的幾個(gè)代表性解釋。比如說諾頓（Barry Naughton）教授提出的“計(jì)劃外的增長(zhǎng)”（growing out of the plan）的理論。我在1997年出版的《雙軌制經(jīng)濟(jì)學(xué)》大概也是側(cè)重于從計(jì)劃向市場(chǎng)轉(zhuǎn)軌的獨(dú)特策略來理解中國(guó)的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)。

另一個(gè)理論是林毅夫教授三十年來一直在倡導(dǎo)的比較優(yōu)勢(shì)理論，現(xiàn)在擴(kuò)展到了所謂的“新結(jié)構(gòu)經(jīng)濟(jì)學(xué)”框架。新結(jié)構(gòu)經(jīng)濟(jì)學(xué)的分析更加注重有效市場(chǎng)與有為政府的結(jié)合在經(jīng)濟(jì)發(fā)展中的重要性?？紤]到有效市場(chǎng)的存在是顯示生產(chǎn)要素真實(shí)價(jià)格的前提，而后者決定了一個(gè)國(guó)家在哪些產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域具有潛在的比較優(yōu)勢(shì)。這樣一來，作為發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)或經(jīng)濟(jì)追趕的理論，如果以有效市場(chǎng)條件作為前提，對(duì)絕大多數(shù)落后的國(guó)家而言顯然是有些苛刻了。

我想，發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)，無論什么理論，研究重點(diǎn)不在于告訴一個(gè)國(guó)家應(yīng)該發(fā)展什么樣的產(chǎn)業(yè)才能更好地實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展，而在于回答那些看上去并不具備經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)條件、但卻實(shí)現(xiàn)了經(jīng)濟(jì)追趕的國(guó)家或地區(qū)，是怎么獲得成功的? 它們做對(duì)了什么？采用了什么可行的發(fā)展戰(zhàn)略？為什么是這些國(guó)家而不是別的國(guó)家可以成功？

還有一個(gè)有影響的理論就是1993年許成鋼和錢穎一在倫敦經(jīng)濟(jì)學(xué)院的工作論文中首次提出的，認(rèn)為中國(guó)的經(jīng)濟(jì)管理體制具有類似公司M型組織結(jié)構(gòu)的特點(diǎn)，這個(gè)特點(diǎn)對(duì)于分權(quán)和地區(qū)間競(jìng)爭(zhēng)格局的形成具有積極的影響，這是中國(guó)可以比具有單一型組織結(jié)構(gòu)的俄羅斯更容易利用市場(chǎng)機(jī)制實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的原因。

經(jīng)濟(jì)學(xué)家張五常在2009年寫的《中國(guó)的經(jīng)濟(jì)制度》這本書，也重點(diǎn)講到了稅收分成制下縣級(jí)政府之間的競(jìng)爭(zhēng)對(duì)推動(dòng)地方工業(yè)化的獨(dú)特角色。周黎安的一系列文章則從地方官員的晉升激勵(lì)構(gòu)造了地方的GDP競(jìng)賽機(jī)制，為中國(guó)的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)提供了政治經(jīng)濟(jì)學(xué)的視角。

最后，我也要提一下最近我的合作者、中歐國(guó)際工商學(xué)院的朱天教授在牛津大學(xué)出版社推出的新書，書中他提出了一個(gè)理論，認(rèn)為中國(guó)經(jīng)濟(jì)的增長(zhǎng)率之所以普遍高于很多發(fā)展中國(guó)家，主要是儲(chǔ)蓄率高和注重教育造成的，而這些又跟我們家庭保持的勤儉節(jié)約和重視子女教育的傳統(tǒng)文化有關(guān)系。

很容易看出，以上這些理論總體上還是過于強(qiáng)調(diào)了中國(guó)的獨(dú)特性。M型結(jié)構(gòu)也好，雙軌制的轉(zhuǎn)軌策略也好，包括獨(dú)特的中央地方關(guān)系、傳統(tǒng)文化等等，這些都是比較特色的東西。這些獨(dú)特性當(dāng)然對(duì)于我們理解中國(guó)經(jīng)濟(jì)的成功崛起是有幫助的。

