觀察員
-
中國(guó)銀行間市場(chǎng)交易商協(xié)會(huì)約談主要證券公司，督促其投顧業(yè)務(wù)規(guī)范經(jīng)營(yíng)
據(jù)中國(guó)銀行間市場(chǎng)交易商協(xié)會(huì)網(wǎng)站9月11日消息，交易商協(xié)會(huì)在自律管理中發(fā)現(xiàn)，部分證券公司在開(kāi)展服務(wù)于中小銀行的投顧業(yè)務(wù)過(guò)程中，存在控制客戶交易，將自營(yíng)、投顧等業(yè)務(wù)混同運(yùn)作，通過(guò)變相資金池在不同賬戶間調(diào)節(jié)收益以及利益輸送等問(wèn)題。為加強(qiáng)債券市場(chǎng)規(guī)范，促進(jìn)市場(chǎng)平穩(wěn)運(yùn)行，近日交易商協(xié)會(huì)約談了投顧業(yè)務(wù)規(guī)模較大的主要證券公司，督促其嚴(yán)格隔離不同業(yè)務(wù)條線，規(guī)范投顧展業(yè)和服務(wù)方式，防范利益沖突和道德風(fēng)險(xiǎn)。要求證券公司對(duì)投顧業(yè)務(wù)進(jìn)行全面認(rèn)真自查，并在規(guī)定時(shí)間內(nèi)向協(xié)會(huì)報(bào)告自查情況，提交全部投顧協(xié)議。對(duì)于自查未如實(shí)反映問(wèn)題的證券公司，交易商協(xié)會(huì)將視情況采取進(jìn)一步自律措施。
下一步，交易商協(xié)會(huì)將要求金融機(jī)構(gòu)向協(xié)會(huì)備案投顧協(xié)議，對(duì)于證券公司及中小銀行在投顧業(yè)務(wù)中暴露的機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)內(nèi)控和公司治理不到位問(wèn)題，將建議監(jiān)管部門加強(qiáng)監(jiān)管，規(guī)范機(jī)構(gòu)展業(yè)。交易商協(xié)會(huì)將持續(xù)強(qiáng)化銀行間市場(chǎng)交易自律管理，制定投顧業(yè)務(wù)相關(guān)自律規(guī)則，加大違規(guī)查處力度，維護(hù)市場(chǎng)正常運(yùn)行秩序。
- 責(zé)任編輯: 房佶宜
-
華為史上最貴手機(jī)來(lái)了，網(wǎng)友：每天打開(kāi)都像批奏折
2024-09-10 16:42 華為 -
?光伏上游企業(yè)上半年全線虧損，業(yè)內(nèi)預(yù)判下行周期進(jìn)入尾聲
2024-09-10 15:55 -
全國(guó)人大常委會(huì)啟動(dòng)企業(yè)國(guó)有資產(chǎn)法執(zhí)法檢查
2024-09-09 21:54 國(guó)企備忘錄 -
5家村鎮(zhèn)銀行，同意合并！
2024-09-09 21:49 金融觀察 -
上交所、深交所：阿里巴巴等股票正式納入港股通
2024-09-09 19:59 金融觀察 -
零感清潔系統(tǒng)為行業(yè)發(fā)展指明方向 石頭洗地機(jī)A30系列發(fā)布
2024-09-09 18:38 -
A股農(nóng)商行上半年規(guī)模突破五萬(wàn)億，滬農(nóng)商行首度實(shí)施中期分紅
2024-09-09 17:17 金融觀察 -
打折促銷跑量，月餅賣不動(dòng)了？
2024-09-09 17:03 觀網(wǎng)財(cái)經(jīng)-消費(fèi) -
部分民營(yíng)銀行“降息”
2024-09-09 16:48 金融觀察 -
金融觀察員｜9月2日-9月9日銀行周報(bào)
2024-09-09 16:37 金融觀察 -
特斯拉在中國(guó)“遇冷”，馬斯克罕見(jiàn)作出回復(fù)
2024-09-09 16:09 產(chǎn)業(yè)萬(wàn)象 -
A股突發(fā)，國(guó)企大重組！中國(guó)鹽湖集團(tuán)來(lái)了
2024-09-08 20:04 金融觀察 -
《金融機(jī)構(gòu)涉刑案件管理辦法》發(fā)布：涉案1億元以上為重大案件
2024-09-06 17:55 金融觀察 -
