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目標(biāo)4：為國(guó)內(nèi)太空企業(yè)界注入動(dòng)力，推動(dòng)太空進(jìn)一步造福國(guó)家。NASA致力于與工業(yè)部門和其他政府部門進(jìn)行合作，強(qiáng)化商業(yè)太空。NASA通過這些工作帶動(dòng)太空企業(yè)界拓展知識(shí)、培育創(chuàng)新，同時(shí)也從持續(xù)的、繁榮的商業(yè)太空中獲得專業(yè)知識(shí)和能力。

（二）提出了技術(shù)投資組合實(shí)施的指導(dǎo)原則

為契合上述戰(zhàn)略目標(biāo)要求，2017年《戰(zhàn)略技術(shù)投資規(guī)劃》在實(shí)施層面也加以明確，提出了技術(shù)投資戰(zhàn)略、技術(shù)投資組合實(shí)施過程中的指導(dǎo)原則。

1.在技術(shù)路線圖15個(gè)技術(shù)領(lǐng)域之間實(shí)現(xiàn)投資平衡

這15個(gè)技術(shù)領(lǐng)域聚焦未來任務(wù)能力需求，對(duì)每一項(xiàng)相關(guān)技術(shù)的研發(fā)需求做出了細(xì)致描述。對(duì)所有技術(shù)領(lǐng)域進(jìn)行適合的投資能夠確保平衡、穩(wěn)健的技術(shù)投資組合?！稇?zhàn)略技術(shù)投資規(guī)劃》給出15個(gè)技術(shù)領(lǐng)域中的投資重點(diǎn)，作為投資平衡的指導(dǎo)原則。

2.在不同成熟度的技術(shù)之間實(shí)現(xiàn)投資平衡

NASA技術(shù)成熟度（TRL）范圍為RTL1到TRL9。對(duì)于所有成熟度區(qū)間內(nèi)的技術(shù)進(jìn)行平衡投資，能夠滿足亟需技術(shù)的需要，同時(shí)穩(wěn)固催生新能力。為了保持平衡、確保長(zhǎng)期創(chuàng)新，戰(zhàn)略投資規(guī)劃要求NASA將技術(shù)投資的10%用于TRL1和TRL2技術(shù)。

3.在3種不同類別技術(shù)之間實(shí)現(xiàn)投資平衡

《戰(zhàn)略技術(shù)投資規(guī)劃》定義了3類投資，以指導(dǎo)未來技術(shù)的投入，分別是關(guān)鍵技術(shù)投資、增強(qiáng)技術(shù)投資和變革技術(shù)投資，NASA將在這3類投資間取得平衡：關(guān)鍵技術(shù)投資大概占技術(shù)投資組合的70%，增強(qiáng)技術(shù)投資占20%左右，變革技術(shù)投資占10%。

4.對(duì)公眾保持透明

NASA利用技術(shù)港（TechPort）對(duì)外發(fā)布綜合性的技術(shù)研發(fā)活動(dòng)信息，為學(xué)術(shù)界、工業(yè)界和公眾提更多機(jī)遇，識(shí)別未來需求，尋找技術(shù)研發(fā)過程中的潛在合作機(jī)會(huì)。技術(shù)港使得技術(shù)研發(fā)信息易于發(fā)現(xiàn)、獲取和使用，幫助培育企業(yè)家精神、推動(dòng)創(chuàng)新和科學(xué)發(fā)現(xiàn)。

圖3 NASA技術(shù)港主頁(yè)

（三）制定了更易于投資決策的技術(shù)分類表

2017年《戰(zhàn)略技術(shù)投資規(guī)劃》采用關(guān)鍵技術(shù)、增強(qiáng)技術(shù)和變革技術(shù)這種體系對(duì)2015路線圖中的技術(shù)進(jìn)行分類，提出70/20/10的平衡比例，即70%投資用于關(guān)鍵技術(shù)，20%用于增強(qiáng)技術(shù)，10%用于變革技術(shù)，指導(dǎo)NASA技術(shù)投資。區(qū)分投資類型確保NASA能優(yōu)先開發(fā)近期科學(xué)發(fā)現(xiàn)、載人探索和航空任務(wù)所需的技術(shù)，同時(shí)還能確保未來任務(wù)所需基礎(chǔ)技術(shù)的研發(fā)。

1.關(guān)鍵技術(shù)