但是，解釋中國(guó)經(jīng)濟(jì)成功的理論如果過分強(qiáng)調(diào)獨(dú)特性，就會(huì)局限其合理性的范圍，理論的解釋能力也相對(duì)有限。有沒有可能把中國(guó)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展現(xiàn)象在更一般的理論框架里得到解釋？如果可以，那么中國(guó)成功的邏輯就能對(duì)主流經(jīng)濟(jì)學(xué)，特別是對(duì)發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)的理論拓展有更大的貢獻(xiàn)。

西方經(jīng)濟(jì)學(xué)不足以解釋中國(guó)經(jīng)濟(jì)成功

我這兩年一直在思考到底從哪里入手，才能更一般地總結(jié)中國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的經(jīng)驗(yàn)，提出能超越中國(guó)現(xiàn)象、能解釋更多現(xiàn)象的理論？中國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的現(xiàn)象跟那些在戰(zhàn)后也能成功提升人均收入水準(zhǔn)的經(jīng)濟(jì)體，有什么相似之處？尋找到共同點(diǎn)才有可能回答我的這些問題，才有可能提供一個(gè)更一般的理論框架。

尋找共同點(diǎn)需要我們從一些現(xiàn)象的觀察開始。一個(gè)最直接和簡(jiǎn)單的經(jīng)驗(yàn)觀察是，中國(guó)在過去40年的經(jīng)濟(jì)發(fā)展中經(jīng)歷了可貿(mào)易部門的快速擴(kuò)張，特別是制造品出口的擴(kuò)張。這可以從貿(mào)易依存度與出口依存度的數(shù)據(jù)中直觀地看出來。

我們知道，出口依存度和貿(mào)易依存度的擴(kuò)張，事實(shí)上也是東亞奇跡最重要的現(xiàn)象。雖然日本的貿(mào)易依存度在戰(zhàn)后的表現(xiàn)相對(duì)較低些，但我在日本京都大學(xué)的老朋友提醒我說，日本在明治維新之后，確實(shí)也有過出口擴(kuò)張和貿(mào)易依存度快速提升長(zhǎng)達(dá)幾十年的經(jīng)歷，從不足10%到了接近60%。當(dāng)然，日本的經(jīng)濟(jì)體量比四小龍大得多，也是它在戰(zhàn)后時(shí)期貿(mào)易依存度不如四小龍那么高的一個(gè)原因。

中國(guó)和東亞奇跡的經(jīng)濟(jì)體在經(jīng)濟(jì)快速發(fā)展中都擁有更高的貿(mào)易依存度，我認(rèn)為是個(gè)重要的現(xiàn)象，它提醒我們這些經(jīng)濟(jì)體在經(jīng)濟(jì)快速發(fā)展的時(shí)期，都實(shí)行了類似的貿(mào)易擴(kuò)張戰(zhàn)略，特別是出口促進(jìn)的戰(zhàn)略。所以，研究這些地區(qū)的發(fā)展戰(zhàn)略是在理論上解釋它們?yōu)槭裁闯晒Φ囊粋€(gè)更具一般性的起點(diǎn)。我認(rèn)為，在發(fā)展戰(zhàn)略的框架里發(fā)展出一些理論不僅是可能的，而且可以拓展主流經(jīng)濟(jì)學(xué)和現(xiàn)有的發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)的分析范圍。

我認(rèn)為，發(fā)展戰(zhàn)略對(duì)于理解戰(zhàn)后那些經(jīng)濟(jì)發(fā)展成功者的成功之道是非常重要的，畢竟作為后來者，那些先行的工業(yè)化國(guó)家或發(fā)達(dá)經(jīng)濟(jì)體已經(jīng)是模仿和追趕的對(duì)象，所以在經(jīng)濟(jì)發(fā)展方面，國(guó)家執(zhí)行什么樣的追趕政策是非常重要的。相對(duì)而言，近代歐洲工業(yè)革命后崛起的那些工業(yè)化先行國(guó)家就不一樣了，它們的經(jīng)濟(jì)發(fā)展主要是市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)自然演進(jìn)和企業(yè)家推動(dòng)的，國(guó)家和戰(zhàn)略的角色不是那么的重要。

