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股民起訴金通靈、美尚生態(tài)虛假陳述,證監(jiān)會(huì):支持!
“證監(jiān)會(huì)發(fā)布”公眾號(hào)消息,12月20日,證監(jiān)會(huì)有關(guān)部門負(fù)責(zé)人答記者問。
問:近期我們關(guān)注到,南京中院、深圳中院分別就金通靈、美尚生態(tài)證券虛假陳述責(zé)任糾紛案件適用普通代表人訴訟程序?qū)徖恚顿Y者服務(wù)中心發(fā)布公告,表示將依法分別接受50名以上投資者特別授權(quán),申請(qǐng)參加訴訟并轉(zhuǎn)換為特別代表人訴訟程序。作為監(jiān)管機(jī)構(gòu),對(duì)此如何評(píng)論?
答:金通靈、美尚生態(tài)的虛假陳述等證券違法行為,嚴(yán)重?cái)_亂證券市場(chǎng)秩序,損害廣大投資者合法權(quán)益,證監(jiān)會(huì)已依法進(jìn)行了行政處罰。按照《證券法》等相關(guān)規(guī)定,相關(guān)受害投資者有權(quán)依法對(duì)金通靈、美尚生態(tài)及相關(guān)責(zé)任人提起民事訴訟,追償損失。相關(guān)人民法院依法受理投資者的起訴并適用普通代表人訴訟程序?qū)徖?,是?duì)投資者權(quán)益的有力保護(hù),證監(jiān)會(huì)予以支持。
證券糾紛特別代表人訴訟是《證券法》規(guī)定的保護(hù)投資者的重要法律手段,并賦予了投資者保護(hù)機(jī)構(gòu)接受投資者委托參加訴訟的法律職能。投資者服務(wù)中心作為投資者保護(hù)機(jī)構(gòu),及時(shí)關(guān)注跟進(jìn)金通靈、美尚生態(tài)證券虛假陳述責(zé)任糾紛案件的審理,依法接受投資者特別授權(quán)委托,作為代表人申請(qǐng)參加訴訟并轉(zhuǎn)換為特別代表人訴訟,是投資者服務(wù)中心積極履行法定職能的重要舉措,有利于切實(shí)維護(hù)廣大投資者的合法權(quán)益。證監(jiān)會(huì)支持依法推進(jìn)這兩起案件的特別代表人訴訟工作。
證監(jiān)會(huì)深入貫徹黨中央、國(guó)務(wù)院決策部署,堅(jiān)持監(jiān)管“長(zhǎng)牙帶刺”、有棱有角,突出懲、防、治并舉,將持續(xù)會(huì)同有關(guān)方面加大對(duì)證券違法犯罪行為的全方位立體化追責(zé)力度,支持更多投資者拿起包括民事訴訟等在內(nèi)的法律武器,追究違法違規(guī)者的民事?lián)p害賠償責(zé)任,支持投資者服務(wù)中心依法行使代表投資者實(shí)施特別代表人訴訟的法律職能,更好為投資者服務(wù);支持配合人民法院依法受理、審理更多證券糾紛特別代表人訴訟,更好維護(hù)投資者特別是廣大中小投資者合法權(quán)益,維護(hù)良好市場(chǎng)生態(tài)。
此前報(bào)道
退市股美尚生態(tài)遭追責(zé)
12月16日晚間,美尚生態(tài)公告稱新增訴訟事項(xiàng)。陳衛(wèi)福等合計(jì)12名自然人投資者,將美尚生態(tài)大股東王迎燕訴至深圳中院。以證券虛假陳述責(zé)任糾紛為案由,12名自然人投資者要求王迎燕賠償各項(xiàng)損失資金總額超95萬(wàn)元。
回溯前情,美尚生態(tài)的信息披露違法違規(guī)行為、欺詐發(fā)行違法行為在其退市前已經(jīng)由證監(jiān)會(huì)方面調(diào)查完畢。調(diào)查顯示,美尚生態(tài)在2012年至2020年上半年期間連續(xù)八年虛增凈利潤(rùn),致相關(guān)招股說明書、定期報(bào)告、發(fā)行文件中存在虛假記載。
本次訴訟除了指向大股東王迎燕之外,還對(duì)其余19方提起起訴,要求承擔(dān)連帶賠償責(zé)任。記者留意到,共同被起訴的19方中除了美尚生態(tài)以及其高管層,還涉及廣發(fā)證券、東興證券、天衡會(huì)計(jì)師事務(wù)所(特殊普通合伙)、中天運(yùn)會(huì)計(jì)師事務(wù)所(特殊普通合伙)、北京金誠(chéng)同達(dá)律師事務(wù)所、上海市錦天城律師事務(wù)所、北京金誠(chéng)同達(dá)律師事務(wù)所等中介機(jī)構(gòu)。
目前,深圳中院出具《民事裁定書》,決定將適用普通代表人訴訟程序?qū)徖肀景浮I钲谥性好鞔_,本案權(quán)利人范圍為自2015年6月25日(含)至2021年4月30日(含)期間買入,并于2021年4月30日收市后仍持有美尚生態(tài)股票,且與本案具有相同種類訴訟請(qǐng)求的投資者。
普通代表人訴訟程序是一種集體訴訟機(jī)制,主要適用于證券市場(chǎng)中因虛假陳述、內(nèi)幕交易、操縱市場(chǎng)等行為引發(fā)的糾紛。普通代表人訴訟采取“明示加入”原則,即法院受理案件后通過裁定方式確定具有相同訴訟請(qǐng)求的權(quán)利人范圍,并發(fā)出權(quán)利登記公告,通知相關(guān)權(quán)利人在指定期間登記。
同日金通靈也遭起訴
同日晚間,金通靈也公告將面臨來(lái)自投資人的普通代表人訴訟。
公告顯示,葉小明、俞夢(mèng)現(xiàn)等10名二級(jí)市場(chǎng)投資者,共同向南京中院提出訴訟請(qǐng)求,要求判令金通靈賠償10名原告投資差額損失、傭金和印花稅損失共計(jì)75.64萬(wàn)元。此前,證監(jiān)會(huì)方面出具的《行政處罰決定書》認(rèn)定,金通靈公司2017年至2022年年度報(bào)告存在虛假記載。
與美尚生態(tài)情況類似,10名除了將上市公司以及相關(guān)高管列為被告之外,還將大華會(huì)計(jì)師事務(wù)所(特殊普通合伙)、華西證券、光大證券、國(guó)海證券等涉事機(jī)構(gòu)列為被告,要求對(duì)前述賠償責(zé)任承擔(dān)連帶責(zé)任。
對(duì)此,南京中院出具《民事裁定書》,認(rèn)為此案擬適用普通代表人訴訟程序,并明確本案權(quán)利人范圍為滿足下列條件之一,且與本案具有相同種類訴訟請(qǐng)求的投資者:
(一)自2018年4月26日(含)至2023年6月27日(含)期間以公開競(jìng)價(jià)方式買入、并于2023年6月27日(含)閉市后當(dāng)日仍持有金通靈股票;(二)自2018年4月26日(含)至2023年4月27日(含)期間以公開競(jìng)價(jià)方式買入、并于2023年4月28日(含)至2023年6月27日(含)期間賣出金通靈股票。
- 原標(biāo)題:證監(jiān)會(huì)有關(guān)部門負(fù)責(zé)人答記者問
- 責(zé)任編輯: 連政 
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