觀察員
-
保薦文件虛假記載，中金公司被證監(jiān)會罰沒800萬
最后更新: 2024-12-21 09:16:2712月20日晚，中金公司發(fā)布公告稱，因在為思爾芯科創(chuàng)板IPO提供保薦服務過程中未勤勉盡責，出具的《發(fā)行保薦書》等文件存在虛假記載，違反《證券法》相關規(guī)定，被中國證監(jiān)會責令改正，給予警告，沒收保薦業(yè)務收入200萬元，并處以600萬元罰款。思爾芯項目保薦代表人趙善軍、陳立人被給予警告，并分別處以150萬元罰款。公司表示將以案為鑒，強化全面整改，夯實“看門人”責任。
證監(jiān)會《行政處罰決定書》（〔2024〕152號）主要內容如下：
經(jīng)查明，中金公司為思爾芯科創(chuàng)板IPO提供保薦服務，出具的《發(fā)行保薦書》等文件存在虛假記載，在執(zhí)業(yè)過程中未勤勉盡責，包括：未審慎核查硬件設備生產(chǎn)情況、未審慎核查軟件銷售情況、客戶走訪程序執(zhí)行不到位、資金流水核查程序執(zhí)行不到位、未審慎核查關聯(lián)方借款利息計提事項。
中國證監(jiān)會認為，中金公司在為思爾芯科創(chuàng)板IPO提供保薦服務過程中未勤勉盡責，出具的《發(fā)行保薦書》等文件存在虛假記載，違反《中華人民共和國證券法》（「《證券法》」）第十條第二款的規(guī)定，構成《證券法》第一百八十二條的違法行為。對于中金公司的上述違法行為，思爾芯項目保薦代表人趙善軍、陳立人是直接負責的主管人員。
在監(jiān)管部門調查過程中，中金公司及相關人員積極提供數(shù)據(jù)、配合調查。根據(jù)當事人違法行為的事實、性質、情節(jié)與社會危害程度，依據(jù)《證券法》第一百八十二條的規(guī)定，中國證監(jiān)會決定：
一、對中國國際金融股份有限公司責令改正，給予警告，沒收保薦業(yè)務收入人民幣200萬元，并處以人民幣600萬元罰款。
二、對趙善軍、陳立人給予警告，并分別處以人民幣150萬元罰款。
本公司誠懇接受上述《行政處罰決定書》所認定的問題及處罰，切實以案為鑒，強化全面整改，堅持以投資者為本，不斷強化執(zhí)業(yè)質量管控，把好資本市場「入口」關，夯實「看門人」責任，更好服務資本市場高質量發(fā)展。
上述《行政處罰決定書》中涉及的違法行為未觸及《上海證券交易所股票上市規(guī)則》規(guī)定的重大違法類強制退市情形。本公司嚴格按照監(jiān)管要求履行信息披露義務。
目前本公司的經(jīng)營情況正常。本公司相關信息以本公司在香港交易及結算所有限公司披露易網(wǎng)站發(fā)布的公告為準，敬請廣大投資者理性投資，注意投資風險。
- 責任編輯: 連政
-
奇富科技費浩峻：金融科技如何用好大模型？
2024-12-21 09:13 金融觀察 -
大模型產(chǎn)業(yè)應用年度成績揭曉暨2025中國信通院深度觀察報告會華東分會場報名開啟
2024-12-21 09:07 金融觀察 -
多地將“取消公攤”，物業(yè)費、稅費如何變化？
2024-12-20 20:19 觀網(wǎng)財經(jīng)-消費 -
小菜園登陸港交所，下沉市場性價比策略能否持續(xù)？
2024-12-20 17:12 觀網(wǎng)財經(jīng)-消費 -
晶澳科技斥資39.57億元海外擴產(chǎn)，多家光伏企業(yè)已布局中東
2024-12-20 17:12 -
五糧液12.18大會：2025年是營銷執(zhí)行提升年
2024-12-20 16:54 觀網(wǎng)財經(jīng)-消費 -
《五百萬體檢人群健康藍皮書》重磅發(fā)布：40歲后，每10人中超過9人存在眼底異常
2024-12-20 16:53 -
中國太平換帥！王思東卸任，總經(jīng)理尹兆君升任董事長
2024-12-20 13:59 金融觀察 -
20家上市銀行11月份以來獲255家機構調研
2024-12-20 07:47 金融觀察 -
交銀金租首架C919飛機交付南航
2024-12-20 07:38 航空航天 -
股債雙殺，新世界發(fā)展向銀行尋求豁免
2024-12-20 00:05 觀網(wǎng)財經(jīng)-消費 -
昔日烘焙巨頭風光不再，?克莉絲汀即將退市
2024-12-19 17:09 -
協(xié)鑫科技獲7億美元融資，海外資本加碼布局
2024-12-19 16:54 -
菲仕蘭與Milcobel有意合并：乳業(yè)巨頭聯(lián)手應對市場挑戰(zhàn)
2024-12-19 16:54 觀網(wǎng)財經(jīng)-消費 -
金價一夜降16元每克，市場波動引關注
2024-12-19 16:54 -
永輝超市虧損4600萬清倉中百集團股份，年內關店超200家
2024-12-19 14:49 -
聯(lián)通數(shù)科引領長三角綠色轉型：2024長三角綠色轉型發(fā)展論壇圓滿落幕
2024-12-19 12:15 -
美聯(lián)儲降息面臨兩難困境
2024-12-19 11:58 觀網(wǎng)財經(jīng)-金融 -
煌上煌終止收購展翠食品控股權，股價波動引市場關注
2024-12-19 11:24 觀網(wǎng)財經(jīng)-消費 -
否認赴美上市背后，茶顏悅色正加速省外擴張
2024-12-18 19:32 觀網(wǎng)財經(jīng)-消費
相關推薦 -
-
最新聞 Hot
-
“聽加州的，否則美國最大經(jīng)濟體地位不保”
-
流浪53年后，蘇聯(lián)金星探測器墜落地球
-
伊朗官員：美國不真誠，一開始就設陷阱
-
?；鸬谝灰梗“突ハ嘀肛?/a>
-
為什么選出美國籍教皇？梵蒂岡消息人士：還不是因為特朗普
-
普京提議：15日，俄烏直接談
-
王毅分別同印巴雙方通話
-
印度稱“不想升級”，巴方想“就此打住”
-
英法德波領導人訪問基輔，將與澤連斯基共同討論?；饐栴}
-
印軍否認S-400防空系統(tǒng)被摧毀
-
印度前高官：勸巴基斯坦，中國的話好使
-
空中爆炸！巴軍通報7日空戰(zhàn)細節(jié)，含擊落“陣風”錄音
-
要松口了？印官員稱將“適時”公開
-
印度32座機場暫停對所有民用航班運營
-
英官員承認：美英貿易協(xié)議這條款，沖中國來的
-
巴外長：印度讓巴基斯坦別無選擇
-
Copyright ? 2014-2024 觀察者 All rights reserved。
滬ICP備10213822號-2 互聯(lián)網(wǎng)新聞信息服務許可證：31220170001
網(wǎng)登網(wǎng)視備（滬）02020000041-1號 互聯(lián)網(wǎng)宗教信息服務許可證：滬（2024）0000009
廣播電視節(jié)目制作經(jīng)營許可證：（滬）字第03952號
增值電信業(yè)務經(jīng)營許可證：滬B2-20210968 違法及不良信息舉報電話：021-62376571
滬公網(wǎng)安備 31010502000027號
中國互聯(lián)網(wǎng)舉報中心
上海市互聯(lián)網(wǎng)違法與不良信息舉報中心