也因?yàn)檫@個(gè)緣故，西方經(jīng)濟(jì)學(xué)家對(duì)理解經(jīng)濟(jì)發(fā)展現(xiàn)象提供的所有理論，包括新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的理論，都是關(guān)于市場(chǎng)機(jī)制和市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)所依賴的那些基礎(chǔ)制度如何重要的，這顯然是基于先行工業(yè)化國(guó)家的歷史經(jīng)驗(yàn)，他們看到，私人產(chǎn)權(quán)和契約很重要、企業(yè)家很重要、資本市場(chǎng)和金融很重要，等等。

諾斯（Douglas North）的新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)更是發(fā)揚(yáng)光大，強(qiáng)調(diào)了這些制度對(duì)理解經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的重要性。但問題是，按照這樣的理論預(yù)測(cè)，貧窮落后的國(guó)家經(jīng)濟(jì)是很難發(fā)展起來的，因?yàn)殚L(zhǎng)期缺失這些市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的基礎(chǔ)制度。不錯(cuò)，大多數(shù)落后的經(jīng)濟(jì)體今天依舊落后，但為什么在戰(zhàn)后東亞地區(qū)和中國(guó)等少數(shù)經(jīng)濟(jì)體可以成功實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)追趕和發(fā)展呢？

這說明，這些地方，包括中國(guó)，一定采取了一些可以在一定程度上克服其制度缺陷和市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)不發(fā)達(dá)的政策，揚(yáng)長(zhǎng)避短，而且這些做法一定是要能夠最大限度地利用被追趕的對(duì)象，也就是發(fā)達(dá)國(guó)家在技術(shù)、資本和市場(chǎng)規(guī)模等方面的長(zhǎng)處。

國(guó)家能否成功，戰(zhàn)略選擇至關(guān)重要

如果我們要尋找中國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展成功的秘訣，其實(shí)我們也要同時(shí)看到歐洲以外的亞洲地區(qū)的經(jīng)濟(jì)，特別是東亞地區(qū)在成功經(jīng)濟(jì)發(fā)展上可能具有的類似做法。這讓我更加相信，作為工業(yè)化的后來者，對(duì)發(fā)展戰(zhàn)略的選擇是至關(guān)重要的。

我今晚想特別強(qiáng)調(diào)的是，后來者經(jīng)濟(jì)發(fā)展的成功可能不僅因?yàn)閼?zhàn)略執(zhí)行上的成功，更重要的是，一個(gè)國(guó)家能否成功轉(zhuǎn)向一個(gè)可以成功的戰(zhàn)略，這是核心。

這樣就會(huì)打開我們的視野，讓我們看到什么樣的國(guó)家或政府更容易實(shí)現(xiàn)這種轉(zhuǎn)向。立足發(fā)展戰(zhàn)略的角度來看問題，就會(huì)讓我們看到，對(duì)落后的經(jīng)濟(jì)體來說，為什么能跟先行工業(yè)化國(guó)家進(jìn)行貿(mào)易活動(dòng)是重要的，為什么接受發(fā)達(dá)國(guó)家的技術(shù)轉(zhuǎn)移是重要的。

換句話說，一個(gè)成功的發(fā)展戰(zhàn)略一定是要能創(chuàng)造出將自己進(jìn)入到全球貿(mào)易體系與全球投資市場(chǎng)的機(jī)會(huì)。以我的觀察，對(duì)這種機(jī)會(huì)做出反應(yīng)的差異是我們理解為什么至今僅有少數(shù)經(jīng)濟(jì)體在戰(zhàn)后成功實(shí)現(xiàn)了經(jīng)濟(jì)快速發(fā)展的一個(gè)關(guān)鍵之處。

這樣一來，對(duì)中國(guó)經(jīng)濟(jì)崛起和東亞奇跡能做出合理解釋的理論，必然能為我們審視國(guó)家能力以及政治精英質(zhì)量的差異提供可能性。而一旦我們把國(guó)家和政治因素帶入分析框架中，這就和主流的新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的框架不同了，因?yàn)楹笳叩睦碚摾餂]有國(guó)家和戰(zhàn)略，只有要素和市場(chǎng)機(jī)制，而且從某種意義上說，新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)關(guān)于經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的理論框架是單一部門的，不涉及一個(gè)落后國(guó)家如何在經(jīng)濟(jì)上追趕一個(gè)先進(jìn)國(guó)家這樣的問題。

