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1995年9月20日，北約正式公布東擴(kuò)戰(zhàn)略的第一階段計(jì)劃。葉利欽針鋒相對(duì)表示：俄羅斯準(zhǔn)備建立像華約那樣的新軍事政治集團(tuán)，如果北約擴(kuò)大到俄羅斯邊界，可能導(dǎo)致恢復(fù)“兩個(gè)軍事集團(tuán)”。1995年底，鑒于俄方的強(qiáng)硬態(tài)度，北約態(tài)度又有軟化，從東擴(kuò)的“快步走”變?yōu)椤奥齺怼?，?qiáng)調(diào)“透明度”“漸進(jìn)性”，大體上意味著20世紀(jì)末之前不大可能接受東歐入盟。同時(shí)，北約強(qiáng)調(diào)與俄羅斯特殊關(guān)系。俄方的反饋是，其一，東歐只能享有類似于法國(guó)對(duì)于北約的松散地位；其二，北約不能在東歐部署軍事力量；其三，北約需確保俄羅斯的領(lǐng)土主權(quán)完整，包括在歐洲的飛地加里寧格勒。同時(shí)，俄方也承諾保證不增加在西部邊界的駐軍，保證不以武力相威脅。

1996年，俄羅斯國(guó)內(nèi)圍繞總統(tǒng)大選形勢(shì)激化，葉利欽差點(diǎn)大選落敗。美國(guó)擔(dān)心俄共上臺(tái)，于是減輕了就北約東擴(kuò)對(duì)葉利欽的外部壓力。但是，俄總統(tǒng)大選一結(jié)束，葉利欽患病住院，北約東擴(kuò)馬上升溫。1996年10月，克林頓宣布，三年之后，將有三個(gè)東歐國(guó)家加入北約。

1996年葉利欽在一場(chǎng)搖滾音樂會(huì)上興致大起。圖自AP

當(dāng)年葉利欽的總統(tǒng)顧問薩塔羅夫承認(rèn)：俄羅斯90年代中期以后，隨著葉利欽健康狀況的惡化，俄外交應(yīng)對(duì)已經(jīng)乏力。【5】雖然，當(dāng)時(shí)俄羅斯還曾經(jīng)在內(nèi)部討論中就如何應(yīng)對(duì)北約東擴(kuò)絞盡腦汁，但顯然已力不從心。在葉利欽受邀參加1995年6月15-17日西方七國(guó)首腦會(huì)議之前三天，他曾專門邀請(qǐng)有關(guān)專家和外交官一起商討有關(guān)北約東擴(kuò)的問題。此次會(huì)議的記錄稿中有關(guān)內(nèi)容，原文如下：

“A.米格拉尼揚(yáng)（自戈?duì)柊蛦谭驎r(shí)期起，米格拉尼揚(yáng)就擔(dān)任總統(tǒng)顧問委員會(huì)成員，老資格政治學(xué)家，自90年代至今，一直是威權(quán)主義理論的支持者?！P者注）：我想談幾個(gè)中心問題，即波斯尼亞問題，總的來說也就是巴爾干問題，還有北約問題。說實(shí)在的，我們的立場(chǎng)在哪兒，我們?cè)谀膬河蟹制?，我們?yīng)該在哪些地方明確堅(jiān)持自己的立場(chǎng)。應(yīng)該說，安德烈·弗拉基米羅維奇·科濟(jì)列夫（1991年12月26日至1996年1月6日，任俄羅斯聯(lián)邦外交部長(zhǎng)，為蘇聯(lián)解體后俄首任外交部長(zhǎng)——筆者注）在場(chǎng)，這很好。我想借此機(jī)會(huì)說幾句，據(jù)我看，我們加入‘和平伙伴關(guān)系’太不是時(shí)候了。我一開始就反對(duì)，因?yàn)槲矣X得，它將會(huì)變成北約擴(kuò)張的‘綠色通道’。我們還有另一種方針，即如果我們加入該計(jì)劃，這將消除北約擴(kuò)張的可能性。

已經(jīng)通過了北約擴(kuò)張的決定，那我們?yōu)楹芜€要加入這樣的計(jì)劃呢？我覺得，我們自己沒有經(jīng)過考慮，或者說考慮得不充分。這是第一個(gè)問題。

