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因涉嫌內(nèi)幕交易,宋都股份董事長俞建午被罰1.1億元
(文/解紅娟 編輯/馬媛媛)整整11個(gè)月后,宋都股份董事長俞建午涉嫌內(nèi)幕交易股票一事有了新進(jìn)展。
12月23日晚間,宋都股份發(fā)布俞建午因非本公司事項(xiàng)收到中國證監(jiān)會(huì)《行政處罰決定書》的公告。公告稱,俞建午于近日收到證監(jiān)會(huì)出具的《行政處罰決定書》(【2021】105號(hào)),根據(jù)相關(guān)規(guī)定,中國證監(jiān)會(huì)決定沒收俞建午違法所得3679.31萬元,并處以1.1億元的罰款。
上述當(dāng)事人應(yīng)自收到處罰決定書之日起15日內(nèi),將罰沒款匯交中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)指定銀行賬戶。當(dāng)事人如果對(duì)處罰決定不服,可在收到處罰決定書之日起60日內(nèi)向中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)申請(qǐng)行政復(fù)議,也可在收到處罰決定書之日起6個(gè)月內(nèi)直接向有管轄權(quán)的人民法院提起行政訴訟。復(fù)議和訴訟期間,上述決定不停止執(zhí)行。
宋都股份回應(yīng)稱,俞建午在《告知函》中已明確將提出行政復(fù)議或者行政訴訟。
將“回購”股票對(duì)沖?
宋都股份董事長俞建午被調(diào)查一事最早披露于今年1月22日晚間(星期五)。
彼時(shí),宋都股份發(fā)布公告稱,于2021年1月22日收到公司實(shí)際控制人、董事長、總裁俞建午的告知函,獲悉其于近日收到證監(jiān)會(huì)《調(diào)查通知書》。
正文內(nèi)容如下:“因你涉嫌內(nèi)幕交易股票,根據(jù)《中華人民共和國證券法》的有關(guān)規(guī)定,我會(huì)決定對(duì)你進(jìn)行立案調(diào)查,請(qǐng)予以配合?!?
宋都股份強(qiáng)調(diào),本次調(diào)查事項(xiàng)系對(duì)俞建午個(gè)人的調(diào)查,與公司無關(guān),且俞建午先生承諾本次涉嫌內(nèi)幕交易為對(duì)其個(gè)人股票賬戶的調(diào)查事項(xiàng),并未涉及本公司股票。本次調(diào)查不會(huì)影響其在公司的正常履職,公司日常生產(chǎn)經(jīng)營活動(dòng)亦不受影響。公司經(jīng)營管理、業(yè)務(wù)及財(cái)務(wù)狀況正常。
同一時(shí)間,宋都股份發(fā)布以集中競(jìng)價(jià)交易方式回購股份預(yù)案的公告,稱本次回購股份資金總額在1.3億元至2.6億元之間,回購股份價(jià)格不超過4.61元/股,擬將回購股份的全部用于實(shí)施股權(quán)激勵(lì)。此外,董事會(huì)和監(jiān)事會(huì)在同一天審議通過了《關(guān)于以集中競(jìng)價(jià)交易方式回購股份預(yù)案的議案》。
上海中原地產(chǎn)首席分析師盧文曦向觀察者網(wǎng)表示,此時(shí)計(jì)劃回購公司股票有和“董事長俞建午被調(diào)查”這一負(fù)面信息對(duì)沖的嫌疑。一般而言,企業(yè)回購公司股票是看好未來發(fā)展、認(rèn)為公司股票低于估值或者低于預(yù)期,在市場(chǎng)上表現(xiàn)為利好。
話雖如此,宋都股份股價(jià)仍受到影響。周末過后,宋都股份股票低開低走,報(bào)2.57元,跌幅達(dá)4.46%。
這一場(chǎng)景在俞建午收到《行政處罰決定書》后再度重演。截至發(fā)稿,宋都股份收盤報(bào)2.67元/股,跌幅達(dá)3.26%。
另值得一提的是,據(jù)宋都股份公告,截至2021年11月末,公司仍未進(jìn)行股份回購。而回購期限自董事會(huì)審議通過本回購預(yù)案之日起不超過12個(gè)月,也就是說,宋都股份最遲要在2022年1月22日前完成回購。
