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【文/郭杰振，本文轉(zhuǎn)載自《東方學刊》?！?

自1991年蘇聯(lián)解體以來，學界對其解體的解釋可謂汗牛充棟，如經(jīng)濟層面的漸進式改革、僵化的經(jīng)濟體制、扭曲的部門間再生產(chǎn)比例等，政治層面的蘇共背叛人民等。但是，鮮有文獻考察蘇聯(lián)的工業(yè)化。

工業(yè)是蘇聯(lián)經(jīng)濟的全部核心，一旦蘇聯(lián)圍繞工業(yè)生產(chǎn)體系建構(gòu)的一系列制度崩潰，那么蘇聯(lián)在經(jīng)濟層面上的瓦解就是不可避免的事實了。或許我們可以從蘇聯(lián)工業(yè)化的得失中窺探導致蘇聯(lián)解體的經(jīng)濟因素。更進一步地，在對比蘇聯(lián)工業(yè)化得失中，我們或許可以發(fā)現(xiàn)中國工業(yè)化取得巨大成功的制度密碼。

一、蘇聯(lián)工業(yè)化的核心是重工業(yè)的國內(nèi)循環(huán)

學界慣于把蘇聯(lián)解體的經(jīng)濟因素歸咎于僵化的經(jīng)濟體制，但所有這些評估均是從經(jīng)濟效率視角進行的考察，其參照系是日本、德國等戰(zhàn)后迅速恢復重建的資本主義國家，或者改革開放后的“中國奇跡”。如果我們不設(shè)置任何參照系，而是從蘇聯(lián)工業(yè)化本身及其所處的時代出發(fā)，或許會有不一樣的視角。

2022年11月7日，在俄羅斯首都莫斯科，人們參觀以紀念1941年蘇聯(lián)紅場閱兵式為主題的露天展覽。 新華社

（一）蘇聯(lián)工業(yè)化的理論基礎(chǔ)及其總體思路

蘇聯(lián)工業(yè)化起步的基礎(chǔ)是列寧于1920年領(lǐng)導的全俄電氣化計劃。列寧拒絕了托洛茨基關(guān)于“大量使用不熟練的工農(nóng)群眾”發(fā)展手工業(yè)的“經(jīng)濟復興”計劃，他堅持通過引進資本主義國家的新技術(shù)等方式革新蘇俄的工業(yè)生產(chǎn)體系。

其實，列寧的這一思想在他發(fā)表于1893年的《論所謂市場問題》中已有所表述，即：“生產(chǎn)資料增長最快這個規(guī)律的全部意義和作用就在于：機器勞動代替手工勞動（總的來說，就是機器工業(yè)時代的技術(shù)進步）要求加緊發(fā)展煤、鐵這些真正‘制造生產(chǎn)資料的生產(chǎn)資料’的生產(chǎn)?！逼浔澈蟮睦碚摶A(chǔ)則是“‘在資本主義社會中，生產(chǎn)資料的生產(chǎn)比消費資料的生產(chǎn)增長得快’，它的前提是‘資本主義生產(chǎn)創(chuàng)造了以往各個時代無法比擬的高度發(fā)展的技術(shù)進步’”。

這一規(guī)律后來被蘇聯(lián)《政治經(jīng)濟學教科書》總結(jié)為：“生產(chǎn)資料的優(yōu)先增長意味著工業(yè)的發(fā)展快于農(nóng)業(yè)。在社會主義制度下，工業(yè)和農(nóng)業(yè)間的比例，要在更迅速地發(fā)展工業(yè)的基礎(chǔ)上，保證農(nóng)業(yè)生產(chǎn)的不斷增長?！?

斯大林在上述規(guī)律的基礎(chǔ)上賦予了蘇聯(lián)工業(yè)化以特殊的政治意義，即在資本主義包圍中保持國家的獨立：包括對外獨立，即建設(shè)現(xiàn)代化的國防武器；也包括對內(nèi)獨立，即戰(zhàn)勝國內(nèi)資本主義分子，使社會主義形式的工業(yè)占據(jù)絕對優(yōu)勢。從這個角度理解，斯大林主導的工業(yè)化注定是以斗爭意識為核心的準軍事化行為，它不是一種單純的經(jīng)濟行為。

因此，蘇聯(lián)的工業(yè)化對實現(xiàn)工業(yè)化所需要承受代價的容忍度非常高，如通過農(nóng)產(chǎn)品征收的“剪刀差”快速籌措工業(yè)化所需要的大量積累資金、實現(xiàn)銀行國有化等。在這一點上，我們已經(jīng)可以窺探到蘇聯(lián)工業(yè)化背后的制度密碼，即最大限度地保證重工業(yè)發(fā)展所需的積累資金。

蘇聯(lián)的工業(yè)化并非完全不注重效率，相反，它通過最優(yōu)線性規(guī)劃建立了一套完整的計劃經(jīng)濟體制，確保整個經(jīng)濟能夠按照蘇共中央設(shè)定的預期路線發(fā)展。只不過，這一套完整的計劃經(jīng)濟體制只是為不斷提升重工業(yè)產(chǎn)出能力服務(wù)的，它的初衷是最大化產(chǎn)出，而非最大化利潤。因此，在現(xiàn)代經(jīng)濟學的角度看來，蘇聯(lián)的工業(yè)化是不經(jīng)濟行為。

（二）蘇聯(lián)工業(yè)化的核心是發(fā)展重工業(yè)

聯(lián)共（布）第十四次代表大會首次提出了蘇聯(lián)工業(yè)化的方針，但直到1928年第一個五年計劃開始實施，蘇聯(lián)的工業(yè)化才真正起步。其間，斯大林為蘇聯(lián)工業(yè)化設(shè)計的主導思想是發(fā)展重工業(yè)（燃料、金屬等），歸根到底就是發(fā)展生產(chǎn)資料的生產(chǎn)，發(fā)展本國的機器制造業(yè)。

