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10月26日，中金公司公告稱，收到證監(jiān)會(huì)的《行政處罰事先告知書》，證監(jiān)會(huì)對(duì)思爾芯一案已調(diào)查完畢。因涉嫌IPO保薦業(yè)務(wù)未勤勉盡責(zé)，證監(jiān)會(huì)擬對(duì)中金公司責(zé)令改正，給予警告，合計(jì)罰沒800萬元。與此同時(shí)，該項(xiàng)目的簽字保薦代表人分別被處以150萬元罰款。

中金公司回應(yīng)稱，誠懇接受處罰，切實(shí)以案為鑒，強(qiáng)化全面整改，堅(jiān)持以投資者為本，不斷強(qiáng)化執(zhí)業(yè)質(zhì)量管控，把好資本市場“入口”關(guān)，夯實(shí)“看門人”責(zé)任，更好地服務(wù)資本市場高質(zhì)量發(fā)展。

10月11日，中金公司曾公告稱，收到《立案告知書》，因公司涉嫌思爾芯首次公開發(fā)行股票保薦業(yè)務(wù)未勤勉盡責(zé)，中國證監(jiān)會(huì)決定對(duì)公司立案。

10月26日，中金公司公告稱，經(jīng)證監(jiān)會(huì)查明，中金公司為思爾芯科創(chuàng)板IPO提供保薦服務(wù)，在執(zhí)業(yè)過程中未勤勉盡責(zé)，出具的《發(fā)行保薦書》等文件存在虛假記載，包括：未審慎核查硬件設(shè)備生產(chǎn)情況、未審慎核查軟件銷售情況、客戶走訪程序執(zhí)行不到位、資金流水核查程序執(zhí)行不到位、未審慎核查關(guān)聯(lián)方借款利息計(jì)提事項(xiàng)。

證監(jiān)會(huì)認(rèn)為，中金公司在為思爾芯科創(chuàng)板IPO提供保薦服務(wù)過程中未勤勉盡責(zé)，出具的《發(fā)行保薦書》等文件存在虛假記載，違反《證券法》第十條第二款的規(guī)定，構(gòu)成《證券法》第一百八十二條的違法行為。對(duì)于中金公司的上述違法行為，思爾芯項(xiàng)目保薦代表人趙善軍、陳立人是直接負(fù)責(zé)的主管人員。

10月26日中金公司公告全文如下：

中國國際金融股份有限公司（以下簡稱“公司”或“中金公司”）于2024年10月11日收到中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)（以下簡稱“中國證監(jiān)會(huì)”）《立案告知書》（證監(jiān)立案字0382024014號(hào)），具體情況詳見《中金公司關(guān)于收到中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)立案告知書的公告》（公告編號(hào)：臨2024-042）。根據(jù)《立案告知書》，因公司涉嫌上海思爾芯技術(shù)股份有限公司（原名：上海國微思爾芯技術(shù)股份有限公司，以下簡稱“思爾芯”）首次公開發(fā)行股票保薦業(yè)務(wù)未勤勉盡責(zé)，2024年9月25日，中國證監(jiān)會(huì)決定對(duì)公司立案。

思爾芯于2021年8月提交科創(chuàng)板首發(fā)上市申請(qǐng)，2022年7月，思爾芯撤回發(fā)行上市申請(qǐng)，上海證券交易所做出了終止審核的決定。中國證監(jiān)會(huì)已對(duì)思爾芯涉嫌欺詐發(fā)行行為進(jìn)行了立案調(diào)查和審理并做出行政處罰。

2024年10月25日，公司收到中國證監(jiān)會(huì)《行政處罰事先告知書》（處罰字〔2024〕151號(hào)），主要內(nèi)容如下：

中國證監(jiān)會(huì)對(duì)本案已調(diào)查完畢，擬依法作出行政處罰。

中金公司為思爾芯科創(chuàng)板首次公開發(fā)行股票并上市（以下簡稱“IPO”）提供保薦服務(wù)，趙善軍、陳立人為簽字保薦代表人。

經(jīng)查明，中金公司為思爾芯科創(chuàng)板IPO提供保薦服務(wù)，在執(zhí)業(yè)過程中未勤勉盡責(zé)，出具的《發(fā)行保薦書》等文件存在虛假記載，包括：未審慎核查硬件設(shè)備生產(chǎn)情況、未審慎核查軟件銷售情況、客戶走訪程序執(zhí)行不到位、資金流水核查程序執(zhí)行不到位、未審慎核查關(guān)聯(lián)方借款利息計(jì)提事項(xiàng)。

中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)為，中金公司在為思爾芯科創(chuàng)板IPO提供保薦服務(wù)過程中未勤勉盡責(zé)，出具的《發(fā)行保薦書》等文件存在虛假記載，違反《證券法》第十條第二款的規(guī)定，構(gòu)成《證券法》第一百八十二條的違法行為。對(duì)于中金公司的上述違法行為，思爾芯項(xiàng)目保薦代表人趙善軍、陳立人是直接負(fù)責(zé)的主管人員。在監(jiān)管部門調(diào)查過程中，中金公司及相關(guān)人員積極提供資料、配合調(diào)查。

根據(jù)當(dāng)事人違法行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)與社會(huì)危害程度，依據(jù)《證券法》第一百八十二條的規(guī)定，中國證監(jiān)會(huì)擬決定：

一、對(duì)中國國際金融股份有限公司責(zé)令改正，給予警告，沒收保薦業(yè)務(wù)收入200萬元，并處以600萬元罰款。

二、對(duì)趙善軍、陳立人給予警告，并分別處以150萬元罰款。

根據(jù)《中華人民共和國行政處罰法》第四十五條、第六十三條、第六十四條及《中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)行政處罰聽證規(guī)則》相關(guān)規(guī)定，就擬實(shí)施的行政處罰，公司及相關(guān)人員享有陳述、申辯及要求聽證的權(quán)利。

對(duì)于上述《行政處罰事先告知書》所認(rèn)定的問題及處罰，公司誠懇接受處罰，切實(shí)以案為鑒，強(qiáng)化全面整改，堅(jiān)持以投資者為本，不斷強(qiáng)化執(zhí)業(yè)質(zhì)量管控，把好資本市場“入口”關(guān)，夯實(shí)“看門人”責(zé)任，更好服務(wù)資本市場高質(zhì)量發(fā)展。

上述《行政處罰事先告知書》中涉及的違法行為未觸及《上海證券交易所股票上市規(guī)則》規(guī)定的重大違法類強(qiáng)制退市情形。公司將嚴(yán)格按照監(jiān)管要求履行信息披露義務(wù)。

目前公司的經(jīng)營情況正常。公司相關(guān)信息以公司在指定信息披露媒體刊登或發(fā)布的公告為準(zhǔn)，敬請(qǐng)廣大投資者理性投資，注意投資風(fēng)險(xiǎn)。

特此公告。

中國國際金融股份有限公司

董事會(huì)

2024年10月26日

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