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（觀察者網(wǎng)訊 文/呂棟 編輯/尹哲）

由于超額減持未預(yù)先披露，時任三一重工股份有限公司（下稱：三一重工）副總裁李京京在被該公司批評教育并罰款5萬元后，再被上交所通報批評。

12月13日，上交所發(fā)布的《關(guān)于對三一重工股份有限公司時任副總裁李京京予以通報批評的決定》（下稱：決定）中顯示，李京京于2016年6月29日至2019年8月31日擔(dān)任三一重工副總裁。截至2019年1月29日，其持有該公司股份80.8萬股。

今年1月29日，三一重工披露高級管理人員減持計劃公告稱，李京京擬于2019年2月26日至2019年8月23日通過集中競價方式減持公司股份18.2萬股。

然而，李京京在今年2月26-27日已按照減持計劃減持三一重工股份12萬股的情況下，7月22日再次通過集中競價減持該公司股份15.2萬股，成交金額209.19萬元。

至此，李京京合計減持三一重工股份達(dá)到27.2萬股，超過前期減持預(yù)披露計劃9萬股（依據(jù)集中競價成交價格計算，約為123.86萬元）；同時，作為該公司時任副總裁，李京京當(dāng)年合計減持股份數(shù)量超出其所持有該公司股份總數(shù)的25%。

上述決定指出，李京京實際減持股份數(shù)量超過前期減持計劃上限，違反了《公司法》關(guān)于高級管理人員在任職期間每年轉(zhuǎn)讓股份不得超過其所持有公司股份總數(shù)25%的相關(guān)規(guī)定。對于超額減持部分，李京京未按照規(guī)定在減持的15個交易日前披露減持計劃。

根據(jù)決定，李京京的上述行為違反了《公司法》第一百四十一條，《上市公司股東、董監(jiān)高減持股份的若干規(guī)定》第五條、第八條等相關(guān)規(guī)定及其在《董事（監(jiān)事、高級管理人員）聲明及承諾書》中作出的承諾。

鑒于上述違規(guī)事實和情節(jié)，經(jīng)上交所紀(jì)律處分委員會審核通過，根據(jù)《股票上市規(guī)則》第17.3條和《上海證券交易所紀(jì)律處分和監(jiān)管措施實施辦法》等相關(guān)規(guī)定，該所對李京京予以通報批評。

經(jīng)觀察者網(wǎng)查詢，《股票上市規(guī)則》第17.3條為：

上市公司董事、監(jiān)事、高級管理人員違反本規(guī)則或者向本所作出的承諾，本所可以視情節(jié)輕重給予以下懲戒：

(一)通報批評；

(二)公開譴責(zé)；

(三)公開認(rèn)定其3年以上不適合擔(dān)任上市公司董事、監(jiān)事、高級管理人員。

另外，觀察者網(wǎng)注意到，三一重工7月25日曾發(fā)布公告，收到李京京關(guān)于因誤操作違規(guī)減持公司股份的情況說明及致歉聲明。經(jīng)綜合考慮，該公司董事會對李京京違規(guī)減持公司股份的行為進(jìn)行了嚴(yán)厲的批評教育，并對其處以50000元人民幣罰款。

上交所指出，對于上述紀(jì)律處分，本所將通報中國證監(jiān)會，并記入上市公司誠信檔案。上市公司董事、監(jiān)事、高級管理人員應(yīng)當(dāng)引以為戒，在從事證券交易活動時，嚴(yán)格遵守法律法規(guī)和本所業(yè)務(wù)規(guī)則，自覺維護(hù)證券市場秩序，認(rèn)真履行信息披露義務(wù)，積極配合上市公司做好信息披露工作。

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