關(guān)鍵技術(shù)是指對(duì)于NASA非常關(guān)鍵，規(guī)劃或設(shè)想任務(wù)中必需使用的技術(shù)。關(guān)鍵技術(shù)對(duì)于NASA科學(xué)、無人、載人探索任務(wù)具有決定性作用，通常為NASA的專用技術(shù)。關(guān)鍵技術(shù)可以支撐多個(gè)任務(wù)，能夠極大地降低風(fēng)險(xiǎn)。2017年《戰(zhàn)略技術(shù)投資規(guī)劃》制定了10個(gè)關(guān)鍵技術(shù)投資領(lǐng)域，2015年技術(shù)路線圖三級(jí)技術(shù)（被定義為關(guān)鍵技術(shù)的部分）按照歸屬關(guān)系分布于這10個(gè)領(lǐng)域之中，如圖4所示。每項(xiàng)關(guān)鍵技術(shù)又可以歸為近期需求或中期需求，取決于需求點(diǎn)和初始投資時(shí)間。近期關(guān)鍵技術(shù)要求對(duì)該項(xiàng)技術(shù)的投資馬上開始，以滿足規(guī)劃和設(shè)想任務(wù)；中期關(guān)鍵技術(shù)可以延遲3年或更長(zhǎng)的時(shí)間進(jìn)行投資。

圖4 推進(jìn)和發(fā)射系統(tǒng)投資領(lǐng)域與路線圖技術(shù)

對(duì)應(yīng)關(guān)系示例

2.增強(qiáng)技術(shù)

增強(qiáng)技術(shù)是指那些能夠顯著提高任務(wù)性能（但非必須）的技術(shù)，是對(duì)現(xiàn)有技術(shù)或能力的性能改進(jìn)。增強(qiáng)技術(shù)能夠提高投資回報(bào)、安全性和可靠性。增強(qiáng)技術(shù)帶來的性能提高可以降低對(duì)其他技術(shù)系統(tǒng)的約束，由此對(duì)整個(gè)任務(wù)設(shè)計(jì)帶來較大收益。2017年《戰(zhàn)略技術(shù)投資規(guī)劃》中所列增強(qiáng)性技術(shù)涵蓋眾多需求，例如放射性同位素和化學(xué)發(fā)電、機(jī)器人系統(tǒng)的活動(dòng)部件、科學(xué)儀器中的光學(xué)元件，以及結(jié)構(gòu)測(cè)試工具和方法，都屬于增強(qiáng)性技術(shù)領(lǐng)域。

3.變革技術(shù)

變革技術(shù)是指革命性的、初現(xiàn)端倪的技術(shù)，能夠?yàn)槲磥砣蝿?wù)提供重要作用的新能力。變革技術(shù)研發(fā)旨在解決復(fù)雜或過去未曾解決的問題，是現(xiàn)有技術(shù)方案的獨(dú)特替代方案，通常技術(shù)成熟度比較低，具有高風(fēng)險(xiǎn)和高回報(bào)的特點(diǎn)，對(duì)于成本、安全或可靠性具有潛在的重大影響，或使能力得到極大提升。變革技術(shù)投資令NASA始終處于創(chuàng)新前沿，2017年《戰(zhàn)略技術(shù)投資規(guī)劃》中所列變革技術(shù)涵蓋深空推進(jìn)系統(tǒng)、革命性通信和導(dǎo)航技術(shù)，以及納米技術(shù)等技術(shù)領(lǐng)域。

二、NASA戰(zhàn)略技術(shù)投資規(guī)劃的制定過程

戰(zhàn)略技術(shù)投資規(guī)劃采用了綜合分析的方法，以NASA戰(zhàn)略目標(biāo)為起始點(diǎn)，在各個(gè)任務(wù)部等提供輸入的基礎(chǔ)上，針對(duì)技術(shù)路線圖中的技術(shù)進(jìn)行分析，實(shí)施技術(shù)投資歸類，形成未來20年必須支持的技術(shù)研發(fā)需求，為整個(gè)部門技術(shù)投資組合提供指導(dǎo)，以聚焦重點(diǎn)、優(yōu)化投資。