第二個(gè)問題，我們一方面說反對(duì)北約東擴(kuò)，而另一方面，我們實(shí)際上對(duì)北約事實(shí)上的擴(kuò)張卻視而不見——北約建立了快速反應(yīng)部隊(duì)，而且已經(jīng)把一部分部署到克羅地亞，實(shí)際上安理會(huì)并未授權(quán)。北約實(shí)際上把安理會(huì)踩在了腳下。我們沒有與我們商量，就動(dòng)用了武力——因此，當(dāng)科濟(jì)列夫在倫敦說‘俄羅斯士兵可能參加（北約）駐南斯拉夫快速反應(yīng)部隊(duì)’時(shí)，我感到驚訝。

B.葉利欽：那就只有在哈利法克斯否定他們的聲明。在我的講演中我要說，我們反對(duì)強(qiáng)權(quán)壓力，我們?cè)诎⒉ㄋ鼓醽唵栴}上的立場(chǎng)與以前一樣。

A.科濟(jì)列夫：我們先進(jìn)行分析，現(xiàn)在不做任何評(píng)論。

A.米格拉尼揚(yáng)：我們不能同意北約在沒有安理會(huì)授權(quán)的情況下采取行動(dòng)。這是我們應(yīng)有的一條主線，一條基本路線?！薄?】

三個(gè)月之后，在1995年9月8日的記者招待會(huì)上，葉利欽明確公開表態(tài)：“我反對(duì)北約東擴(kuò)——北約不應(yīng)該是一個(gè)武裝集團(tuán)。包括俄羅斯在內(nèi)，歐洲應(yīng)該有統(tǒng)一的武裝力量，由各方輪流指揮，像當(dāng)前由歐共體，以后再由另一方指揮。歐洲永遠(yuǎn)能夠自己保衛(wèi)自己并回?fù)羧魏螖橙恕．?dāng)然，是包括俄羅斯在內(nèi)的歐洲，這點(diǎn)是不言而喻的。”

雖然科濟(jì)列夫到1996年初才辭職，但在此之前葉利欽已經(jīng)表現(xiàn)得越來越不信任這位外交部長(zhǎng)。葉利欽在兩件事上批評(píng)科濟(jì)列夫：一是北約東擴(kuò)，二是在南斯拉夫問題的處理上“缺乏明確性”。薩塔羅夫認(rèn)為，葉利欽的診斷正確，但為時(shí)已晚?！?】

1997年3月，克林頓和大病剛愈的葉利欽在赫爾辛基舉行了兩天會(huì)談。會(huì)談結(jié)果，美國(guó)再次開出一系列支票；保持俄美特殊關(guān)系，承認(rèn)俄羅斯擁有不同于德、日、中等國(guó)的特殊地位，把北約東擴(kuò)的軍事后果縮到最小，保持俄羅斯核力量穩(wěn)定，解決對(duì)俄貿(mào)易歧視，滿足俄在世貿(mào)組織、巴黎俱樂部等機(jī)構(gòu)的合法地位等等。

事后，西方專家的評(píng)論認(rèn)為：盡管有不少好話、空話，但第一，在美俄力量對(duì)比的反差之下，葉利欽擋不住東擴(kuò)的進(jìn)程；第二，俄羅斯也沒有能力迫使西方簽署一份具有法律約束力的文件，確認(rèn)俄羅斯的安全保障問題。

歐美是否承諾過北約不會(huì)東擴(kuò)？

在迄今為止所公布的檔案中，對(duì)于北約是否承諾不會(huì)東擴(kuò)一事，一直是各方關(guān)注的焦點(diǎn)。隨著越來越多的史料被公布，可以證明，在1989-1990年的這段時(shí)間中，美國(guó)和德國(guó)官方代表曾經(jīng)公開表示過北約不再東擴(kuò)的意見，以換取俄羅斯為“德國(guó)統(tǒng)一”開綠燈。而當(dāng)時(shí)美歐官方的這一表態(tài)，顯然換取到了蘇聯(lián)對(duì)于德國(guó)統(tǒng)一進(jìn)程的支持。

1990年1月31日，西德外交部長(zhǎng)漢斯·根舍宣稱：“北約必須做的是，無條件聲明不論華約發(fā)生什么，北約領(lǐng)域都不會(huì)向東擴(kuò)大，也就是說更接近蘇聯(lián)的邊界?！薄?】

根據(jù)曾在俄羅斯工作多年、后又成為美國(guó)駐俄羅斯大使的M.麥克福爾在其專著《權(quán)力與意圖》中記載：此后不久，根舍與美國(guó)國(guó)務(wù)卿J.貝克在華盛頓的一次會(huì)面后重申：“我要說的是，不打算將北約領(lǐng)域擴(kuò)大到東方?！?