“靴子很可能會(huì)在近期落地?!鄙虾V性禺a(chǎn)首席分析師盧文曦表示,買股票不急于一時(shí),近期房地產(chǎn)股票價(jià)格一直下滑,企業(yè)和散戶一樣希望抄底。此外,回購也是要選時(shí)間的,如果能用最小的代價(jià)辦最大的事情,當(dāng)然最好。
宋都股份曾被罰30萬元
俞建午不是第一次因股票交易違規(guī)受到處罰。
2012年8月,宋都股份因“非法利用他人賬戶從事證券交易”收到中國證監(jiān)會(huì)《行政處罰決定書》。根據(jù)當(dāng)事人違法行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)與社會(huì)危害程度,依據(jù)《證券法》第二百零八條的規(guī)定,證監(jiān)會(huì)決定:責(zé)令浙江宋都改正,并處以30萬元罰款。
時(shí)間倒回至2010年。當(dāng)時(shí),俞建午母親及其家人決定通過借款進(jìn)行打新股等證券交易,但由于家庭原因,每次借款時(shí),均先由公司將資金借給個(gè)人,然后再由該第三人轉(zhuǎn)賬到“俞建午母親”賬戶。因俞建午母親及其家人電腦操作不熟,委托親屬曹某進(jìn)行具體的股票操作
值得一提的是,曹某當(dāng)時(shí)雖不是浙江宋都員工,但曾在浙江宋都投資發(fā)展部任交易員。
而經(jīng)過調(diào)查,俞建午母親賬戶交易股票資金的主要來源和去向都是浙江宋都,且該賬戶與同期“浙江宋都”賬戶在交易股票的操作上高度重合,交易地點(diǎn)也是浙江宋都的辦公樓。根據(jù)涉案賬戶股票交易記錄,俞建午母親賬戶與同期“浙江宋都”賬戶多次使用相同電腦進(jìn)行下單操作,且兩個(gè)賬戶之間下單時(shí)間相隔較短,可以判定系一人操作。
現(xiàn)場(chǎng)調(diào)查也發(fā)現(xiàn),浙江宋都投資發(fā)展部用于證券交易的電腦設(shè)有登錄密碼,若非浙江宋都的交易員,應(yīng)當(dāng)無法使用電腦。
鑒于此,證監(jiān)會(huì)認(rèn)為浙江宋都利用俞建午母親賬戶買賣股票的行為,違反了《證券法》第八十條有關(guān)禁止法人非法利用他人賬戶從事證券交易的規(guī)定,構(gòu)成了《證券法》第二百零八條所述違法行為。
對(duì)此,浙江宋都及其代理人表示,浙江宋都是俞建午一人的獨(dú)資公司,公司有一定的資金留存。具體操辦都是公司財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人下指令并由有關(guān)員工辦理,借款均如實(shí)記入公司財(cái)務(wù)賬冊(cè),證券交易盈虧由王某及其家人自負(fù)。曹某因是俞建午母親的晚輩親屬,經(jīng)常去公司,并且經(jīng)常會(huì)在公司操作電腦。
此外,浙江宋都擁有合法的證券賬戶,且證券交易金額一直不小,無須借用他人的證券賬戶交易股票。俞建午與其母親系親屬之間的借款關(guān)系,公司既不干預(yù)交易事項(xiàng),也不承擔(dān)其交易盈虧,不構(gòu)成法人非法利用他人賬戶從事證券交易行為。
經(jīng)復(fù)核,證監(jiān)會(huì)認(rèn)為,雖然浙江宋都是俞建午一人投資設(shè)立的公司,但浙江宋都擁有獨(dú)立的法人人格和完整的財(cái)產(chǎn)權(quán)利。辦理向俞建午母親賬戶轉(zhuǎn)款手續(xù)的是浙江宋都相關(guān)人員,相關(guān)行為應(yīng)當(dāng)視為浙江宋都的行為。浙江宋都有關(guān)俞建午私人向王某提供借款的說法沒有充分證據(jù)證明,不予采信;浙江宋都有關(guān)自身有證券賬戶、無須使用他人賬戶從事證券交易的辯解與本案違法事實(shí)認(rèn)定之間沒有直接聯(lián)系,不予采納。
本文系觀察者網(wǎng)獨(dú)家稿件,未經(jīng)授權(quán),不得轉(zhuǎn)載。
- 責(zé)任編輯: 解紅娟 
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