類似地，戰(zhàn)后很多經(jīng)濟(jì)學(xué)家在經(jīng)濟(jì)發(fā)展問題上提出的理論，大多數(shù)也都是單一部門的，非常強(qiáng)調(diào)國(guó)家內(nèi)部用“大推進(jìn)”的方式來實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展。實(shí)際上這一點(diǎn)很有意思，因?yàn)閼?zhàn)后時(shí)期，大多數(shù)落后的經(jīng)濟(jì)體確實(shí)都把經(jīng)濟(jì)發(fā)展寄托在“大推進(jìn)”戰(zhàn)略上了。

從政治經(jīng)濟(jì)學(xué)的角度來看，這似乎是容易理解的。那些威權(quán)的政府或從殖民地時(shí)期獨(dú)立出來的國(guó)家政府，通常都會(huì)有比較強(qiáng)烈的經(jīng)濟(jì)發(fā)展意愿和追趕目標(biāo)，來確保其政權(quán)的穩(wěn)定。在發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)的文獻(xiàn)當(dāng)中也常常會(huì)提到，東亞經(jīng)濟(jì)的成功跟這一地區(qū)的政府有比較強(qiáng)的發(fā)展意愿有很大的關(guān)系。就今天而言，發(fā)展意愿不高很可能真實(shí)描述了這個(gè)世界上絕大多數(shù)不發(fā)達(dá)經(jīng)濟(jì)體的現(xiàn)狀。

東亞成功VS東歐失?。簢?guó)家能力的差異

我上個(gè)禮拜在東歐，你能感受到那里跟東亞地區(qū)確實(shí)非常不同，這種不同很大程度上是政治上的不同造成的，這反映了東歐與東亞在國(guó)家歷史和文化上的差異。正因?yàn)槿绱?，東亞地區(qū)的這種發(fā)展意愿被西方的經(jīng)濟(jì)學(xué)家定義成一個(gè)“發(fā)展型的國(guó)家”（developmental states），不然無法解釋世界上的落后經(jīng)濟(jì)體之間在發(fā)展動(dòng)力上存在的巨大差異。這是一個(gè)重要的事實(shí)。

部分東亞國(guó)家和東歐國(guó)家經(jīng)濟(jì)1960-2021年增長(zhǎng)比較，數(shù)據(jù)：世界銀行

跟這個(gè)有關(guān)的另一個(gè)可以觀察到的現(xiàn)象是國(guó)家能力的差異。相對(duì)于那些“發(fā)展型國(guó)家”，世界上大多數(shù)地區(qū)的落后經(jīng)濟(jì)體似乎都缺乏一個(gè)素質(zhì)較高的技術(shù)官僚體系。世界銀行的經(jīng)濟(jì)學(xué)家曾經(jīng)總結(jié)過，大多數(shù)發(fā)展中國(guó)家難以實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的主要原因是國(guó)家能力太弱，太腐敗，無法做出和兌現(xiàn)可信的承諾，難以有效保護(hù)產(chǎn)權(quán)和維持穩(wěn)定的政治秩序。

而對(duì)中國(guó)和東亞地區(qū)而言，威權(quán)國(guó)家、國(guó)家能力、技術(shù)精英官僚等等，這都不是什么問題，這些都是漫長(zhǎng)國(guó)家歷史的遺產(chǎn)。問題是，對(duì)于一個(gè)強(qiáng)勢(shì)的政府而言，它又有什么理由不去推動(dòng)“大推進(jìn)”的發(fā)展戰(zhàn)略呢？理論上說，應(yīng)該正相反，強(qiáng)勢(shì)的政府會(huì)更傾向于選擇大推進(jìn)戰(zhàn)略來實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展上的承諾。

確實(shí)，如果我們認(rèn)真研究日本和東亞經(jīng)濟(jì)崛起的歷史，會(huì)發(fā)現(xiàn)其實(shí)它們最初都是搞所謂進(jìn)口替代戰(zhàn)略的，日本、韓國(guó)和中國(guó)臺(tái)灣都是如此。中國(guó)從上世紀(jì)50年代開始更是這樣，搞封閉的計(jì)劃經(jīng)濟(jì)并實(shí)行重工業(yè)優(yōu)先發(fā)展的戰(zhàn)略。