（一）規(guī)劃制定的組織與輸入

為了制定2017年《戰(zhàn)略技術(shù)投資規(guī)劃》，NASA成立了專門的17人領(lǐng)導(dǎo)和編制小組，代表來自NASA各任務(wù)部、各中心技術(shù)委員會(huì)、科學(xué)首席辦公室、工程首席辦公室、技術(shù)首席辦公室、信息首席辦公室，其中技術(shù)首席辦公室代表主要負(fù)責(zé)進(jìn)行差距分析、過濾和排序流程，以形成高優(yōu)先級(jí)技術(shù)列表；各任務(wù)部以及其他高層代表負(fù)責(zé)利用決策流程形成最終的技術(shù)投資方式和框架。

為了完成戰(zhàn)略技術(shù)投資規(guī)劃，技術(shù)首席辦公室從多個(gè)源頭采集相關(guān)信息和數(shù)據(jù)：（1）航天技術(shù)路線圖的“技術(shù)領(lǐng)域分解結(jié)構(gòu)”和相關(guān)技術(shù)情況；（2）國(guó)家研究委員會(huì)對(duì)技術(shù)路線圖高技術(shù)優(yōu)先級(jí)評(píng)估清單和建議；（3）NASA各任務(wù)部和各辦公室優(yōu)先技術(shù)需求，基于各自身內(nèi)部流程形成的技術(shù)挑戰(zhàn)、能力需求和技術(shù)優(yōu)先級(jí)；（4）NASA當(dāng)前航天技術(shù)投資現(xiàn)狀，涵蓋全部門所有的開創(chuàng)性和交叉技術(shù)投資領(lǐng)域，包括項(xiàng)目描述、技術(shù)成熟度、承研單位以及合作伙伴關(guān)系等；（5）其他政府部門、國(guó)際伙伴、商業(yè)部門的優(yōu)先技術(shù)需求。（6）國(guó)家或部門的政策戰(zhàn)略文件，如國(guó)家空間政策、NASA戰(zhàn)略規(guī)劃等。

（二）規(guī)劃制定的流程與方法

兩次戰(zhàn)略技術(shù)投資規(guī)劃的制定過程可以概述為：由技術(shù)首席辦公室匯集NASA當(dāng)前開創(chuàng)性交叉技術(shù)投資信息，與部門優(yōu)先選項(xiàng)對(duì)比、尋找技術(shù)差距，識(shí)別哪些高優(yōu)先級(jí)技術(shù)未得到資助，同時(shí)要證明這些高優(yōu)先技術(shù)與NASA戰(zhàn)略、美國(guó)政策目標(biāo)相一致，進(jìn)而對(duì)其進(jìn)行優(yōu)先級(jí)排序，形成高優(yōu)先級(jí)航天技術(shù)研發(fā)需求，最終在決策會(huì)議上由NASA高層進(jìn)行評(píng)審以形成戰(zhàn)略技術(shù)投資規(guī)劃。具體而言，戰(zhàn)略技術(shù)投資規(guī)劃的制定包括四個(gè)關(guān)鍵步驟：差距分析、過濾、排序和決策，如圖5所示。

圖5 NASA戰(zhàn)略技術(shù)投資規(guī)劃的制定流程

1.差距分析

在各方面信息輸入?yún)R聚的基礎(chǔ)上，技術(shù)首席辦公室采用技術(shù)路線圖“技術(shù)領(lǐng)域分解結(jié)構(gòu)”對(duì)當(dāng)前的技術(shù)研發(fā)進(jìn)行組織分類。分析人員通過分析比較NASA當(dāng)前技術(shù)投資和國(guó)家研究委員會(huì)建議，識(shí)別技術(shù)投資方面存在的差距，同時(shí)將這些技術(shù)差距與技術(shù)路線圖進(jìn)行比照確保涵蓋了全部的關(guān)鍵技術(shù)需求。差距分析步驟的產(chǎn)品是一份詳細(xì)的NASA技術(shù)投資清單、一份高優(yōu)先級(jí)技術(shù)列表和未投資的優(yōu)先技術(shù)列表。

2.過濾

在差距分析的基礎(chǔ)上，分析人員將高優(yōu)先級(jí)技術(shù)列表與《美國(guó)國(guó)家空間政策》、《NASA戰(zhàn)略規(guī)劃》以及特定任務(wù)部的輸入進(jìn)行比較，并進(jìn)行精煉，確保新列表中的所有技術(shù)能夠滿足政策、戰(zhàn)略和任務(wù)部的需要。