朱從玖被控受賄1.05億余元，曾任職上交所、證監(jiān)會(huì)
2024-09-06 17:15 廉政風(fēng)暴 -
新規(guī)落地！證監(jiān)離職人員入股禁止期最長(zhǎng)到10年
2024-09-06 17:00 金融觀察 -
“0添加”紅利失效致主品類承壓，千禾味業(yè)上半年增收不增利
2024-09-06 16:29 -
正式更名“衢州發(fā)展”，國(guó)資加持的新湖中寶成績(jī)單亮眼
2024-09-06 09:54 觀網(wǎng)財(cái)經(jīng)-房產(chǎn) -
萬(wàn)億級(jí)規(guī)模，行業(yè)第一！國(guó)泰君安擬吸收合并海通證券
2024-09-05 23:01 金融觀察 -
央行持有的特別國(guó)債在銀行間市場(chǎng)首現(xiàn)賣單
2024-09-05 22:36 金融觀察 -
國(guó)有六大行半年報(bào)出爐：首提中期分紅、凈息差持續(xù)承壓
2024-09-05 20:40 金融觀察
相關(guān)推薦 -
-
卡塔爾送大禮引爭(zhēng)議，特朗普：免費(fèi)的也罵？ 評(píng)論 84
何立峰：中美達(dá)成重要共識(shí) 評(píng)論 255
“中國(guó)猛龍首露利爪，實(shí)戰(zhàn)證明自身價(jià)值” 評(píng)論 228
印巴的“火”停了，但水呢？ 評(píng)論 117
“聽(tīng)加州的，否則美國(guó)最大經(jīng)濟(jì)體地位不保” 評(píng)論 92最新聞 Hot-
卡塔爾送大禮引爭(zhēng)議，特朗普：免費(fèi)的也罵？
-
美國(guó)小企業(yè)苦苦掙扎：利潤(rùn)蒸發(fā)甚至變?yōu)樨?fù)數(shù)，最糟的時(shí)刻還未到來(lái)
-
特朗普施壓后，澤連斯基表態(tài)：我去土耳其等普京
-
日車企利潤(rùn)暴跌超20%，“與中國(guó)競(jìng)爭(zhēng)加劇”
-
中美會(huì)談結(jié)束后，美國(guó)股指期貨應(yīng)聲上漲
-
“特朗普夜不能寐，搞定全球問(wèn)題比想象難得多”
-
靠岸中國(guó)貨船數(shù)“歸零”，美西港口官員驚到了
-
“出軌女下屬”，英國(guó)海軍一把手被免職
-
“聽(tīng)加州的，否則美國(guó)最大經(jīng)濟(jì)體地位不?！?/a>
-
流浪53年后，蘇聯(lián)金星探測(cè)器墜落地球
-
伊朗官員：美國(guó)不真誠(chéng)，一開(kāi)始就設(shè)陷阱
-
?；鸬谝灰梗“突ハ嘀肛?zé)
-
為什么選出美國(guó)籍教皇？梵蒂岡消息人士：還不是因?yàn)樘乩势?/a>
-
普京提議：15日，俄烏直接談
-
王毅分別同印巴雙方通話
-
印度稱“不想升級(jí)”，巴方想“就此打住”
-
- 聯(lián)系我們
- 關(guān)于我們
- 版權(quán)聲明
- 服務(wù)條款
- 刊登廣告
- 聯(lián)系微博
- 加入我們
- 網(wǎng)站地圖
- 舉報(bào)鏈接
- 舉報(bào)制度規(guī)范
- 《網(wǎng)站自律管理承諾書》
Copyright ? 2014-2024 觀察者 All rights reserved。
滬ICP備10213822號(hào)-2 互聯(lián)網(wǎng)新聞信息服務(wù)許可證：31220170001
網(wǎng)登網(wǎng)視備（滬）02020000041-1號(hào) 互聯(lián)網(wǎng)宗教信息服務(wù)許可證：滬（2024）0000009
廣播電視節(jié)目制作經(jīng)營(yíng)許可證：（滬）字第03952號(hào)
增值電信業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)許可證：滬B2-20210968 違法及不良信息舉報(bào)電話：021-62376571
滬公網(wǎng)安備 31010502000027號(hào)
中國(guó)互聯(lián)網(wǎng)舉報(bào)中心
上海市互聯(lián)網(wǎng)違法與不良信息舉報(bào)中心