這說明，內(nèi)向型的工業(yè)化戰(zhàn)略或進(jìn)口替代戰(zhàn)略，聽上去能更好服務(wù)于這些地方強(qiáng)勢(shì)政府的承諾或追求快速工業(yè)化的目標(biāo)，但是真正能成功的例子極少。不僅如此，在重工業(yè)優(yōu)先發(fā)展戰(zhàn)略失敗之后能夠放棄這一戰(zhàn)略的國(guó)家就更少了。

因此，這就幫助回答了一個(gè)重要問題，所有追趕成功的經(jīng)濟(jì)體，它們的成功并非因?yàn)樗鼈儗?duì)什么是可行的發(fā)展戰(zhàn)略有充分的知識(shí)和把握，可能都是因?yàn)樗鼈冊(cè)趫?zhí)行內(nèi)向型的進(jìn)口替代戰(zhàn)略中，遇到了難以為繼的約束而不得不放棄它——哪怕不是那么徹底，而轉(zhuǎn)向出口引導(dǎo)戰(zhàn)略，這一點(diǎn)是我今天要跟大家匯報(bào)的一個(gè)核心想法。中國(guó)當(dāng)然也不例外。

中國(guó)1980年的戰(zhàn)略轉(zhuǎn)型是如何實(shí)現(xiàn)的？

從這一點(diǎn)出發(fā)，為了回答中國(guó)經(jīng)濟(jì)是如何成功發(fā)展起來的，我們需要把注意力轉(zhuǎn)向中國(guó)在上世紀(jì)80年代是如何放棄重工業(yè)優(yōu)先發(fā)展為特征的內(nèi)向型發(fā)展戰(zhàn)略的。由于時(shí)間關(guān)系，我不做太多展開。

我在我的《改變中國(guó)》一書中，專門回顧了東南沿海的經(jīng)濟(jì)特區(qū)是如何建立起來的。簡(jiǎn)單說，這在很大程度上是受到了亞洲四小龍更早時(shí)期興辦出口加工區(qū)經(jīng)驗(yàn)的影響。尤其是，深圳特區(qū)的創(chuàng)辦更多利用了香港的資本、技術(shù)和訂單，開啟了以“三來一補(bǔ)”為主的出口加工產(chǎn)業(yè)發(fā)展的進(jìn)程。但是中國(guó)那個(gè)時(shí)候整體的經(jīng)濟(jì)模式還是計(jì)劃模式，是重工業(yè)優(yōu)先發(fā)展的模式。

到了80年代中，沿海地區(qū)的鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)異軍突起，開始利用廉價(jià)的農(nóng)村剩余勞動(dòng)力從事簡(jiǎn)單的加工生產(chǎn)，更多是集中在消費(fèi)品制造領(lǐng)域，盡管技術(shù)和設(shè)備落后，但因?yàn)槟菚r(shí)候中國(guó)面臨消費(fèi)品的嚴(yán)重短缺，鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)的產(chǎn)品還是很有市場(chǎng)，而且也開始參與到出口市場(chǎng)中。

盡管如此，由于可貿(mào)易部門的發(fā)展有限，中國(guó)跟世界經(jīng)濟(jì)的聯(lián)系依然較弱，跟全球市場(chǎng)還是相對(duì)分隔的。最重要的是，中國(guó)那時(shí)還依然面臨嚴(yán)峻的外匯短缺。沒有外匯，就難以大量進(jìn)口先進(jìn)的設(shè)備和技術(shù)裝備。

日本京都大學(xué)的劉德強(qiáng)教授在一篇文章中提供了一個(gè)資料，談到1986年的時(shí)候鄧小平先生找當(dāng)時(shí)的國(guó)務(wù)院領(lǐng)導(dǎo)和分管領(lǐng)導(dǎo)談話，跟他們講，現(xiàn)在急需研究辦法來解決外匯短缺問題，這意味著外匯約束成了當(dāng)時(shí)中國(guó)經(jīng)濟(jì)在發(fā)展戰(zhàn)略上碰到的一個(gè)難以克服的問題。