3.排序

匯總后的高優(yōu)先級(jí)技術(shù)列表過于冗長(zhǎng)，需要進(jìn)一步識(shí)別形成更為精簡(jiǎn)的高優(yōu)先級(jí)技術(shù)清單，依據(jù)是能夠在后續(xù)4個(gè)財(cái)年（即戰(zhàn)略技術(shù)投資規(guī)劃覆蓋的時(shí)長(zhǎng)）內(nèi)有望獲得投資。排序工作也考慮了外部相關(guān)者的利益，包括其他政府部門、國(guó)際伙伴和商業(yè)部門。排序過程基于如下準(zhǔn)則：（1）NASA各任務(wù)部?jī)?yōu)先技術(shù)的滿足情況；（2）國(guó)家研究委員會(huì)建議優(yōu)先技術(shù)的滿足情況；（3）能夠同時(shí)滿足NASA、其他政府部門、國(guó)際伙伴、航天業(yè)界的交叉技術(shù)；（4）能夠?yàn)镹ASA和國(guó)家?guī)淼恼w效益；（5）伙伴機(jī)遇、當(dāng)前投資以及設(shè)施和人員水平。排序步驟的產(chǎn)品是所需技術(shù)的優(yōu)先順序表。

4.決策

在綜合考慮NASA和利益相關(guān)者的優(yōu)先技術(shù)需求、預(yù)算水平、目前資助技術(shù)的進(jìn)展、國(guó)家研究委員會(huì)的建議（平衡各技術(shù)領(lǐng)域和不同技術(shù)成熟度）等因素基礎(chǔ)上，NASA高層領(lǐng)導(dǎo)（包括來自每個(gè)任務(wù)部的代表）通過一系列的機(jī)構(gòu)會(huì)議，聯(lián)合制定一套均衡的投資組合方案。通過該步驟，最終形成戰(zhàn)略技術(shù)投資規(guī)劃的投資方式和框架，同時(shí)包含平衡投資組合、執(zhí)行投資規(guī)劃的指導(dǎo)原則。

三、NASA戰(zhàn)略技術(shù)投資規(guī)劃的使用

NASA技術(shù)投資組合涵蓋全部門范圍內(nèi)所有技術(shù)研發(fā)和相關(guān)研究活動(dòng)?！稇?zhàn)略技術(shù)投資規(guī)劃》作為整個(gè)NASA技術(shù)研發(fā)投資的高層指導(dǎo)文件，是調(diào)整技術(shù)投資組合的指南。每年NASA技術(shù)投資組合要按照《戰(zhàn)略技術(shù)投資規(guī)劃》規(guī)定的投資類別指導(dǎo)原則進(jìn)行評(píng)估。NASA技術(shù)首席辦公室負(fù)責(zé)該項(xiàng)分析評(píng)估活動(dòng)，將每年的投資情況與《戰(zhàn)略技術(shù)投資規(guī)劃》的指導(dǎo)原則進(jìn)行對(duì)比。評(píng)估結(jié)果由NASA技術(shù)執(zhí)行委員會(huì)（NTEC）組織各個(gè)任務(wù)部和各個(gè)辦公室進(jìn)行審議。NTEC可以建議對(duì)技術(shù)投資組合進(jìn)行重構(gòu)，以滿足NASA目標(biāo)。NTEC也可以根據(jù)技術(shù)進(jìn)展情況，建議調(diào)整修改《戰(zhàn)略技術(shù)投資規(guī)劃》指導(dǎo)原則。NASA各個(gè)任務(wù)部和辦公室通過各自的計(jì)劃執(zhí)行技術(shù)投資組合，這些計(jì)劃驅(qū)動(dòng)了NASA全部門的技術(shù)研發(fā)、各中心的創(chuàng)新活動(dòng)，以及與其他政府部門、工業(yè)界、學(xué)術(shù)界建立合作伙伴關(guān)系。

四、結(jié)語(yǔ)

2017年《戰(zhàn)略投資管理規(guī)劃》是對(duì)2012年《戰(zhàn)略空間技術(shù)投資規(guī)劃》的重大調(diào)整，反映了繼2015年NASA技術(shù)路線圖升級(jí)以來技術(shù)方面取得的進(jìn)展以及NASA需求發(fā)生的變化?？梢灶A(yù)料隨著特朗普政府重新鎖定“重返月球”這一戰(zhàn)略目標(biāo)，NASA的戰(zhàn)略投資管理規(guī)劃還將做出重大調(diào)整，但戰(zhàn)略投資管理規(guī)劃的制定流程和方法仍然適用，并將發(fā)揮重大的指導(dǎo)作用。

作者：慈元卓 廖小剛