緊接著，貝克在與戈?duì)柊蛦谭蚝椭x瓦爾德納澤會(huì)談后再次重復(fù)這一立場(chǎng)。貝克告訴戈?duì)柊蛦谭颍骸氨奔s不會(huì)將北約武裝力量的管轄權(quán)向東方擴(kuò)大一英寸。”戈?duì)柊蛦谭螂S后對(duì)此確認(rèn)：“任何北約范圍的擴(kuò)大均不可接受”，貝克回復(fù)說：“我同意?！薄?】

這里存在的關(guān)鍵問題，誠如麥克福爾所指出：“德國(guó)統(tǒng)一的故事并未在1990年2月結(jié)束，蘇聯(lián)人在那個(gè)時(shí)候如果愿意達(dá)成協(xié)議，或許會(huì)收到這一書面保證?！薄?0】也即，蘇聯(lián)人并沒有在美國(guó)與德國(guó)領(lǐng)導(dǎo)人口頭承諾的基礎(chǔ)上進(jìn)一步努力獲得“北約不會(huì)東擴(kuò)”的法律文書保證。1990年9月簽署的德國(guó)統(tǒng)一的最終協(xié)議，并沒有包含同年早些時(shí)候西方領(lǐng)導(dǎo)人的口頭承諾。

1990年，根舍與時(shí)任聯(lián)邦德國(guó)總理科爾在莫斯科簽署德國(guó)統(tǒng)一協(xié)議。圖片來源見水印

從德國(guó)方面的權(quán)威歷史檔案文獻(xiàn)中也可以進(jìn)一步看到，蘇聯(lián)與西方1990年談判過程中的關(guān)鍵細(xì)節(jié)。根據(jù)時(shí)任德國(guó)聯(lián)邦政府德美合作協(xié)調(diào)員、現(xiàn)為慕尼黑大學(xué)教授的維爾納·魏登費(fèi)爾德的記載：

“自1990年2月這一主題（指的是德國(guó)統(tǒng)一）成為現(xiàn)實(shí)之后，莫斯科對(duì)統(tǒng)一后的德國(guó)作為西方聯(lián)盟毫無保留的成員問題提出了各種不同的替代性建議。不過，這些建議不僅遭到了西方的堅(jiān)決拒絕，而且從未具體地?cái)M定，也從未用一個(gè)聲音令人信服地做過陳述。”“戈?duì)柊蛦谭蚝椭x瓦爾德納澤始終公開反對(duì)統(tǒng)一后德國(guó)成為北約成員，而在內(nèi)部他們的親密顧問則比較靈活。例如，在5月初波恩第一次‘2+4’外長(zhǎng)會(huì)晤之前，（戈?duì)柊蛦谭虻闹郑┣袪柤{耶夫就認(rèn)為德國(guó)肯定將留在北約。”【11】

看來，面對(duì)著本來可以爭(zhēng)取到的重要?dú)v史機(jī)會(huì)，蘇聯(lián)方面一是對(duì)談判過程缺乏精密和有力的組織；二是內(nèi)部意見不一、并透露給了對(duì)手；三是當(dāng)時(shí)戈?duì)柊蛦谭蜃铌P(guān)切的核心問題是能否從西方獲得大筆援助，以解救蘇聯(lián)最后時(shí)刻國(guó)內(nèi)面臨的嚴(yán)重經(jīng)濟(jì)危機(jī)。老練的西方談判對(duì)手早就嗅出了對(duì)手的弱點(diǎn)所在，不光在心理上，也在實(shí)際談判的精密部署中擊敗了對(duì)手，終于獲得了讓統(tǒng)一后的德國(guó)留在北約的勝券。

值得一提的是，正當(dāng)眼下烏克蘭危機(jī)愈演愈烈，美國(guó)、北約、歐盟、歐洲安全組織將先后在1月10日-13日與俄羅斯舉行高級(jí)別會(huì)談之際，國(guó)際輿論又一次聚焦于當(dāng)年的這一段公案：

北約東擴(kuò)究竟是否違背歐美當(dāng)年的承諾？《華爾街日?qǐng)?bào)》2022年1月9日刊登了約翰·霍普金斯大學(xué)歷史學(xué)教授M.E.薩洛特的文章，文中提到，普京說過西方背叛了統(tǒng)一后德國(guó)“一寸也不”向東擴(kuò)張的承諾。但這位薩洛特教授認(rèn)為，此說遺漏了1990年9月12日蘇聯(lián)與歐美所簽訂《最終解決德國(guó)問題的條約》。在他看來，該文件確認(rèn)統(tǒng)一后德國(guó)可以“自由選擇聯(lián)盟”。這意味著：包括東德在內(nèi)的統(tǒng)一后德國(guó)可以加入北約。