我在2013年的文章中就說到外匯約束對(duì)理解中國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展戰(zhàn)略轉(zhuǎn)變的重要性問題。外匯代表了最稀缺的資本，外匯短缺會(huì)抑制先進(jìn)設(shè)備和技術(shù)的進(jìn)口，對(duì)當(dāng)時(shí)國(guó)內(nèi)的工業(yè)發(fā)展產(chǎn)生不利影響。雖然我們?cè)谟?jì)劃經(jīng)濟(jì)時(shí)期一直面臨外匯短缺，也要想辦法出口創(chuàng)匯，但我今天越發(fā)認(rèn)為，到了上世紀(jì)80年代中，外匯短缺的約束可能是發(fā)展戰(zhàn)略轉(zhuǎn)變的一個(gè)非常重要的導(dǎo)火索。

就在鄧小平提出要國(guó)務(wù)院研究如何擴(kuò)大出口能力的問題之后不久，1987年國(guó)家計(jì)委研究所的年輕學(xué)者王建向有關(guān)部門提出了以兩頭在外為特征的所謂國(guó)際大循環(huán)發(fā)展戰(zhàn)略。據(jù)說這個(gè)報(bào)告得到領(lǐng)導(dǎo)人的高度重視，打開了決策者的思路。根據(jù)田紀(jì)云的回憶文章，中央政治局討論決定從1988年開始在沿海地區(qū)實(shí)施以“兩頭在外、大進(jìn)大出”為特征的所謂外向型經(jīng)濟(jì)發(fā)展戰(zhàn)略。

1980年中國(guó)發(fā)展的戰(zhàn)略轉(zhuǎn)變，是國(guó)家和政府在經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)中扮演重要角色的觀察樣本

根據(jù)外向型發(fā)展戰(zhàn)略要求，沿海一百多個(gè)開放市縣要設(shè)立經(jīng)濟(jì)開發(fā)區(qū)，通過來料加工和進(jìn)料加工，加快發(fā)展勞動(dòng)密集型產(chǎn)品的出口；要實(shí)行兩頭在外和大進(jìn)大出，參與國(guó)際大循環(huán)；要大力吸引外商直接投資，大力發(fā)展三資企業(yè)。

事實(shí)表明，實(shí)施這個(gè)沿海外向型經(jīng)濟(jì)發(fā)展戰(zhàn)略引導(dǎo)并加快了中國(guó)的工業(yè)化進(jìn)程，中國(guó)經(jīng)濟(jì)也在之后的20多年進(jìn)入到了持續(xù)和快速發(fā)展的時(shí)期。理論上說，這個(gè)外向型的發(fā)展戰(zhàn)略本身是一個(gè)出口導(dǎo)向的戰(zhàn)略。發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)文獻(xiàn)里對(duì)出口導(dǎo)向和進(jìn)口替代兩類發(fā)展戰(zhàn)略做了很多的討論，也有不少的爭(zhēng)論，這個(gè)大家都比較熟悉，我不再贅述。

但是我認(rèn)為在一般意義上，出口導(dǎo)向戰(zhàn)略很好地滿足了兩個(gè)我把它叫做最小化的條件，第一，出口導(dǎo)向的戰(zhàn)略對(duì)制度質(zhì)量的要求是最小的?；叵胍幌拢覀?979年就可以在經(jīng)濟(jì)特區(qū)這樣很局部的空間推行出口加工的政策，而無需等中國(guó)全面改革其經(jīng)濟(jì)體制。這也是它作為發(fā)展戰(zhàn)略相對(duì)更可行的原因。第二個(gè)條件是，它的推行對(duì)現(xiàn)有經(jīng)濟(jì)部門的利益沖突是最小的。因此，這個(gè)戰(zhàn)略不太會(huì)觸發(fā)利益集團(tuán)的抵制，在政治上更可執(zhí)行。

這兩個(gè)條件是內(nèi)向型的進(jìn)口替代戰(zhàn)略難以滿足的，保證了出口導(dǎo)向的戰(zhàn)略如果能夠推行就比較容易成功。但即便這樣，這些條件并不充分，要理解為什么中國(guó)和東亞地區(qū)可以成功地實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展，還需要一個(gè)政治經(jīng)濟(jì)學(xué)的框架來幫助解釋是什么原因?qū)е滤鼈兎艞壛嗽缦鹊膬?nèi)向型發(fā)展戰(zhàn)略，而轉(zhuǎn)向了出口導(dǎo)向的戰(zhàn)略。