從工業(yè)化正式開始到1991年解體，蘇聯(lián)從未偏離過斯大林時期制定的工業(yè)化策略，即它一直在重工業(yè)的內(nèi)部進行國內(nèi)循環(huán)。這種特征在蘇聯(lián)的經(jīng)濟結(jié)構(gòu)中表現(xiàn)得尤為突出（見表1）。

從蘇聯(lián)工業(yè)兩大部類的產(chǎn)值比可以發(fā)現(xiàn)，自工業(yè)化戰(zhàn)略實施以來，蘇聯(lián)兩大部類的產(chǎn)值比例一直在提高，即用于生產(chǎn)的生產(chǎn)資料增速明顯快于用于消費的生產(chǎn)資料增長。至1976年勃列日涅夫執(zhí)政期間，兩者間的比例出現(xiàn)了持續(xù)穩(wěn)定的抬升。但是增加值趨勢包含了價格因素，我們可以從蘇聯(lián)工業(yè)內(nèi)部不同行業(yè)間的主要工業(yè)品增長比例來佐證上述抬升趨勢（見表2）。

從主要工業(yè)品的增長趨勢來看，電工、儀器和自動化、化工、無線電、鑄造、冶金、汽車和拖拉機等主要工業(yè)部門的產(chǎn)品增長量明顯快于農(nóng)業(yè)、輕工業(yè)和食品等用于消費資料生產(chǎn)的“乙”類產(chǎn)品。即使在用于消費資料生產(chǎn)的“乙”類產(chǎn)品中，仍然包含著22.6%用于非生產(chǎn)性目的的重工業(yè)部門產(chǎn)品，如燃料、電力等，輕工業(yè)、食品工業(yè)等真正用于消費的比例僅剩77.4%。不過，即使在重工業(yè)內(nèi)部也存在發(fā)展失衡的現(xiàn)象，1976年擁有自動化作業(yè)線最多的部門是機器制造業(yè)和金屬加工工業(yè)，自動化作業(yè)線與機械化流水作業(yè)線之比最高的是黑色冶金工業(yè)、機器制造業(yè)和金屬加工工業(yè)，輕工業(yè)占比最低、食品工業(yè)次之。

由此，我們基本可以得出一個結(jié)論：蘇聯(lián)的工業(yè)化主要是為了服務(wù)重工業(yè)體系，即它是為了生產(chǎn)機械而生產(chǎn)。直到勃列日涅夫執(zhí)政時期，蘇聯(lián)的生產(chǎn)特征依然延續(xù)了斯大林關(guān)于蘇聯(lián)工業(yè)化的屬性判定。

蘇聯(lián)工業(yè)化生產(chǎn)的國內(nèi)循環(huán)在工業(yè)與農(nóng)業(yè)生產(chǎn)之間可以得到進一步的驗證（見表3）。從蘇聯(lián)主要產(chǎn)業(yè)門類的生產(chǎn)率來看，工業(yè)部門的勞動生產(chǎn)率增長最為迅速，建筑業(yè)、鐵路運輸業(yè)次之，農(nóng)業(yè)部門的勞動生產(chǎn)率的增長長期低于其他部門。如果從農(nóng)業(yè)產(chǎn)出量來看，農(nóng)業(yè)產(chǎn)出量的增長倍數(shù)確實不如同時期工業(yè)品，這也印證了蘇聯(lián)經(jīng)濟體系“過重”的特點。

但從農(nóng)業(yè)產(chǎn)出量和農(nóng)作物產(chǎn)量來看，蘇聯(lián)人均谷物（增長77%）和人均肉類（增長1.16倍）的規(guī)?？傮w趨勢是增長的（見表4），肉類供應相對穩(wěn)定，但谷物生產(chǎn)的波動非常大，如1975年蘇聯(lián)谷物總產(chǎn)量僅為140.1百萬噸，比1970年少了46.7百萬噸。

由此我們可以發(fā)現(xiàn)，蘇聯(lián)的工業(yè)化是一個以重工業(yè)國內(nèi)循環(huán)為核心的生產(chǎn)體系，這個體系內(nèi)部不僅存在工業(yè)與農(nóng)業(yè)生產(chǎn)的比例失衡，就連工業(yè)內(nèi)部也存在巨大的發(fā)展不平衡。

在工業(yè)化的過程中，蘇聯(lián)傾其全力推動重工業(yè)部門的快速擴張。這樣的工業(yè)化仍然面臨著另外一個難題，即如何籌措重工業(yè)部門快速擴張所需的資金。當然，蘇聯(lián)工業(yè)化初期的啟動資金中有很大比例來自國外貸款。但在第二次世界大戰(zhàn)后，美國對蘇貸款流產(chǎn)，蘇聯(lián)通過外部世界獲取重工業(yè)化資金的渠道大大縮減，但從蘇聯(lián)與主要資本主義國家的經(jīng)濟增長對比來看（見表5），資金的縮減并未減緩蘇聯(lián)工業(yè)化的步伐。

重工業(yè)部門的快速擴張需要大量資金源源不斷地投入生產(chǎn)，尤其是重工業(yè)部門的固定資產(chǎn)比例較高。那么在第二次世界大戰(zhàn)后外部貸款規(guī)?？s減的情況下，蘇聯(lián)是如何實現(xiàn)重工業(yè)體系的國內(nèi)循環(huán)呢？這就引出了蘇聯(lián)重工業(yè)國內(nèi)循環(huán)的另外一個層面，即資金的內(nèi)循環(huán)。