然而，就這一協(xié)議而言，當(dāng)事各方同意僅適用于德國(guó)。但薩洛特認(rèn)為：?jiǎn)栴}在于各方并未就“僅適用于德國(guó)意味著什么”而達(dá)成一致，“在北約成員國(guó)看來，這意味著該條約允許北約在德國(guó)東部地區(qū)活動(dòng)?！K聯(lián)則將該條約理解為禁止北約在德國(guó)東部擴(kuò)張?！?yàn)椋摋l約只明確規(guī)定允許北約在德國(guó)東部地區(qū)活動(dòng)，而不涉及德國(guó)東部地區(qū)之外?！保═he Betrayal Myth Behind Putin’s Brinkmanship To justify his aggression against Ukraine, the Russian president says that NATO once promised not to expand eastward beyond Germany. The historical record shows otherwise. By M.E. Sarotte，Wallstreet Journal, January9,2022——筆者注）

歷史事實(shí)表明：普京所說西方的“背叛”有其根據(jù)，貝克為了誘導(dǎo)戈?duì)柊蛦谭蚝椭x瓦爾德納澤，言之灼灼“一寸都不”東擴(kuò)，這已為西方高官本身的白紙黑字的記載所證實(shí)。但是，可悲的是，這一承諾并未在最終條約中得以落實(shí)；而且，是以種種含混不清的表述掩蓋了事關(guān)重大原則的退讓妥協(xié)。

1997年，北約馬德里峰會(huì)。圖自新華網(wǎng)

德國(guó)統(tǒng)一問題被打開缺口后，北約向東歐擴(kuò)展的的進(jìn)程就難以被阻擋了。到90年代中期以后，1997年馬德里峰會(huì)邀請(qǐng)匈牙利、波蘭和捷克加入北約。1999年三國(guó)正式入盟。馬德里峰會(huì)聲明，北約擴(kuò)張的進(jìn)程還只是剛剛開始。1999年7月11日那一天，曾在冷戰(zhàn)起始時(shí)擔(dān)任美國(guó)駐蘇聯(lián)臨時(shí)代辦和大使、美國(guó)著名外交家、政治學(xué)家、也被視為西方對(duì)蘇遏制政策的創(chuàng)始人喬治·凱南在其日記里這樣寫道：

“新聞上公布了北大西洋公約組織在馬德里舉行了會(huì)議，會(huì)議正式?jīng)Q定批準(zhǔn)波蘭、捷克共和國(guó)和匈牙利成為該組織成員國(guó)，這個(gè)消息讓我極度沮喪——我要公開表達(dá)我對(duì)北約批準(zhǔn)這一舉措的不同觀點(diǎn)?！?

“對(duì)于北約東擴(kuò)到自己的國(guó)界線邊上，俄羅斯不可能有理智和溫和的反應(yīng)。——俄羅斯領(lǐng)導(dǎo)層會(huì)做出如下努力：（a）說服獨(dú)聯(lián)體國(guó)家成員改變與俄羅斯的關(guān)系，建立一種軍事同盟；（b）與其東面臨國(guó)、特別是印度和中國(guó)，進(jìn)一步密切關(guān)系，以形成一個(gè)強(qiáng)有力的反西方軍事集團(tuán)制衡制約北約謀求世界領(lǐng)導(dǎo)權(quán)的行為。——這將發(fā)展成為東西方之間全面的、甚至完全沒有必要的災(zāi)難性決裂，實(shí)際上等于重新進(jìn)入冷戰(zhàn)狀態(tài)”?！?2】

作為老資格的蘇俄問題專家和歷史與戰(zhàn)略專家，喬治·凱南曾痛惜于自己當(dāng)年對(duì)蘇遏制的政策設(shè)計(jì)，不幸演化為經(jīng)歷了半個(gè)世紀(jì)的整體對(duì)抗性冷戰(zhàn)?！?3】出于這樣的歷史感懷，他的預(yù)見雖未必句句變?yōu)楝F(xiàn)實(shí)，但大體上描繪出了俄羅斯的反應(yīng)，以及北約東擴(kuò)帶來的深重影響。