我認(rèn)為實(shí)行這樣的戰(zhàn)略，一個(gè)最重要的后果是加快了資本積累和技術(shù)進(jìn)步的速度。在這當(dāng)中，加工出口、外商直接投資和可貿(mào)易部門的持續(xù)擴(kuò)張是個(gè)最重要的機(jī)制。過去20年，貿(mào)易領(lǐng)域的經(jīng)濟(jì)學(xué)家對(duì)中國(guó)在吸收FDI、貿(mào)易參與和獲得技術(shù)轉(zhuǎn)讓與擴(kuò)散等領(lǐng)域做了大量的實(shí)證研究，對(duì)于我們理解中國(guó)經(jīng)濟(jì)是如何獲得成功的，有很大的幫助。

1954年，劉易斯（Arthur Lewis）在他的經(jīng)典論文里說過，經(jīng)濟(jì)發(fā)展就是一個(gè)能找到儲(chǔ)蓄與投資相互促進(jìn)的機(jī)制，使得你原來較低的儲(chǔ)蓄率可以不斷提高，從而有能力加快物質(zhì)資本和人力資本的積累。中國(guó)和東亞地區(qū)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展非常符合劉易斯對(duì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的定義，但劉易斯在文章中沒有談到如何才能進(jìn)入到這個(gè)良性循環(huán)。

中國(guó)和東亞的經(jīng)驗(yàn)告訴我們，找到可以發(fā)揮自身的相對(duì)優(yōu)勢(shì)、同時(shí)又能利用到先行工業(yè)化國(guó)家的資本、技術(shù)和市場(chǎng)的貿(mào)易機(jī)會(huì)，對(duì)于進(jìn)入這個(gè)循環(huán)是非常重要的。從這個(gè)意義上說，僅僅對(duì)出口導(dǎo)向和進(jìn)口替代戰(zhàn)略的討論還是不夠的，可行的外向型發(fā)展戰(zhàn)略當(dāng)然是重要的，但如果我們不能回答為什么是中國(guó)和東亞地區(qū)而不是世界上大多數(shù)落后的經(jīng)濟(jì)體能成功實(shí)現(xiàn)發(fā)展戰(zhàn)略的轉(zhuǎn)變，我們就不能真正解釋中國(guó)經(jīng)濟(jì)的成功之處，對(duì)東亞奇跡的出現(xiàn)也難以自圓其說。

我總結(jié)一下，上世紀(jì)80年代后期，政府允許以吸引外資和加工出口為特征的外向型經(jīng)濟(jì)發(fā)展戰(zhàn)略在沿海地區(qū)的推廣是重大的戰(zhàn)略轉(zhuǎn)變，這是解釋中國(guó)經(jīng)濟(jì)成功發(fā)展的關(guān)鍵。這種戰(zhàn)略也是出口導(dǎo)向和貿(mào)易引領(lǐng)工業(yè)化的戰(zhàn)略。它的實(shí)施對(duì)制度質(zhì)量的要求最小，政治上更可執(zhí)行，是中國(guó)和東亞模式成功的基本條件。

以西方眼光看，雖然看上去中國(guó)并不具備經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的一系列制度條件，但節(jié)約制度型的發(fā)展戰(zhàn)略則很好地利用了發(fā)達(dá)經(jīng)濟(jì)體的資本、技術(shù)和市場(chǎng)，通過融入發(fā)達(dá)經(jīng)濟(jì)體主導(dǎo)的全球自由貿(mào)易體系、通過吸收外投和技術(shù)推動(dòng)加工貿(mào)易的擴(kuò)張，把經(jīng)濟(jì)發(fā)展變成一個(gè)典型的學(xué)習(xí)過程。這是東亞、中國(guó)跟近代歐洲在經(jīng)濟(jì)發(fā)展道路和模式上表現(xiàn)出的根本不同之處。時(shí)間關(guān)系我就講到這里，謝謝大家。

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